（一） （中-美）对外贸易知识产权发展情况
在20世纪90年代，中美两国曾经因为知识产权问题发生了三次激烈争端，每次都到了贸易战的边缘。知识产权问题成为1990年代中美经贸关系中的一大突出问题。随着1992年中美《关于保护知识产权的谅解备忘录》的签订，以及1995年2月、1996年6月两个中美双边知识产权协议的签署，中美知识产权争端得到了缓和。
在1979年7月正式签署的《中美贸易关系协定》中，在美方的要求下，把双方互相保护包括著作权在内的知识产权的内容列为正式条款，中国开始接触并了解知识产权概念及其保护，并于1979年5月开始起草著作权法，开始建立自己的知识产权制度。（来自：《中国加入世贸组织以来的中美知识产权争端》何兴强）
中美虽然在很多问题上存在着分歧，但双方在必须保护知识产权这一点上是共同的。于对这些观点的相互理解与共识，终于使双方于1995年2月26日达成了协议。协议由双方换函和“有效保护及实施知识产权的行动计划”组成。 在1995年达成协议后，中国政府颁布了《知识产权海关保护条例》等一系列条例。
2010年以来，各成员单位按照年初共同制定的《2010年中国保护知识产权行动计划》，积极采取各项举措，大力加强知识产权保护。
2011年11月中国和美国21日在成都签署了涉及知识产权中国商务部与美国商务部签署的《中美知识产权合作项目框架协议》
但是我国在知识产权领域毕竟起步晚，而且是在外部压力下借鉴国际先进做法的基础上逐渐发展起来的。虽然借鉴了国际上最先进的立法例，但是我们缺少实践经验，把先进的立法充分应用起来，还需要一段很长时间的吸收、消化、为我所用的过程，不可能一蹴而就。
（二） 中美对外贸易知识产权保护的主要问题
中美知识产权冲突主要有两个阶段。第一中美九十年代的三次特别301条款调查的争端。第二，中国加入世贸组织之后，中美关于知识产权的争端。
第一，中美九十年代三次特别301条款的调查争端。91年到92年是中美第一次特别301条款
的调查争端时期，当时中美双方争论的焦点是，在知识产权保护的问题上，是按照美国一个国家的标准还是按照通行的国际的标准，或者说国际通常的做法确定中国的知识产权保护水平。是考虑中美的实际情况逐步使中国的知识产权保护过渡到发达国家的水平，还是不顾中国的国情立刻立即达到发达国家，特别是美国的保护水平。
这次争端争论的结果是在美国贸易代表将要做出制裁中国决定前的几个小时，中美之间达成了关于知识产权保护的谅解备忘录，中国被迫接受了美国的要价，承诺中国保护化学物质和药品，并对美国没有在中国申请的，当时依然有效的美国专利给予行政保护。
第二次争端是1994年到1995年，中美第二次特别301条款调查争端，在1994年6月30日美国贸易代表将中国列为该年度唯一的重点国家开始了中美之间有关知识产权保护的第二次谈判，美方代表提出的要求是中国应该加强知识产权执法，而中方认为中国已经在很短的时间里建立了相当完备的知识产权法律体系。
1995年2月15日至2月16日，经过双方的协商，中美双方终于达成最终协议，同日，美国贸易代表宣布终止对中国的特别301条款调查。当时按美国要求中国更加开放市场，包括文化市场。
中美1996年第三次特别301条款调查，1996年4月29日，美国贸易代表再次将中国确定为当年唯一的重点国家，其理由是中国没有认真执行1995年的中美知识产权协议，在知识产权保护和相关市场准入方面存在问题。1996年6月17日就在美方的贸易制裁措施生效之前，中美两国达成了第三个知识产权协议，同时美国贸易代表宣布依据中国在执行1995年中美知识产权协议方面已经采取的措施和将要采取的措施，将中国从重点国家名单中取消，终止对中国的贸易制裁措施。
