国家知识产权局知识产权发展研究中心副研究员王雷：要打便打:
2019年我国将发放5G牌照，这使得万众瞩目的5G终于迎来了正式商用。从2009年
1月7日我国发放3G牌照至今，整整十年时间，通信产业的格局范式发生了重大变化。突出体现这样格局范式的两个例子就是：苹果公司在2018年市值曾超过万亿美元，成为美 国证券历史上首家市值突破万亿美元大关的上市公司;2018年华为的终端业务收入首次超
过运营商业务。这都充分体现了3G通信开始带来移动互联网技术能力，最佳的承载媒介 就是手机等智能终端，使得造手机成为3G和4G通信产业中的重中之重。
到了5G时代，相比4G又突然丰富了Internet of Thing物联网能力，这新的能力如
何应用，这些问题对所有人都是难题。在人们茫然的时候，就会重提车联网和自动驾驶，
实际即使在最发达和有交通秩序的西欧国家如德国、瑞士、荷兰，自动驾驶的大规模普遍
应用也是不可能的。物联网的新能力肯定会催生出伟大的重要的应用和新的硬件。但这具
体是什么，还不清晰。哪个厂家能够最早领悟并且引领，就能获得如苹果和三星在3G时 代以来获得的巨大发展。
5G时代的专利竞争格局迎来了深刻变化
3G和4G时代以来，通信对于人们日常生活的植入和重要程度大大提高，获得资讯、
娱乐、购物、社交、导航、翻译，都可以依托无线互联网在智能手机上实现。这就是使得
无线通信领域成为社会的关注点和利益争夺白热化的区域。而且人们发现在通信领域，最
重要的竞争手段之一，就是專利。美国高通公司和苹果公司在发生基带芯片采购和议价争
议后，相互斗争的方式，就是在中国、德国、美国、韩国，进行了一系列的专利侵权诉讼。斗争的结果就是高通公司在美国国际贸易委员会337调查中获得对苹果公司产品的禁止进 口的初步裁定（Initial Determination （ID））后迅速达成了高通公司和苹果公司达
成全球专利许可，以及提供芯片的协议。和解后，高通股价飙升22% 。
通过打赢专利诉讼，使得市值上千亿美元的高通公司市值飙升22%，足见专利的重要性。通信产业从3G以来一个突出特点，因为高通公司强硬而高效的专利收费政策，纷纷
希望能够摆脱高通的专利保护伞。4G时代为此的努力是选择OFDM正交频分复用多址技术，放弃掉3G广泛使用的高通拥有大量专利的CDMA码分多址技术。实际CDMA的多址技术性
能上并不落后，在5G时代高通仍然尝试引入RSMA（扩展多址，实际仍然为CDMA技术）。但是4G时代技术转向的努力，因为高通收购弗拉里奥恩（Flarion）公司弥补OFDM技术
短板等措施实际收效并不大。
到了5G时代，情况有了实质性变化，高通公司试图收购拥有物联网核心技术的NXP
恩智浦公司，但因为在中国未获中国监管部门批准而没有最终收购成功。这一重要事件，
甚至成为中美贸易战谈判中的议题。而这将在5G时代，发挥重要而深远的影响。
如何计算5G的专利实力
因为5G的重要性，专利的重要性，很多人非常关心5G的专利分布情况。这其中涉及
3个重要的数据，一个就是5G专利的总体数量、专利在各个技术分支上（高频通信、大规模天线、多载波等）的分布、各企业拥有的数量。
根据欧洲电信标准化协会（ETSI）网站上声明的5G标准必要专利信息，这些声明来
自日本NEC公司、华为公司、日本松下公司、美国黑莓公司、美国高通公司、芬兰诺基亚
公司、日本索尼公司、美国英特尔公司、日本NTT DOCOMO、韩国ETRI研究院、中兴公司、韩国LG公司、瑞典爱立信公司、荷兰皇家电信KPN、荷兰飞利浦公司、Sun Patent Trust、法国Orange、电信科学技术研究院等机构。有统计称，截至2019年4月这些声明中共涉
及超过7万件专利，其中2018年就有5.4万件专利。其中领先者如华为公司有超过1500
个专利族（patent family，基于同一技术方案在各国申请的，这一系列的专利申请归入
一个专利族）。
但是对这些数据进行统计是困难和富有争议并且随时间迅速变化的。原因首先就是什
么样的技术会纳入到5G中来，很多通信专利并不会特别说明这是用于3G的，还是4G，还是5G的，需要分析人员根据专业知识来主观判断。其次就是这样的统计意义并不很大，
一件专利和一件专利是完全不对等的。
ETSI中最新的一件5G标准必要专利声明是2019年4月9日诺基亚公司提出ISLD-201904-009声明。其中声明了5个专利族，分别是：US201414162058多频带的安全处理（SECURITY HANDLING FOR MULTI FREQUENCY BAND，还包括5件同族专利：中国专利
CN2014829448、欧洲专利EP20140701711、日本专利JP20160505738、韩国专利
KR20157031501、PCT专利申请WO2014EP51282），US201213354564（1件同族专利），
US201515562664（2件同族专利），US20080739930（包括7件同族专利），
US201013883950（包括4件同族专利）。
而其中一件专利对应多项通信标准，例如US201414162058就对应TS 33.501（5G系
统的安全架构和程序Security architecture and procedures for 5G System）、TS 133 501 （RTS/TSGS-0333501vf31）、TS 38.331、TS 138 331 （RTS/TSGR-0238331vf30）、TS 38.423、TS 138 423 （RTS/TSGR-0338423vf10）等多项标准。
通信专利战如何进行
随着高通未能成功收购恩智浦公司，而在5G上实力削弱。国产半导体芯片大规模投
入研发和未来生产，可以预料的是未来关于通信的专利侵权诉讼肯定少不了。而且随着新
专利法的修改，专利侵权赔偿从填平原则过渡到惩罚性原则，案值也将巨大。
通信的专利战，具有很大的复杂性。为了便于理解这个问题，举一个例子。高通公司
目前在全球至少拥有4.6万件的授权专利，还有超过10万件专利正在专利审查过程中。
而高通公司进行最重要的对苹果公司的专利诉讼，用到了3件专利中的5个权利要求。而
最终获得美国联邦贸易委员会最终裁决仅仅认为，苹果公司侵犯了高通公司US8063674的
专利权利要求1。正是这件专利中这个权利要求使得全世界曾经市值最高的苹果公司，对
高通妥协。
而这件专利也并不是传统观念上认为通信上最重要的帧结构、多址技术。而是传统的
集成电路中电路电压调节技术。这件专利权利要求的内容是随着技术进步，在集成电路内
包括越来越多装置及组件的能力一直在增加。半导体制造技术已允许这些嵌入式装置变得
更小且电压要求更低，同时仍以高速操作。
然而，由于这些新集成装置经常与较旧技术装置或旧版产品介接，因此集成电路内的
输入/输出（I/O）电路已保持在较高操作电压以与这些较旧系统的较高电压要求介接。因此，许多较新集成电路装置包括双电源：用于内部操作或核心应用程序的一个较低电压电
源及用于I/O电路及装置的第二较高电压电源。
这件专利如此重要是因为，之前高通在中国福州的审判中赢得了诉讼，缴纳了3亿元
的保证金后，希望获得对于苹果公司产品在中国的禁售令。但是苹果公司通过升级操作系
统软件回避了最不能接受的禁售处罚。这件专利是关于硬件的，无法通过之前的策略回避。这个例子很好的体现了，一件专利很难明确被划归是否属于5G领域，它的重要核心性也
是伴随着时势而变化的。
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