基于专利分析的河南省新能源汽车产业及关键技术发展研究作者：付志新来源：《创新科技》2015年第01期 [摘 要] 本文在对河南省新能源汽车技术现状与发展趋势等进行研究的基础上，对新能源汽车关键技术数据进行深入分析，客观呈现了河南省新能源汽车产业领域关键技术的发展状况和面临的竞争态势，以及未来的发展趋势，为政府决策部门完善产业政策与制定竞争战略提供参考，为新能源汽车相关企业提供了客观准确的技术分析数据。 [关键词] 新能源汽车;专利;关键技术;追踪分析
[中图分类号] F426.47 ; ; [文献标识码] A ; ;文章编号：1671-0037（2015）01-40-5
Patent-based Research on New Energy Automobile Industry and Key Technology Development in Henan Province
Fu zhixin
（Henan Provincial Institute of Scientific & Technical Information， Zhengzhou Henan 450003）
Abstract：This article based on the research on the present situation of new energy automobile technology and the development trend and so on in Henan Province， carries out a thorough analysis on the key technology data of new energy vehicles， objective presentation of the development situation and competition trend， and future development trend of key technology in the field of Henan provincial new energy automobile industry， providing a reference for the government decision-making department to improve industrial policy and establish competitive strategy， ;providing objective and accurate technical analysis data for new energy vehicles related enterprises.
Keywords：new energy automobile; patent; key technology; tracking analysis
环境污染、石油储量有限及全球气候变暖迫使人们在汽车动力系统领域寻求技术突破，具有零排放和噪声低等优点的新能源汽车已被世界各国所看重，并成为汽车产业的发展趋势。目前，河南省新能源汽车产业以电池为核心的关键零部件处于领先地位。全省有动力电
池及其相关材料的企业200多家，已形成年产动力锂离子电池1.58亿安时生产能力，以及年产镍氢电池正极材料10 500吨、磷酸铁锂材料5 000吨、锂电池隔膜6 000万平方米等的生产能力，电池及材料产业整体实力位居国内前列[1]。河南省在培育新能源汽车产业进程中更加强调自主创新的原则。专利文献作为技术创新的最直观呈现，对它们的计量学统计分析，能够准确反映一个领域的自主创新情况。基于此，本研究利用专利文献计量的方法跟踪河南省新能源汽车产业1985—2012年间的专利申请情况，试图从定量的角度对河南省新能源汽车产业领域的关键技术与竞争态势进行分析。
1 河南省专利申请情况
本研究专利数据采用Thomson Innovation专利数据库的数据。经检索，河南省专利数量为1 009件，经人工去噪标引和法律状态筛选，得样本数据量为622件。
1.1 技术规模与发展趋势
由于专利从申请到公开到进入数据库呈现，大致需要2到3年时间，所以我们的数据分析到2011年为止。我省的专利申请开始于1993年，但之后一直到2005年，专利申请数量上升
缓慢，2005年至2009年，专利发展进入快车道，2009年至今，飞速发展，专利数量增长迅速。如图1所示。
1.2 地区分布