中国加入世贸组织之后关于中美知识产权的争端。2004—2005年中美知识产权冲突，2004年8月美国商务部助理部长威廉姆拉什访华时，在新闻发布会上展示收集到盗版DVD和高尔夫球杆，指出中国存在严重的盗版和假冒行为，9月下旬，美国贸易代表办公室向美国各大企业和组织机构发出通知，要求提供中国盗版和假冒活动的细节和数据，作为第二年特别301条款评审报告的参考，多数企业在回函中称中国在知识产权问题尚没有重大进展。美国商会更直接要求将中国放入重点观察国名单，并要求以知识产权保护不利为由，将中国诉诸WTO争端解决程序。
2005年4月，新任美国贸易谈判代表波特曼提出要采取更强硬的姿态，为美国的制造业赢得
更加公平的竞争机会，并提出推动中国知识产权保护是他上任后特别任务，2005年特别301条款评审报告提出中国知识产权侵权程度达90%以上，我不知道这个数据是否真实，是否准确，统计的口径是什么，每年给美国造成的损失达28—35亿美元，并宣布将中国列入重点观察国家名单。
从今天算一个月之内，2006年2月28日中美首轮贸易磋商在北京举行，以反盗版、假冒为核心的知识产权保护问题再次成为中美间贸易谈判的重要议题，由于双方分歧太大，在为期三天的谈判中，中美双方在知识产权问题上并没有形成双方均能满意的结果，美国贸易代表办公室随即摆出强硬姿态，声称要把告上WTO，并要求美国在华企业收集中国侵权知识产权的证据。好像今天的主题就是谁侵犯了谁。
4月11日第17届中美商贸联委会召开，在本次联委会中国代表进一步说明中方在保护知识产权取得的成果进一步加大知识产权保护的14项措施，涵盖美国对知识产权保护所关注的内容和要求，美国忽略知识产权保护水平的客观规律，并对中国加强知识产权保护所做出的努力持不信任的态度。2006年8月在美国召开美中经济及保安事务检讨委员会听证会上美国助理贸易代表强调中国政府必须把承诺转化为实际行动，此后中美之间展开多次关于知识产权磋商与谈判，但谈判与磋商的结果未能满足美国的要求。
2007年4月美国向世贸组织递交了争端解决申请书，理由是中国知识产选保护不利，存在广泛的盗版和假冒现象。在电影和音像制品的市场准入方面存在市场障碍。根据世贸组织的相关规则，在世贸组织成立专家调查组之前，中美之间有60天的磋商期，当前中国政府有关部门正在和美国政府进行紧张的谈判过程中。
我不知道大家了解不了解这一轮冲突，这是美国政府无视中国政府在知识产权保护方面所采取的积极的态度和极大的努力。片面把中国知识产权保护当中存在的某些问题片面夸大渲染，为了一些别有用心的政治目的，使两国之间的关系多边化、复杂化，实际上，这个争端结果绝对不会使美国人满意，因为我们在座的很多专家、学者已经就这个问题，整个历史做了深入的研究，一会儿各位会向大家介绍。我仅说一点，在这一轮谈判当中，请大家注意，美国政府是讲代表民意的，在上一轮94年、95年、96年都有好多企业商会支持美国政府的做法，在4月7号美国商务部助理部长发言中说，美国政府要起诉中国政府，他举了三个企业的名字：微软、美国联合汽车工业公司，辉瑞，在这样的情况下，我在4月23号在中国人和美国人开的一个国际研讨会上，我将和我的国内同行们起诉比尔盖茨和微软公司，他们在中国滥用知识产权，但是比尔盖茨到现在没有回应，我暂时该不理他了。但是我会主动出击，在半年的时间里头，我将控告比尔盖茨和微软公司侵犯中国的知识产权，这就算是我对他不回
应的一个回应。
