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楼 晶
楼晶（1986
学院城市学院图书馆咨询部，已发表论文多篇。
中国科技信息2019年第22期·CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Nov.2019◎专利分析
IPC分类号
（小类）
专利数量注释
B23P170金属的其他加工；组合加工；万能机床
G01N150借助于测定材料的化学或物理性质来测试或
分析材料
B29C87塑料的成型或连接；塑性状态物质的一般成型；已成型产品的后处理
C02F75水、废水、污水或污泥的处理
B25J74机械手；装有操纵装置的容器
H01M72用于直接转变化学能为电能的方法或装置
B33Y70附加制造，即三维[3D]物品制造，通过附加沉积，附加凝聚或附加分层
G01R63测量电变量；测量磁变量
B01D61分离的方法或装置
B24B59用于磨削或抛光的机床、装置或工艺
进一步对这些领域的专利申请年份进行分析，得到如图2所示的技术趋势图。自2008 年开始，专利申请量一直稳步增加的是B01D分离装置，C02F废水处理和G01N材料分析几个技术领域。2016年开始，B25J机械手类，B29C 塑料塑形，B23P金属加几个工领域，有一个专利的爆发性增长。这与东莞理工学院2015年开始建设高水平理工科大学，加大各种科研投入有关。
国民经济行业分析
表2 东莞理工学院专利行业分布情况
国民经济行业分类（大类）专利数量
C40（仪器仪表制造业）360 C38（电气机械和器材制造业 ）344
C33（金属制品业）326 C26（化学原料和化学制品制造业）274
C35（专用设备制造业）175 C39（计算机、通信和其他电子设备制造业）129
C24（文教、工美、体育和娱乐用品制造业）116
C41（其他制造业）112 I63（电信、广播电视和卫星传输服务）81
C31/32（基本金属的制造）72如表2所示，根据2017版《国民经济行业分类》，东莞理工学院87.47%的专利都分布在表2的11个国民经济行业类别中，其中C34通用设备制造业的专利数量最多，达到518件，这与东莞理工学院所处的城市东莞，是国际制造业名城有关，近年来东莞一直着力于对制造业进行产业升级，发展智能制造，打造先进的制造业中心，相应的专利申请数量也最多。
专利申请人与发明人分析
表3 东莞理工学院专利合作申请情况
序号专利合作申请机构合作专利数量
1东莞市横沥模具科技产业发展有限公司67
2东莞理工学院城市学院56
3东莞市海陆通实业有限公司48
4华南理工大学32
5东莞市机电工程学会24
6东莞市德速达精密设备有限公司22
7广东长盈精密技术有限公司20
联合申请专利是一种常见的合作形式，东莞理工学院与其他机构合作申请专利主要有企业、其他高校和产业学会。与企业合作，一方面可以为企业解决实际生产技术上的困难，另一方面可以获得企业提供的市场导向与资金支持，是产学研合作的一种双赢模式。
由表3可以看出，东莞理工学院合作最多的机构为企业，其中东莞市横沥模具科技产业发展有限公司，东莞市海陆通实业有限公司合作的专利数量最多，其次有东莞市德速达精密设备有限公司，广东长盈精密技术有限公司。合作的高校主要有东莞理工学院城市学院与华南理工大学。
专利发明人分析
如图3所示，东莞理工学院专利申请数量最多的是邓君，高达502件，其次是孙振忠和李川，分别为255件和225件，排名前十的专利发明人都属于机械工程学院。显示机械工程学院强大的专利申请能力。排第十一位的陈昱甫作为发明人共有99个专利，来自文学与传媒学院，主要的专利是外观设计类。
表4 发明人技术构成
邓君孙振忠李川何楚亮陈海彬白云徐红娇郭建文陈盛贵钟守炎B23P80145030944280418
G01N1512481036895
B29C1212364350403
B25J9323428002205
C02F022*******
H01M19050052000
B33Y 613023000400
G01R19185113102
B01D2120020000
B24B2613119005003从表4可以看出，机械工程学院的各位专家学者，邓君、李川、何楚亮、白云、徐
红娇等的发明技术构成主要在B23P类，与金属的加工，机床等技术相关。其中邓君更在此技术领域设计有80项专利发明。同时，邓君还在H01M 用于直接转变化学能为电能的方法或装置和G01R测量电变量；测量磁变量，B24B磨削或抛光的机床、装置或工艺这几个技术领域有较多的专利发明，涉猎的技术领域较多且发明设计产出也多。孙振忠、陈海彬、郭建文在BB5J类机械操纵技术领域申请数量较多。陈盛贵的专利则主要集中在
图2 东莞理工学院专利申请IPC小类趋势图
CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Nov .2019·中国科技信息2019年第22期专利分析◎
