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中国科学院大学经济与管理学院信息资源管理系 北京 100049 开放科学（资源服务）标识码（OSID ）
学院青年创新促进会“信息科技领域国际发展态势研究”（项目编号：2019175）研究成果之一。 作者简介：杨况骏瑜，中国科学院成都文献情报中心助理研究员，硕士，E-mail ：*************** ；唐川，中国科学院成都文献情报中心研究馆员，中国科学院大学经济与管理学院信息资源管理系硕士生导师，硕士，E-mail ：tangc@clas.ac ；王立娜，中国科学院成都文献情报中心副研究员，博士，E-mail ：************** 。
摘要：[目的/意义]为了更好地服务国家科技决策，图书情报机构向智库转型成了一种趋势。探讨图书情
报机构建设科技智库的实践工作，能为我国相关机构转型科技智库提供路径启发和参考。［方法/过程］以中国科学院成都文献情报中心建设专业型科技智库——新一代信息科技战略研究中心（CaSIT ）为例，通过理论研究和实践案例分析相结合的方法，归纳科技智库的建设机制、支撑体系以及研究实践路径。［结果/结论］本文从人员组织、内外部协作模式、资源建设等维度总结了CaSIT 的建设经验与支撑体系，从数据采集、数据分级标准、数据分析与决策研究等方面介绍了CaSIT 的主要工作和研究方法，同时列举了部分研究实践，并提出建设专业型科技智库的相关思考。 关键词：情报机构 专业型科技智库 智库建设 实践经验分类号：G312；G311
DOI: 10.19318/jki.issn.2096-1634.2023.03.10
第8卷 第3期 2023年6月
情报机构服务科技智库的能力和策略。在国际上，库马尔（Kumar）[7]认为图书馆要以智囊团的形式对创新发展提出建议。普里查德（Pritchard）[8]指出专业图书馆可以在社会评论、制定议程和提供政策建议等多个方向开展研究。吴宏（Wu Hong）[9]对高校情报机构在国家智库建设中遇到的问题和应对策略进行了阐述。然而，目前针对图书情报机构向专业型科技智库转型建设的研究和实践较少。
中国科学院成都文献情报中心（下文简称“成都中心”）是中国科学院文献情报系统的主要组成单位，自1958年成立以来，一直从事科技情报工作。2019年，应发展需要，成都中心正式成立了专业型科技智库——新一代信息科技战略研究中心（Center for Strategic Study on New Generation Information Technology，CaSIT），面向国家科技战略需求，服务国家科技决策，主要针对国家部委、中国科学院决策层和研究机构等长期开展科技咨询和研究工作。本文总结了CaSIT的建设和实践经验，并提出相关思考，以供同行交流。2
2.1 人员组织与内外部协作模式
CaSIT围绕信息科技关键方向分别设置研究组，并实施A-B-C-D-E角工作机制——A角（Alpha）主导；B角（Beta）协助，并在A角无法承担工作时替代；C角（Concert）统筹、协调、把关；D角（Double）为内外部支撑人员；E角（Expert）为学术或产业专家——确保每项工作有人主导、有人协助、有人统筹把关、有人支撑、有人咨询，在最大限度上保证工作质量。同时，CaSIT根据任务需求灵活组建专题工作组，针对具体问题实施专题研究。相关人员拥有多样化的学科背景，包括情报学、计算机科学、电子科学与技术、通信以及信息材料等。
CaSIT在内外部协作方面采取“强核心、大网络”的组织协作模式：在内，依托团队核心成员设立多个研究组，并与成都中心内部的多个创新单元合作；在外，与研究所、高校、学术组织和科技企业的专家建立密切交流和咨询关系，形成产、学、研、用一体的咨询大网络。内外部组织模式见图1。
图1 内外部组织模式
Figure 1 Internal and external organization model
2.2 资源与支撑体系
依托中国科学院丰富的数据资源，CaSIT拥有国内外上百个专业数据库，包括论文数据库、专利数据库、商业数据库和科学实验数据库等。同时，基于自身研究需求，CaSIT正在筹建多个有关信息领域人才、科研进展、战略政策的特数据库，希望能利用特数据库进行个性化操作，甚至能按需自动生成一些简单的分析报告，从而节约基础研究工作时间，保持数据的长期积累，并为后期的研究提供基础和保障。
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CaSIT的主要研究内容是研判国际信息科技发展态势，明确我国相关科技现处位置（跟随、并行或领跑），并提出建议，这也是服务国家信息科技决策的主要方向。
3.1 总体研究方法
