总609期第4期2017年4月
河南科技
Henan Science and Technology
CPC 专利分类体系在OLED 领域的应用
李莹
（国家知识产权局专利局，北京100088）
摘要：基于OLED 领域的实际案例，对于使用CPC 分类号对于检索过程的影响进行分析。从检索效率的角 度介绍OLED 领域CPC 分类的特点。检索实践证明CPC 体系对于OLED 的各个部件的详细分类可以给检
索工作提供极大的帮助，有助于准确地查检索对象，提高检索效率。关键词：CPC ；检索；关键词；IPC ；OLED 中图分类号：TN27；G306 文献标识码：A
文章编号：1003-5168（2017）04-0015-03
Application of CPC Classification System in the OLED Field
Li Ying
（The Patent Office of State Itellectual Property Office ，Beijing 100088）
Abstract:Based on the actual case of OLED domain,this paper analyzed the effect of using CPC classification num⁃ber on the retrieval process.The characteristics of CPC classification in OLED domain were introduced from the point of view of retrieval efficiency.Practical searches showed that the specific classifications about components in the CPC system could make a great contribution to searches,more accurate targeting search and higher efficiency could be approached.
Keywords:CPC search ；keyword ；IPC ；OLED OLED 是有机电致发光二极管（Organic Light Emit⁃
ting Diode ）的简称，具有自发光的性质，可以被制备成非
常薄的显示器，由于其视角广、相应快、效率高等优点［1］，成为近年来发展非常活跃的一个领域。作为一种新兴的显示器件，围绕OLED 的研究涉及到材料、结构、驱动、封装和工艺等各个方面，有关OLED 的专利申请数量也在持续增长。
1
CPC 分类简介
CPC （Cooperative Patent Classification ）是由欧洲专利
局和美国专利商标局合作开发的一套分类体系。主要架构源于ELCA 体系，将IPC 、ELCA 和ICO 的信息汇总，同时融合了USPC ，具有大于25万个细分。目前，中国、美国、欧洲和韩国四大专利局已经全面使用CPC 分类。公众可以在欧洲专利局www.worldwide.espacenet 和美
国专利局v 网站上到CPC 的检索入口。CPC 分类号每个月都会进行修订和更新，保持了分类的实效性，大量的细分条目极大地提高了检索的针对性。
2实际案例2.1
案例1
一种有机电致发光器件，其特征在于所述有机电致发光器件包括透明电极层、反射电极层，以及设置在透明电极层和反射电极层之间的有机功能层。所述有机功能层包括发光层，以及设置在发光层和反射电极层之间的光密功能层和光疏功能层，其中所述光疏功能层设置在所述光密功能层与反射电极层之间。 2.1.1
方案分析。本申请涉及两层功能层参数的比
较关系，该光密功能层和光疏功能层可以为空穴传输层和空穴注入层或者电子传输层和电子注入层，存在多个并列的技术方案。在IPC 分类号H01L51/52下没有进一步细分，需要结合检索要素：载流子层（carrier/electron/hole ）、效果类的检索要素如折射率（refract+）、光密/光疏
（denser/thinner ）或反射（reflect+）。检索过程如下：
1VEN 66921/ic h01l51/50
2
VEN
314744
(carrier or hole or electron)s
收稿日期：2017-03-02
