C
SCP/27/5 REV.
原文：英文
日期：2017年11月10日专利法常设委员会
第二十七届会议
2017年12月11日至15日，日内瓦
问卷调查结果更新版（第二部分）
秘书处编拟的文件
引言
1.2017年7月3日至6日在日内瓦举行的专利法常设委员会（SCP）第二十六届会议同意，考虑关于“专利质量”一词和专利局之间检索与审查合作的问卷调查的补充回复情况，秘书处将向SCP第二十七届会议提交一份经更新的问卷回复信息的汇编。本文件是该更新汇编的第二部分，概括了对所述问卷问题2至6的回复。问卷的一般介绍和对问卷问题1回复的总结见文件SCP/27/4 Rev.中更新的汇编第一部分。 问题2
你局与其他专利局在检索和审查方面有何种类型的合作？这些类型的合作可以包括，例如，访问其他专利局的文献/数据库，利用其他专利局的检索和审查工作结果、专业知识和资源，合作式检索和审查，外包检索和审查等。
2.回复显示，在双边、区域和国际层面，知识产权局之间进行了广泛的合作。这些合作可以是发达国家局间的，发达国家和发展中国家局间的，也可以是发展中国家局间的。目前存在的广泛的合作方式有：共享专利信息和检索工具、为其他局进行检索和审查、协助其他局进行工作人员培训和能力 建设、分享检索和审查工作成果以及协作进行现有技术检索和审查。虽然应该参考问卷1的原始回复，以全面了解合作情况，但以下段落将总结回复中最经常提及的七个合作领域。
访问其他局的文献/数据库/检索系统
3.除了专利文献国际交换之外，一些知识产权局还与其他局共享其内部检索系统2。此外，俄罗斯联邦知识产权局（ROSPATENT）和欧亚专利局（EAPO）也为其合作局提供了付费数据库的访问。
利用其他局完成的检索和审查结果
4.在许多局，审查员能够获得其他局作出的针对同一发明的检索和审查相关的信息，并将其作为其国家阶段检索和审查的起点3。检索与审查报告、异议决定、法律状态信息及其他都可以从国家/地区数据库或区域/多边平台（如WIPO CASE）中获取，如下面有关问卷的问题4相关部分所述。
5.虽然任何局的审查员都可以从免费和公开的数据库中获取这些信息，但是采用这种合作模式的局的回复表明，这些局的管理人员可以采取措施，创造有利于利用其他局检索和审查工作结果的环境，在适当的情况下，不影响根据其各自国家法律审查专利申请的义务。它可以是由一个局发起的单边举措或者是在区域/国际举措之下，如PROSUR4，温哥华集团5，中美洲国家和多米尼加共和国专利申请检索支持系统（CADOPAT）6，东盟专利审查合作项目（ASPEC）7或者专利审查高速公路（PPH）8。有关这
些举措的详细资料，可从产权组织网页“对专利申请检索和审查的国际工作共享与合作活动”中查阅9。其中一些举措涵盖了除共享与利用相应审查报告之外的更全面的合作。例如，温哥华集团根据局间质量审核项目对相同案件的局间工作进行复核，并努力制定检索策略的共同方法10，东盟专利审查员实践协会（CoP）促进共享并更好地理解东盟地区内各局的检索和审查实践11。
合作式检索和审查
6.一些局已经进行了若干合作式检索和审查项目。美国专利商标局（美国专商局）有两个试行项目12，一是与日本特许厅（JPO）之间的，另一个是与韩国特许厅（KIPO）之间的。在五局合作框架
1www.wipo.int/scp/en/meetings/session_26/comments_received.html。
2俄罗斯专利局（ROSPATENT）向哈萨克斯坦提供其检索系统PatSearch，欧洲专利局（欧专局）不仅与其成员国家局分享其检索工具（EPOQUE），还与两个区域局和14个非欧专局成员国家局共享。南非企业和知识产权委员会与欧专局签署了个与检索和审查最佳做法合作的谅解备忘录，包括对EPOQUE NET的访问和审查员培训。
3来自阿根廷、奥地利、加拿大、智利、中国、哥斯达黎加、捷克共和国、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、格鲁吉亚、德国、匈牙利、伊朗（伊斯兰共和国）、日本、约旦、肯尼亚、墨西哥、摩尔多瓦、摩洛哥、
菲律宾、罗马尼亚、沙特阿拉伯、泰国、土耳其、联合王国、美利坚合众国、赞比亚、EAPO和欧专局的回复。
4来自阿根廷、巴西、智利和厄瓜多尔的回复。
5来自加拿大和联合王国的回复。
6来自哥斯达黎加、多米尼加共和国、萨尔瓦多、洪都拉斯和墨西哥的回复。
7来自柬埔寨、新加坡和泰国的回复。
8来自阿根廷、奥地利、巴西、加拿大、中国、哥伦比亚、捷克共和国、丹麦、厄瓜多尔、爱沙尼亚、德国、匈牙利、日本、墨西哥、摩洛哥、菲律宾、葡萄牙、大韩民国、罗马尼亚、西班牙、泰国、土耳其、联合王国、美利坚合众国、EAPO和欧专局的回复。