如果说在这三个企业中，为什么我非得跟比尔盖茨和微软公司过不去呢？我有一个美国律师他赞助我，他打压比尔盖茨。因为大家知道，美国联合汽车工业公司是美国底特律为核心的美国汽车工业的一些中小企业联合体，最近一些年来，由于中国汽车工业的崛起和出口的大量增加，底特律已经十分箫条了，因为美国汽车工业界，包括产联的老公们有点不满，我想我们可以容忍，或者说再大度一点，我们可以理解。辉瑞公司因为它的伟哥，不见得是他的，因为专利申请好多毛病，这个官司好像还没有打完，我不太关心这个个案。大家都知道伟哥，中国的专利权还不稳定，所以说他发泄发泄怒火，我觉得也是可以理解的。我就不理解比尔盖茨和微软公司凭什么，你在中国得到了这么大的市场，那么高的效益，你有那么多滥用知识产权的行为没有得到有效的规制，特别是主席今年年初访问美国的时候，刚刚到他家里做客，的算老几？你跟中国人叫板，我想他在全世界都受打压，没办法，美国政府压他了，美国政府这一次这一轮主要提的是中国的盗版问题，如果没有在版权方面有世界影响的企业支持他，美国政府能向WTO起诉吗？所以我想明白了，我挺同情挺可怜比尔盖茨。
（三）
（四） 自中美建交以来，知识产权就成为中美经贸关系的一个重要组成部分，也是持续相对时间最长的问题之一。文章认为，此次争端是在美国政府加强知识产权保护的背景下，以及美国知识产权相关商业集团的推动下发生的。文章通过回顾中美知识产权争端的历史，探究了争端的实质，并分析了影响。 关键词：中美关系；知识产权保护；中美知识产权争端 随着经济全球化的深入，知识经济的大潮汹涌澎湃，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。美国知识产权对GDP和经济增长的贡献巨大，但中国正在飞速发展，科技创新能力与日俱增，中美之间的竞争，将最终体现在知识产权实力的竞争上，中美之间的知识产权争端将是常态的，是一场没有休止的、没有硝烟的战争。 一、美国的知识产权保护 美国将知识产权分为专利、商标、版权和商业秘密。美国政府历来就非常重视知识产权的保护，早在独立战争之后不久托马斯·杰斐逊就帮助创立了美国专利局。今天，知识产权保护在美国许多有着相对优势的产业发挥了重要作用，如化学、生物制药、信息技术等产业的发展主要依赖专利权保护，而软件、娱乐、出版、播音等产业的发展则高度依赖版权的保护。这些依赖专利权和版权的行业以及支持这些行业运作的行业的结合体，就是知识产权行业。知识产权保护通过提供一种激励机制来鼓励研发，从而推动技术创新，进而促进经济的增长。 20世纪80年代以来，与知识产权相关的贸易活动日益频繁，涉及专利、商标等知识
产权的国际贸易越来越多，关系各国的重大利益。在美国的倡议下，GATT乌拉圭回合谈判中将知识产权保护纳入GATT的框架，于1994年签署了《与贸易有关的知识产权协议》，即《TRIPS协议》，将知识产权的国际保护与国际贸易多边机制有机结合起来。在国内，1988年里根总统签署了《综合贸易与竞争法》，在301条款基础上增加了一条“特别301条款”，对不保护美国知识产权或者阻碍美国知识产权企业进入其市场的国家进行调查并实施贸易制裁。这样，知识产权保护便成为美国对外贸易政策的基本组成部分。 二、中美知识产权争端的发展史 中美知识产权的纠纷始于20世纪80年代末，1989年及1990年美国贸易代表办公室均将中国列入了“重点观察国家”。1991年4月26日，中国被美国以持续的知识产权保护不力为由进行“特别301”调查。第二次知识产权争端的焦点是盗版问题。1994年6月，美国认为中国执法不严，并且实质上也没有保护著作权作品的立法，盗版严重，以音像制品盗版和计算机软件盗版问题再次把中国列入“重点国家”，对中国发起6个月的“特殊301调查”。《中美知识产权保护协议》签署事隔仅一年，中美知识产权争端再次成为两国贸易关系的热点。由于以国际知识产权联盟为代表的美国知识产权业界认为中国没有认真执行协议，建议美国贸易代表办公室重新考虑对中国进行制裁。1996年4月30日，中国再次被美方列为“301条款”重点国家，而且是该年度唯一的“重点国家”。 从1997年到2002年，美国贸易代表办公室没有一年