3D 打印技术领域。专利法律及运营分析专利法律状态分析从图4可以看出，截至2018年12月20日，东莞理工学院的有效专利是1271件，失效专利457件，在审专利1125件，所占比例分别是44.55%，16.02%和39.43%。失效专利中，权利终止的有381件，占13.35%，驳回的35件，占1.23%；撤回申请的有21件，占0.74%；放弃的20件，占0.70%。审查的专利，进入实质审查阶段的有1005件，占35.23%。专利转让情况分析截至2018年12月20日的专利信息数据，申请人为东莞理工学院的专利共转让122件，许可16件。其中转让专利技术构成排名见表5所示。金属加工的B23P 类最多，有13件，B29C 的塑料成型类有11件，其次是B33Y 的3D 打印领域，转让专利9件。表5 专利转让技术构成IPC 分类号（小类）专利数量注释B23P 13金属的其他加工；组合加工；万能机床
B29C 11塑料的成型或连接B33Y 9附加制造，即三维[3D]物品制造B25J 7机械手；装有操纵装置的容器
B24B 5用于磨削或抛光的机床、装置或工艺B23Q 4机床的零件、部件或附件C01B 4非金属元素；其化合物H01R 4导电连接；一组相互绝缘的电连接元件的
结构组合；连接装置；集电器A45B 3手杖；伞B05C 3一般对表面涂布液体或其他流体的装置B22F 3金属粉末的加工从专利转让的时间上来看，最早发生在2013年，转让专利5件。之后到2016年，专利转让21件，2017年转让45件，2018年转让51件。从数据来看，东莞理工学院近三年的专利转让有明显增长。
东莞理工学院专利情况评价分析
通过对东莞理工学院专利信息的统计分析，可以归纳出东莞理工学院关于专利申请数据方面的几个特点和不足，并给出相关的建议。
一、专利申请和公开趋势逐年上升，其中从2016年开始专利申请的上升速度有一个显著的飞跃式发展，这与东莞理工学院2015年开始建设高水平理工科大学的时间是相符合的。一定程度上显示了高水平理工科大学的建设成果。
二、专利申请最多的前十位发明人都属于机械工程学院，
说明东莞理工学院活跃着一批机械工程专业的工程师和教授
学者，带动了东莞理工学院专利的快速发展。但同时其他学院的专利申请量比较少，还有巨大的潜力等待开发。学校可以制定相应的科研政策，激励专利的发明与设计，改进科研考核指标，在注重专利申请率的同时也重视专利授权率。
三、联合申请方面，东莞理工学院合作最多的机构为企业，与其他高校或科研院所的合作较少。校企合作可以很好
地将东莞理工学院的技术与企业的市场应用结合，但是与其
他高校或科研院所的合作不多，深入合作研究较少，难以提
升开发层次。近两年东莞理工学院与一些国外的高校进行联合办学，建立了合作联系，专家学者门可以在此基础上进一步加深合作，与一些更先进高端的研究机构或高校建立更高层次的学术研究，技术开发的合作。《粤港澳大湾区规划纲要》提出“充分发挥粤港澳高校联盟的作用，鼓励三地高校探索开展相互承认特定课程学分、实施更灵活的交换生安排、科研成果分享转化等方面的合作交流。”东莞理工学院可以在此方向上进一步探索前进。四、东莞理工学院专利行业分布情况看，主要分布在通
用设备制造业，仪器仪表制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、金属制品业等。这些专利都属于制造业领域，与东莞理工学院的地方性理工科院校定位相符。《粤港澳大湾区规划
纲要》中提出“加快发展先进制造业”。东莞作为制造业之都，近年来一直在往智能制造方向转型发展，东莞理工学院作为东莞第一所本科院校，坚持以服务区
域产业发展为导向是必须也是必然的。
五、有效专利比例偏低。东莞理工学院的有效专利率为
44.55%，失效的专利比例为16.05%，权利终止的比例为
13.35%。而随着时间推移，从1999年到2018年，部分早
期申请的专利很快就会超过20年的保护期限导致失效，这导致东莞理工学院的专利存活率不高，有待加强。六、专利转让和专利许可的比例偏低，专利转让率仅为4.27%，专利在经过转让使用后，才能实现其经济价值，东莞理工学院的专利转让率偏低，说明在专利的市场化上还有很
大的潜力。建议进一步深化校企合作，促进专利技术成果转化。结语
综上所述，本文对东莞理工学院的专利信息进行了统计分析，东莞理工学院作为东莞的第一所本科院校，在东莞的区域产业发展中起到了重要的技术支撑作用。在近年来建设高水平理工科大学的过程中，东莞理工学院的专利工作发展良好，各项数据都有显著的提升，后续需要保持这样的发展势头，进一步提升专利质量，加大校企合作研究，提升专利授权比例。
图3 东莞理工学院专利发明（设计）人数量前十图4 专利有效性及法律状态
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