9www.wipo.int/patents/en/topics/worksharing/。
10来自联合王国的回复。
11来自新加坡的回复。
12来自日本、大韩民国和美利坚合众国的回复。
下，第三期协作式检索和审查正在进行13。在此方面，五局确立了PCT制度下的协作式检索和审查的五局合作框架14。
为/由其他局进行检索和审查
7.一些区域专利局协助对向其成员国的某些局提交的国家专利申请进行现有技术检索和/或审查。例如，这种服务已由非洲地区知识产权局（ARIPO）向冈比亚和赞比亚提供，由EAPO向土库曼斯坦提供，由欧专局向法国、意大利、拉脱维亚和立陶宛等提供。此外，中国、丹麦、埃及、匈牙利、葡萄牙、俄罗斯联邦、新加坡和联合王国的知识产权局也为各自的合作局提供检索和/或审查工作。巴西工业产权局也根据合作协议向其他局提供检索和审查报告。
8.一些专利局和其他专利局已达成协议，在对特殊技术领域专利申请的检索和/或审查方面开展合作15。此外，有些回复表明，产权组织的ICE项目有助于全方位的专利审查16。
9.略有不同的是，欧专局和其他欧洲国际检索单位（ISA）正在协商达成协议，以协调PCT制度下欧洲的检索活动。根据这些协议，欧专局向参与该协议的欧洲ISA传送一些国际申请进行检索，而欧专局仍然对所进行的国际检索承担责任。
与其他专利局交换审查员
10.奥地利、日本、摩洛哥、葡萄牙、新加坡、瑞典和联合王国的回复指出，本局与其他局进行审查员交换。这些审查员分享和讨论每个局的审查实践和/或进行案例分析。
由其他专利局进行培训17
11.为了提高专利检索和审查的技能，一些局既向本局也向受益局提供培训18。西班牙专利商标局（OEPM）通过在线课程和六个月的OEPM现场培训为伊比利亚美洲国家提供检索和审查培训。白俄罗斯的回复指出，它已经从在EAPO的实习中受益。
其他
12.除此以外，一些回复也提到了除其他一般合作框架之外，合作局之间也会定期交流经验和最佳实践19。
13文件PCT/WG/9/20。
14来自美利坚合众国的回复。
15例如，多米尼加共和国专利局与智利国家工业产权局在生物技术领域的协议，希腊工业产权组织与欧专局之间的协议，涵盖希腊工业产权组织无法检索的特定技术领域的少量专利申请。
16来自肯尼亚、不丹和瑞士的回复。
17同样参见对于问题6的回复概要。
18来自白俄罗斯、贝宁、加蓬、希腊、意大利、科特迪瓦、菲律宾、南非和土耳其的回复表明来自受益方的此类培训活动，墨西哥、葡萄牙、西班牙和瑞士描述了来自培训方的此类活动。
19例如，爱沙尼亚的回复指出，在北欧和波罗的海国家专利局之间内举行了不同职能层次的年度会议。此外，根据摩洛哥的回复，阿加迪尔协定的相关国家（埃及、约旦、摩洛哥和突尼斯）进行了经验交换并分享专利审查实践情况。同样，厄瓜多尔专利局与中国国家知识产权局（SIPO）达成合作协议，在此基础上分享专利审查的方法、程序和经验，以及交换非机密文件。关于问题5，巴基斯坦局指出，它2015年和土耳其专利局、2017年和中国国知局签署了谅解备忘录。计划于近期和美国专商局签署合作协议。伊比利亚——美洲工业产权计划（IBEPI）旨在促进工业产权的战略使用，以此作为伊比利亚——美洲社会发展和融合的工具。
问题3
在执行现有技术检索时，专利审查员将准备检索策略和检索式（例如，数据库和出版物的指示、分类号、检索术语和所使用的关键词）以到相关的现有技术。你局是否与其他合作局分享（例如通过）或交换上述检索策略和检索式？
13.一些回复表明，一些局通过在线系统或其提供对其国家申请进行现有技术检索时使用的检索策略和检索式，任何感兴趣的一方都可以访问20。欧专局正在通过一个试点项目增加“检索策略信息”补充其检索报告，该项目通过欧洲专利注册系统对公众开放。一些专利局与其他专利局共享在现有技术检索中使用的专利分类号21。瑞典专利局虽然在通常意义上不进行检索策略的分享，但其部分协议包含了检索式和检索策略的交流内容。
14.部分局在区域合作框架下共享检索策略和检索式。例如，科威特知识产权局与海湾合作委员会（海合会）专利局共享信息，墨西哥工业产权局通过CADOPAT平台分享检索术语，西班牙专商局和联合王国知识产权局与欧专局通过“利用实施项目”（UIP）共享检索策略，加拿大局在温哥华集团审核期间与其合作伙伴共享信息。一些局指出，他们在PPH22、合作式检索和审查试点项目23和/或审查实践交流项目24框架下与其他局共享专利检索策略和检索式。
15.阿根廷的回复指出，该局计划在PROSUR内共享检索策略。同样，沙特阿拉伯计划与海合会专利局交换此类信息。格鲁吉亚计划通过在线申请检查系统共享检索策略，匈牙利知识产权局正在调查向公众