作者简介：李莹（1981-），女，硕士，审查员，研究方向：电真空器件。
信息技术
layer
3VEN2961and2and refract+
检索结果中虽然有一些文件涉及折射率，但大多是单层的折射率。分析检索过程可以发现，以IPC分类
号加空穴或电子的关键词进行限定后的结构数量非常之大，至少需要阅读近300篇结果，浏览负担较大。
而CPC分类号中有针对载流子层的分类号H01L51/ 5048（载流子传输层）和H01L51/5088（载流子注入层）。根据本申请所要解决的技术问题，可以进一步选择材料的零部件H01L51/52下细分的四点组H01L51/5275（折射装置），浏览30篇检索结果，得到X类文件EP2824726A2。在VEN库中的检索过程如下：
1VEN4810/cpc(h01L51/5048or h01l51/ 5088)
2VEN1514/cpc h01L51/5275
3VEN301and2
2.1.2检索体会。CPC分类号针对有机功能层设置了细化的分类号，有助于缩小浏览范围。同时，CPC分类号还设置了关于电子和空穴的上位概念“载流子”的分类号，在实际检索中当存在电子或空穴功能层的并列技术方案时，可以灵活使用CPC分类号，全面覆盖检索范围，同时避免噪声，节约检索时间。
2.2案例2
一种有机发光显示面板，包括：第一基板，具有多个位于其上的像素，每个像素都包含有有机发光二极管；第二基板，具有与所述有机发光二极管的阴极电连接的辅助电极，所述辅助电极位于第二基板面对第一基板的一侧且与第一基板上相邻像素之间的空隙相对应；在所述辅助电极上形成有减反层，用以吸收射向所述辅助电极的光线。
2.2.1方案分析。可以将本申请的检索要素分为3个方面，即阴极（cathode、electrode）、辅助电极(auxiliary elec⁃trode)及减反层（light absorb、reflect+等）。检索过程如下：1VEN18372/ic H01L51/52
2VEN1846895cathode or electrode
3VEN714630auxiliary
4VEN519373(light s reflect+)or(light s ab⁃sorb)
5VEN6723and17and18and19
没有到相关文件，浏览过程中发现，由于辅助电极和减反层都没有统一的技术术语，因而存在漏检的可能。而加入多个同义词又会引入大量的噪声。例如，aux⁃iliary一词并不专用于辅助电极，还可能出现在辅助层等词语中，因而在检索结果中包括了大量关于辅助发光材料、辅助发射层等的文件。
而CPC分类号中有针对带有辅助电极的阴极的五点
组分类号H01L51/5228，针对减反层也有细化的四点组分类号H01L51/5284。应用这两个分类号检索到一篇X 类文件EP2178124A1。在VEN库中的检索过程如下：
1VEN565/cpc H01L51/5228
2VEN968/cpc H01L51/5284
3VEN391and2
值得指出的是，以IPC分类号加关键词的方式并不能到这篇文件，因为在这篇文件中，对应减反层的部件所采用的是黑矩阵（black matrix）的描述，可见如果采用关键词的方式检索，能否全面的罗列关键词非常重要。但是，选取关键词要考虑到同义词和词形变化，全面选取的难度很高。同时，由于大部分词语并不是专用的技术，不可避免地会引入大量的噪声，给浏览造成很大的负担。
2.2.2检索启示。当检索要素难以使用关键词全面表达时，使用适当的CPC分类号可以避免关键词选择不全面造成的漏检。
2.3案例3
一种OLED器件封装结构，其特征在于所述封装结构包括：衬底基板，位于所述衬底基板上的OLED器件，
覆盖所述OLED器件的第一钝化层。其中，所述第一钝化层上远离所述OLED器件的一面包括至少一个减薄区，所述减薄区的厚度小于所述第一钝化层的厚度；所述封装结构还包括覆盖所述第一钝化层的第二钝化层；所述第二钝化层上远离所述OLED器件的一面包括至少一个减薄区，所述减薄区的厚度小于所述第二钝化层的厚度；所述第一钝化层和所述第二钝化层之间还包括缓冲层，所述缓冲层靠近所述OLED器件的一面包括至少一个加厚区，用于与所述第一钝化层的减薄区贴合。
2.3.1方案分析。本申请的检索要素包括密封（包括钝化、阻挡等）、多层、厚度（包括薄）。