数据是科技智库开展研究的基础。研究人员过去通常利用论文和专利这类结构化数据进行分析，但随着信息科技领域发展越来越快，基于论文和专利的研究方法因滞后性和信息反馈不全面等原因无法满足工作需求。随着大数据技术的不断发展，从非结构化数据中获取情报，将非结构化数据转换成结构化数据进行分析变得更有可操作性。
CaSIT采用基于多元数据和循证决策的情报学研究方法，以“需求—情报（数据）—分析—决策”为总体思路，为国家科技决策者提供分析报告和决策参考，具体研究框架如图2所示。
明确决策需求
识别情报来源
多元数据收集
情报分析
计量分析案例分析
主题识别对比研究
专家研讨
提出建议
图2 基于多元数据和循证决策的研究框架
Figure 2 Research framework based on multivariate data and evidence-based decision making
3.2 多元数据的采集
为了对多元数据进行准确采集，除常规的中外论文、专利数据库和行业数据库外，CaSIT还收集了科研项目信息、科技计划和战略、科研进展新闻、智库报告以及与科技相关的行业标准和政策等多元数据。
CaSIT依据学科领域研判和专家建议，确定了包括欧盟，以及美国、英国、日本和加拿大等国家/地区在内的150余个多元数据源，根据数据源的机构类型大致可分为4类：政府机构、科研机构、国际组织和重要智库。CaSIT主要从政府机构采集科技项目、计划、战略和政策，从科研机构采集最新科研进展，从国际组织采集行业标准和产业报告，并从重要智库采集相关报告和政策建议。
3.3 科技情报数据分级标准
CaSIT针对不同的信息科技子领域，选取不同的数据源，通过机器爬取技术，获取关键的科技
杨况骏瑜, 唐川, 王立娜. 信息科技智库建设与实践经验: 以CaSIT为例[J]. 智库理论与实践，2023，8(3)：91-98.
第8卷 第3期 2023年6月
政策、计划、重大项目和科研进展等信息，并转化为文本信息储存在本地，再利用机器学习和人工标引相结合的方法，对爬取下来的非结构化文本进行实体抽取，形成结构化的情报数据以待备用。此后，CaSIT还对采集来的情报数据进行分类和分级标引，对得到的情报数据进行标定，并计划将其作为基础数据整合进自建数据库中。具体情报数据分级标准如表1所示。
表1 科技情报数据分级标准
Table 1 Classification criteria for scientific and technical intelligence data
数据分类重要性等级分级标准
战略与政策★★★本领域多个主要国家/机构均采取的战略性举措，通常是国家级举措，并得到国家最高领导人重视，具有全局性或大范围重大影响
★★本领域一个或多个主要国家/机构采取的战略性举措，通常由国家关键部门负责
★本领域主要国家/机构采取的战略性举措，通常由国家主管部门/业内领先机构负责
项目与事件★★★本领域部署/启动的重大/标杆性项目，在目标、经费、人员投入、潜在影响等方面处于本领域最高水平；或本领域发生的关键事件，对本领域主要国家/机构均有重大/深远影响★★本领域部署/启动的重大项目，在目标、经费、人员投入、潜在影响等方面处于本领域较高水平；或本领域发生的关键事件，对本领域主要国家/机构有重大/深远影响
★本领域部署/启动的一般性项目；或本领域发生的一般性事件
进展与突破★★★本领域取得的标志性/里程碑式的进展与突破
★★本领域取得的关键性进展与突破
★本领域取得的重要进展与突破
3.4 情报数据的分析与决策研究
针对不同的服务需求，CaSIT采取不同的分析手段对情报数据进行分析：①利用文献计量、专利计量等
方法对论文、专利数据进行计量分析，适用于相关科技领域发展态势分析、重点技术剖析以及机构与学者的评价分析等；②采用词频分析、共词聚类、社区算法、隐含狄利克雷分布主题模型（Latent Dirichlet Allocation，LDA）和动态主题模型（Dynamic Topic Model，DTM）等识别方法，对结构化数据（如论文、专利等）和非结构化数据（如政策、基金项目等）进行分析，适用于前沿技术的识别和判断，以及科技战略规划分析等；③采用对比研究、案例分析以及机器学习等方法，对行业报告、智库报告等进行分析处理，适用于研究技术发展成熟度、科技与产业协同以及科技对社会的影响等问题。
CaSIT设立了3条决策研究的主要路径，按照支撑科技决策的力度从弱到强依次是：①动态监测，旨在发现信息科技领域实时发生的重要事项，为决策者提供相关重要信息，为决策研究提供依据；②深度研究，包括专题研究报告、专著等形式，目的是在决策者关心的科技和产业方向上提供原创、有深度的研究报告，支撑科技决策；③决策参考，是围绕当下国内外重大科技问题、重要的实时事件，开展相关研究，直接面向决策层阐述相关问题的情况，并提出有针对性的、可行性的建议。决策参考也是智库机构发挥服务科技决策作用最重要的方式。