将中国升格为最高级别的“重点国家”或次之的“重点观察国家”名单，然而从2004年开始，美国商业界对中国在WTO框架下对知识产权的保护情况开始流露出更多不满。美国贸易代表办公室在2005年的特别301报告中决定将中国升格为“重点观察国”，这是自1996年以来的第一次，同时保持中国“306条款监察国家”的地位。2007年4月9日，美国贸易代表施瓦布宣布就“中国知识产权保护”和“出版物市场准入”问题，启动WTO争端解决程序，首次把中美知识产权之争推向以WTO规则为平台的多边解决机制，这是2004年以来中美知识产权争端加剧以来的最高潮。 三、中美知识产权争端的实质 第一，增强美国国际竞争力，改善贸易赤字。美国政府不断要求中国加强知识产权保护，主要是因为美国竞争优势的变化和中美贸易逆差的扩大。美国在知识产权密集型产品上具有较强的国际竞争力，而且也非常重视这类产品的出口。美国认为，中国知识产权保护不力，阻碍着美国对中国的出口，也增强了中国部分商标类产品的竞争优势，因为这些产品的商标权大多归外国所有。自1993年首次出现对华贸易逆差以来，美国对华贸易逆差逐年增加，1993年为63.9亿美元，而2010年则上升到2730.7亿美元，增加40多倍。对华贸易逆差其占美国总贸易逆差中的比重也不断上升，从1993年的不到10%到2010年的54.8。从历史来看，贸易赤字是引起美国与其贸易伙伴国贸易摩擦的主要原因之一。美国要求中国加强知识产权保护，可谓是“一箭三雕”，既可以增强美
国在一些知识产权密集型产品上的竞争优势，又可以打击中国的竞争优势，还可以改善美国的贸易逆差。知识产权保护成为美国一种很重要的政策工具，其中还有一个重要原因是它不易引起对方的贸易报复。 第二，打击中国侵权产品的出口。美国企业特别关注其知识产权密集型产品的出口。原因如下：首先，侵权商品出口具有规模经济效应，中国企业的平均成本会不断降低，侵权商品的竞争优势会越来越大，市场份额会不断增加；其次，国外市场需求缺乏弹性，供应量的增加就会造成产品价格的下降，进而影响正版商品的价格与销售；再次，侵权商品出口引发进口国的知识产权保护问题，增加了知识产权国际保护的难度；最后，国际市场一体化的发展，一些国家的知识产权政策可能走向国际化，一国知识产权保护不力会影响到其他国家知识产权保护状况。在这种背景下，美国更加不会容忍中国侵权产品出口，打击中国侵权商品出口可以起到警示其他国家的作用。 第三，中美双方在知识产权保护问题上存在认识和观念上一系列的偏差。美国一直认为中国政府缺乏对侵犯知识产权的行为进行刑事起诉和施加惩罚的意愿。有些美国人甚至认为中国知识产权执法不严是其产业政策的一部分，怀疑中国的发展、创新以及国际竞争力的提高有赖于商业和产业的盗版等对知识产权的侵权。这种认识大大加剧了中美知识产权争端。 美国对《TRIPS协议》司法保护条款和透明度条款也有认识上的偏差。《TRIPS协议》第61款要求一个有威慑效果的知识产权
刑事执法系统。美国方面一直认为中国缺乏对知识产权的刑事司法保护，对盗版者没有威慑作用，执法中移交刑法处理的案子太少，对于知识产权侵权的刑事处罚门槛定得过高。其实，中国政府自加入WTO以来，遵照《TRIPS协议》，在知识产权保护执法公开以及刑事司法保护方面的工作正在取得进展。根据《TRIPS协议》第63条款的规定，对于侵犯知识产权的法律、规定、最终司法判决以及行政裁决都要求对知识产权持有人公开，此即“透明度条款”。美国抱怨中国不愿意公开打击盗版的一些行政执法的具体信息，以至于他们无法评估这些行动的效果，但中国认为中方没有义务这样做。 第四，如果从全球知识产权国际保护的历程及发展趋势来看，中美知识产权争端反映了新形势下发展中国家同发达国家在知识产权保护观念、制度方面的冲突，这是由其经济和科技发展水平的差异决定的。作为世界上科技最发达的国家，美国从20世纪80年代开始竭力将其知识产权保护推行为国际标准。通过签订《TRIPS协议》，美国更是依赖WTO的国际强制力，促使缔约方实现所承诺的知识产权保护水平。历史表明，任何一个国家在其知识产权制度发展史上都需要有一个过渡期。但是随着新的国际贸易体制的形成，知识产权立法呈现一体化、趋同化的发展态势，在WTO《TRIPS协议》下的发展中国家，已经失去了过渡期。中国则早在1998年为了争取尽快加入WTO，就宣布不要求《TRIPS协议》过渡期的优惠。 四、中美知识产权争端的影响 2007年的这场