就地区分布来说，河南省申请专利最多的是郑州市，申请专利261件，占比42.03%，排名第一;三门峡市申请专利77件，占比12.40%，排名第二;许昌市申请专利72件，占比11.59%，排名第三;洛阳市申请专利44件，占比7.09%，排名第四;新乡市申请专利34件，占比5.48%，排名第五;平顶山市申请专利33件，占比5.31%，排名第六;焦作市申请专利29件，占比4.67%，排名第七;南阳市申请专利28件，占比4.51%，排名第八;商丘市和周口申请专利10件，占比1.61%，排名第九。
1.3 技术分布与占比
对新能源汽车的发展，我国制定了“三纵三横”的发展路线，三纵是混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池汽车，“三横”是多能源动力总成控制系统（电控）、电机及其控制系统和电池及其管理系统（电池）。在技术领域研究中，课题组对新能源汽车做了关键技术拆解并
进行标引，主要从电控、电池、电机、整车设计、能量管理与回收、发动机、配套设施建设、变速器几方面清晰呈现我国新能源汽车领域的合作情况。检索数据显示，在河南省新能源汽车关键技术领域中，电机及其控制系统（电机）领域的专利数量最多，有193件，占比31.08%;排在第二位的是电池及其控制系统（电池）领域，申请专利168件，占比27.02%;排在第三位的是整车设计领域，申请专利97件，占比15.62%;排在第四位的多能源动力总成控制系统（电控）领域，申请专利77件，占比12.40%;排在第五位的是配套设施建设领域，申请专利35件，占比5.64%;排在第六位的是底盘领域，申请专利25件，占比4.03%;排在第七位的是能量管理与回收领域，申请专利13件，占比2.09%;排在第八位的是发动机领域，合作专利140件，占比1.45%;排在第九位的变速器领域，申请专利4件，占比0.64%。从图3可以看出，河南省新能源汽车领域发展比较好的关键技术领域主要在整车设计、电机、电控和电池。与全国数据相比较，河南在整车设计方面表现优秀，这与河南最大的客车制造商宇通公司一直致力于整车设计研究相关。这几个关键领域的快速发展集中在2010年以后，这与河南省政府在2009年出台了一系列支持新能源汽车发展的政策是分不开的。
1.4 技术与人员发展趋势
新能源汽车产业，总体来说是一个新兴产业，从检索数据来看，有记录以来，随着新技术的不断出现，河南省从事这一领域的研究人员一直呈上升状态，而且在最近几年增长速度很快，这表明河南省对新能源汽车前景看好，投入大量人力和物力，这一局面一直持续到2011年都不曾改变。为了更接近呈现，课题组将2012年和2013年的趋势和数据一并列出，由于专利申请公开和入库的时间等待，这两年的数据只作为参考。
图4和图5为河南省新能源汽车技术与人员发展趋势图。从图中可以看出，就专利检索结果来看，随着时间的推移，河南省新能源汽车领域新技术和新增研究人员整体都呈增长趋势，而且都是在2007年进入快速发展期，都经历了2008年的短暂回落，从2009年以来，随着新技术的不断出现，不仅每年新增人员数量客观，而且原有研究人员继续从事这一领域情况比较稳定，人员流失率小，从而保证了该领域研究的可持续发展。
1.5 机构活跃度
申请专利数量多少可以作为测度一个机构活跃度的直观指标[2]。本节中，课题组采用这一指标，用申请数量多少来进行河南省新能源汽车领域机构活跃度评价。图6中，每块扇形用不用颜加以区分，代表每一类机构申请专利数量之和。从图中可以看出，红部分表示
申请专利数量小于2个的机构，红部分代表申请专利数量2—5个的机构，绿部分代表申请专利数量6—20个的机构，蓝部分代表申请专利数量大于20个的机构。可以看出，红和黄占了60%左右。这显示了我省的专利技术申请仍以中小企业为主，产业进入门槛不高，处于蓬勃发展时期。
1.6 主要申请人排名与占比
在河南省新能源汽车领域，申请专利最多的是郑州宇通客车有限公司，申请专利68件，占比18.58%;排名第二的是河南速达电动车科技有限公司和许继集团有限公司，申请专利55件，占比15.03%;排名第四的是郑州日产汽车有限公司，申请专利20件，占比5.46%;排名第五的是济源贝迪地热能源的中央空调设备有限公司和中原工学院，申请专利18件，占比4.92%;排名第七的是平顶山中嘉能源科技有限公司，申请专利15件，占比4.10%;排名第八的是三门峡速达节能能源保创光电科技（厦门）有限公司，申请专利14件，占比3.83%;排名第九的是河南少林汽车股份有限公司，申请专利13件，占比3.55%;排名第十的是河南龙瑞新能源汽车有限公司，申请专利11件，占比3.01%。图表略。
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