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01知识产权内部审核及管理评审要求

企业知识产权管理体系内部审核及管理评审要求

内部审核要求

内部审核记录一般包括审核计划、首次会议签到记录、末次会议签到记录、不符合项报告、审核报告、各部门的审核记录（检查表）。各部分文件的具体要求如下：

审核计划：

1、距上次内审不超过1年；

2、审核覆盖全部部门，标准的全部条款（已删减的条款除外）；

3、审核各部门的条款与职能分配表中该部门的主责条款一致、无遗漏；

4、审核员不审核本部门；

5、计划的编制日期早于审核日期，计划的编制人员、批准人员符合内审控制程序/制度的规定。

首、末次会议：

1、每个部门（含管理层）均有人员出席首、末次会议（有签到记录）；

2、全部审核员均出席首、末次会议（有签到记录）；

3、首、末次会议召开时间与审核计划一致。

审核记录（检查表）：

1、部门齐全无遗漏；

2、各部门的检查表记录的审核条款与审核计划中的一致；

3、各部门的检查表记录的审核员与审核计划中的一致；

4、记录的不符合情况与不符合项报告中的一致（部门、条款）。

不符合项报告：

1、不符合事实描述清楚、明确、完整；

2、不符合条款具体，条款适用正确，不得与此前的内部审核的不符合项相同；

3、记录的审核员、受审核人员、日期等与审核计划中一致；

4、不符合项纠正措施有效。

审核报告：

1、报告日期晚于末次会议时间；

2、编制、批准人员符合内审控制程序/制度的规定；

3、陈述的不符合情况与不符合报告一致；

4、审核综述及审核结论无异常。

管理评审要求

管理评审记录一般包括评审计划、会议签到记录、输入资料、评审报告。管理评审的记录不得与以前的管理评审的内容高度相似。各部分文件具体要求如下：

评审计划：

1、评审日期在同期内审之后，且距上一次管理评审不超过1年；

2、计划编制日期在评审日期之前。

会议签到：

1、包含最高管理者、管代、各部门负责人的签到记录；

2、记录的会议日期与评审计划一致。

评审输入（输入报告或其他会议资料）：

1、包含知识产权方针、目标；

2、包含企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

3、包含企业知识产权基本情况及风险评估信息；

4、包含技术、标准发展趋势；

5、包含前期审核结果（当期内部审核结果）。

评审报告：

1、记录的评审日期与评审计划的一致；

2、评审输出包括知识产权方针、目标、管理程序改进建议，以及资源需求（结论性的内容）；

3、报告日期不早于评审日期。

本文发布于:2024-09-20 12:30:53，感谢您对本站的认可！

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