争端是最大的发达国家与最大的发展中国家间在WTO框架下的首次国际贸易诉讼，引起了国际社会的广泛关注。但是与20世纪90年代中美知识产权争端相比，本次争端的激烈程度要小得多，双方并没有爆发贸易战。从国与国之间关系出发，美国主要是想通过WTO的多边框架来对中国施压、逼迫中国妥协。在磋商解决的过程中，美国表现出了其一贯的单边主义，引起了中国政府的极大反感，并表示要“奉陪到底”。但对于此次争端，我们不能只局限于此点，更重要的是，要看到此事可能带来的积极影响。 第一，此次中美知识产权的磋商是中国加入WTO以来，首次面对的关于知识产权的争端解决案。以往争端的解决基本是在双边的框架下进行，而对于在WTO多边框架机制下，如何与有关国家解决知识产权争端问题，中国并没有相关经验。除了美国之外，欧盟和日本在知识产权领域也和中国存在着较大的分歧，并有可能步美国的后尘，中国通过此次和美国“过招”，能够从中获得宝贵的经验。 第二，在某种程度上有利于降低中美两国的贸易逆差。美国是在其对华贸易逆差日益严重的背景下提出知识产权保护磋商的。美国认为，原本要从美国进口的知识商品由于中国国内的盗版和侵权存在而消失，这直接导致了美国对华出口的减少，造成逆差的扩大。美国电影协会曾公布，2005年仅中国电影“盗版”一项就让美国损失了近24亿美元，而整个中国的“盗版”行为给美国带来的损失更是达到240亿美元。如果美方计算正确，并且中国的盗版行为因为美国施压而
减少，这确实能够有效改善美国的对华贸易逆差。 第三，中国各级政府基本上已清楚地认识到，长远来看，保护知识产权对创新型国家建设是极为重要的。可喜的是，目前国内关于知识产权的保护，无论是立法，还是执法，都有了很大的改观。对于美国屡次诟病的网络盗版问题，中国广播电视总局在2011年11月12日下发了《广播影视知识占其战略实施意见》，之后，相关网站上的盗版美剧即停止更新。加强知识产权保护，从根本上说是为了我们自身发展的需要，只有着力营造一个诚信、规范、健康有序的知识产权保护环境，才能鼓励创新，发挥知识产权在经济和社会中的作用。 第四，自主创新是打赢中美知识产权战的唯一出路。企业应加大研发力度，独立自主，提高自己知识产权的创新能力。如果中国企业能够研究开发自己的核心技术、拥有自主知识产权的创新能力，那么就没有必要侵犯美国企业的知识产权，这是解决中美知识产权贸易争端的根本措施。 五、结论 由于政治、经济利益差异，中美之间产生知识产权争端不足为奇，但不能把它扩大化、政治化，应该理性地对待这一问题。如何更好的认识和有效解决中美贸易知识产权争端已经迫在眉睫，这需要两国政府加强沟通和协调，也需要我国的政府和企业共同努力，加强自主品牌的研发，使知识产权保护制度更加健全、落实更加到位。只有通过各方的共同努力，两国的经贸往来才会更加健康繁荣。 参考文献： 1、何兴强.中国加入世贸组织以来的中美知识产权争端[J].美国研究,2008(2)
. 2、宋国友.超越中美知识产权争端[J].西部论丛,2007(7). 3、浦树荣.中美知识产权较量的背后[J].瞭望,2007(22). ＊本文受安徽省人文社科研究项目《安徽省利用外资对货物出口贸易结构影响的实证研究》资助，项目编号2010SK062。 （作者单位：安徽大学经济学院）
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