提供检索策略信息的可行性。联合王国的回应指出，它一直在调查如何在温哥华集团内部共享国际专利分类号（IPC）之外的检索策略信息。瑞士回复说，如果有需要，该局可能会与其他局共享检索策略信息。
16.一些专利局表示，作为国际检索单位（ISA）和国际初步审查单位（IPEA），它们通过PATENTSCOPE共享国际PCT申请的检索式和相关检索信息25。
问题4
为了方便合作，你局可以使用何种平台和工具共享检索和审查信息？这些平台和工具包括，例如WIPO CASE、允许其他局获取信息的数据库和用于获取信息的外部数据库。
(i) 你局提供的平台和工具
(ii) 你局使用的平台和工具
17.对问题4的回复指出了知识产权局用于分享和访问检索和审查信息的不同平台和工具。尽管可以在对问卷的原始回复中到每个专利局提供和/或使用的此类平台和工具，本文件的附件仍然提供了不同国家/地区专利局自行开发或利用国际项目开发，用以共享检索和审查信息的平台和工具列表。
20来自加拿大、中国、摩尔多瓦、土耳其和美利坚合众国的回复。
21来自智利、日本和联合王国的回复。巴西工业产权局发布的检索报告包括专利分类代码和专利审查员使用的检索工具。
22来自中国的回复。
23来自中国和美利坚合众国的回复。
24来自中国和新加坡的回复。
25来自加拿大、芬兰、挪威和美利坚合众国的回复。
18.一些回复还提到用于检索公开的专利申请和专利的国家/地区专利数据库，包括LATIPAT和ARABPAT。这些回复指出，许多知识产权局与其他局分享专利信息数据，从而使得在一国提出的专利申请也可以在其他平台获得信息。
问题5
在检索和审查领域中的此类合作对你局有什么影响？如果你局开展不同类型的合作且每类合作带来不同的影响，请分别指出。
19.关于在检索和审查领域与其他局合作的影响，总体上，许多局的回复指出，对授权专利的有效性存在积极影响26。需要注意到，其他局发现的现有技术对审查员的检索工作起到了补充的作用，特别是在现有技术文件的获得必须是用外文执行特殊的检索功能(如化学结构搜索)或使用特殊数据库(如科学文献数据库)时27。而且，当审查员进行可专利性评价时，可以查阅其他局撰写的可专利性意见，因为它们提供了其他局审查员作出决定时的推理过程。使用其他局数据库和商业数据库方面的合作有利于更好地进行现有技术检索28。据报告，特别是资源有限的小局受益于其他局的检索和审查报告以及与其他局的实质审查工作的合作29。欧专局提到，分类和现有技术文件引证的标准化有助于提高检索质量。
20.许多回复中提到的另一个影响是，通过利用其他局开展的检索和审查工作成果能够缩短专利审查周期并提高效率30。一些回复提到，PPH项目允许更少的审查意见通知书，为申请人和专利局都减少了成本。
21.此外，许多回复提到专利检索和审查合作对机构总体能力、特别是审查员的专业知识和能力发展的作用31。它们指出，与其他局的合作使其自身的最佳实践得到丰富，和/或反映和优化了自身的内部程序，例如发展了其自身的质量保障程序。此外，据称例如审查员培训、知识产权局之间审查员交换等工作共享和其他合作活动，有助于提高审查员专业知识和能力32，以及加深对其他专利局实践的理解33。
22.哥伦比亚的回复指出，专利局之间在检索和审查方面的合作影响到了专利局的IT部门，从这个角度来
讲，其IT基础设施必须不断更新，以满足编译、发送、接收和查看与其他合作局共享的专利信息的要求。
26来自奥地利、阿塞拜疆、白俄罗斯、不丹、中国、哥伦比亚、丹麦、多米尼加共和国、爱沙尼亚、芬兰、法国、冈比亚、格鲁吉亚、德国、希腊、伊朗（伊斯兰共和国）、日本、立陶宛、墨西哥、摩洛哥、巴拿马、菲律宾、波兰、大韩民国、新加坡、瑞士、土耳其、联合王国、美利坚合众国、EAPO和欧专局的回复。
27来自多米尼加共和国的回复。
28来自法国、哈萨克斯坦、摩尔多瓦和乌兹别克斯坦的回复。
29来自巴林、冰岛和塔吉克斯坦的回复。
30来自奥地利、阿塞拜疆、不丹、加拿大、中国、哥伦比亚、哥斯达黎加、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、萨尔瓦多、爱沙尼亚、希腊、伊朗（伊斯兰共和国）、日本、墨西哥、摩洛哥、葡萄牙、大韩民国、西班牙、瑞士、泰国、土耳其、联合王国、美利坚合众国和EAPO的回复。
31来自奥地利、贝宁、加拿大、多米尼加共和国、法国、墨西哥、波兰、葡萄牙、瑞典、联合王国和EAPO的回复。
32来自匈牙利、科威特、波兰、西班牙、瑞士和土耳其的回复。
33来自丹麦、日本、墨西哥和新加坡的回复。
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