3.5 主要产品体系与实践总结
3.5.1 主要产品体系 CaSIT主要聚焦半导体、量子信息、人工智能、先进计算、未来通信等新一代信息技术领域，开展多层次的研究工作以支撑不同类型的服务对象；主要产品包括动态监测、深度研究和
决策参考三类。部分专著成果为《颠覆性技术创新研究——信息科技领域》《全球网络空间发展格局》《科研信息化导论》等。主要产品与服务体系见图3
。
图3 主要产品与服务体系
Figure 3 Main products and services system
3.5.2 信息科技智库研究实践总结依托中国科学院情报系统，CaSIT开展了信息科技智库建设和相
关研究工作，在支撑信息科技决策方面拥有深厚积累。本节总结了CaSIT在“科技态势研究”“支撑科研一线”和“产业发展研究”三个方面的部分研究实践。
（1）国内外信息科技领域发展态势研究实践
CaSIT长期研究全球信息科技领域的发展态势，并定期发布研究报告。在实际研究过程中，CaSIT根据重要性将信息科技领域分为人工智能、量子信息、半导体、先进通信、先进计算、网络安全等多个细分领域，并基于长期积累的多元情报数据对每个细分领域的发展态势进行梳理。具体包括：①依据重要进展、成果和事件研判细分领域的科技发展趋势；②对比国内外细分领域科技进展，分析我国科技发展的成就与不足；③综合国内外细分领域科技发展态势，对我国的科技发展提出建议。
（2）支撑科研一线研究实践
面向中科院布局的重大科研项目，CaSIT与相关研究所紧密合作，嵌入科研项目的全生命周期内，支撑科研一线决策。具体包括：①在项目立项前，配合研究所专家对项目的可行性做预研，并为项目组提供国内外相关科技的发展现状材料，支撑项目的申报工作；②在项目开展前期，对项目关键技术领域的现状进行深度研究，明确国内外竞争对手的技术现状与研究路径，为项目组提供情报支持，辅助项目组进行研究；③在项目开展中，根据项目组的需求，开展技术、产业等多维度的专题调研，协助项目组解决研究问题。
（3）人工智能产学研发展研究实践
CaSIT连续3年参与中国科学院人工智能产学研创新联盟《人工智能前沿研究与产业发展报告》的研究和编制工作，通过向外公开发布报告的形式，揭示人工智能产学研发展现状，支撑人工智能产学研单位决策，推动我国人工智能事业发展。在具体研究工作中，CaSIT综合采用文本分析、文献计量、技术图谱、案例剖析等方法，分析国内外人工智能的战略政策、技术前沿、产业发展和领域应用情况，为我国人工智能发展提供了借鉴和参考。
本节以CaSIT研究国际电子通信技术前沿发展趋势为例，基于多元数据和循证决策的研究思路，简单梳理了CaSIT在研究实践过程中的操作环节和方法应用。
4.1 需求分析
为支撑国家科技战略布局、服务国家科技决策，CaSIT聚焦国际高科技摩擦焦点领域，研究国际电子通信技术的前沿发展趋势，挖掘主要竞争国家的潜在研究热点。在明确主要需求后，CaSIT 将美国作为主要竞争国家，将学术论文和相关科技项目信息作为主要情报来源。
4.2 多元数据的收集
（1）国际前沿发展趋势研究数据收集
为了有针对性地研究国际电子通信技术的前沿发展趋势，CaSIT选择2016—2021年“IEEE通信国际会议”（IEEE International Conference on Communications，IEEC ICC）“IEEE全球电信会议”（IEEE Global Communications Conference，IEEC Globecom）“IEEE计算机通信国际会议”（IEEE International Conference on Computer and Communications，IEEE INFOCOM）三大电子通信领域的顶级国际会议论文为研究对象，通过科睿唯安公司Web of Science平台的核心合集论文数据库进行检索和采集。
（2）主要竞争国家的潜在研究热点数据收集
由于论文数据反映的研究成果具有一定程度的滞后性和局限性，为了更精确、更直观地研究美国在电子通信技术领域的潜在研究热点，CaSIT选择从科研项目数据入手，从官方平台采集了美国国家科学基金会（National Science Foundation，NSF）、美国国防部高级研究计划局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）、美国陆军、美国海军相关实验室等机构在2016—2022年间开展的上百个重要电子通信技术在研项目的信息。
4.3 情报分析方法
（1）国际前沿发展趋势分析方法
杨况骏瑜, 唐川, 王立娜. 信息科技智库建设与实践经验: 以CaSIT为例[J]. 智库理论与实践，2023，8(3)：91-98.
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