本申请是针对密封层的改进，如上文所述，IPC分类号H01L51/52下文件数量庞大，需要增加检索要素：密封（seal等）、多层（multi+等）、减薄（thinner等）。检索过程如下：
1VEN18372/ic h01l51/52
2VEN5293351seal or passivat+or encapsu⁃lant or block or absorb
3VEN80765thinner
4VEN4423852multi+
5VEN2121and2and3and4
检索结果中包含了很多电极具有减薄层或者单层密封结构的文件，这是由于密封层是OLED中的通用部件，在文件中通常会对密封层有常规式的描述，该关键词并不能真正地反映发明点。同时thin和multi+是非常通用的词汇，可能会被用于描述电极或功能层的特征，作为关键词使用时将引入大量的噪声。
选择CPC分类号中关于密封的细分五点组H01L51/ 5256（具有重复多层结构的），该分类号覆盖了检索要素密封和多层。在此基础上结合关键词thinner进行检索。经浏览发现两篇X文件，US2014254112A1和EP2341759A2。
1VEN620/cpc h01l51/5256
2VEN80765thinner
3VEN81and2
值得注意的是，以关键词的方式检索不能得到这两篇文件，因为在这两篇文件中，并没有使用上述关键
词来表示密封层，US2014254112A1中使用了无机层和有机层的描述方式，EP EP2341759A2中采用了barrier的描述。
2.3.2检索启示。OLED领域中的文件通常都会对器件的主体结构进行通用式的介绍，在文件里通常都会出现电极、发光层、电子注入/传输、空穴注入/传输和密封等的一般性描述。当以器件的某个部件作为关键词（如密封、电极等）使用时，实际所起到的限定作用并不明显。而CPC分类号可以将浏览范围比较精确地定位于发明点，避免了本领域文件中常见的常规、通用的描述可能带来的噪声。
3OLED领域CPC分类号的特点
在IPC分类表中，涉及OLED的IPC分类号共有4个，包括3个二点组，分别针对材料的零部件、材料选择及制备方法，以下是IPC分类号的内容［2］：
H01L51/50·专门适用于光发射的，如有机发光二极管（OLED）或聚合物发光器件（PLED）〔8〕
H01L51/52··器件的零部件〔8〕
H01L51/54··材料选择〔8〕
H01L51/56··专门适用于制造或处理这种器件或其部件的方法或设备〔8〕
随着OLED领域技术的不断发展，每个分类号下所涉及的文件数目十分庞大，对于检索工作来说，这样的分类针对性不够强。CPC分类号的相关分类号则增加到了58个，其中有涉及各功能层的分类号24个（H01L51/ 5004-H01L51/5092）、涉及零部件的分类号32个（H01L51/52-H01L51/5296）。经过案例分析可以看出，CPC分类号在以下方面有了细致的分类，有助于提高检索效率。
一是针对功能层的细分。OLED器件的功能层包括载流子注入层、载流子传输层、载流子阻挡层及发光层。在IPC分类号中，这些层都分入分类号H01L51/50或
H01L51/52，文件的数目庞大。而CPC分类号对每层功能层都设置了相应的分类号，并且有进一步细分。例如，电致发光层的二点组（H01L51/5012）下又分了8个三点或四点组，涵盖了发光材料、多层发光层、设置间隔层的情况。无论是针对结构、材料还是参数的改进，都可以应用CPC分类号进行限定，极大地缩小浏览范围。
二是针对电极的细分。OLED领域有大量针对电极的结构、参数和材料的申请，在IPC分类号中，这些层都被分入分类号H01L51/52。而电极的零部件的技术术语并不统一，如辅助电极又有附加电极、金属电极、第一电极、第二电极等名称，难以全面例举关键词。在CPC分类号中，则分别针对阳极和阴极细分了形状、辅助电极、多层电极、透明或不透明材料的内容，基本涉及了电极的各个方面。CPC分类号进行限定，可以避免关键词选择不全面造成的漏检。
三是针对封装、钝化部件的细分。OLED器件封装难度较大，关于封装的申请数量大大增加。在IPC分类号中，这些层也都分入分类号H01L51/52。封装部件的结构变化非常多，难以以关键词进行准确的描述。此外，实际申请中对于发明点的描述常常会出现非常通用的词汇，如“多层”“缓冲”“凹陷”等，这些词语在检索时将会引入大量的噪声，增加工作难度。而CPC分类号对封装的划分较为细致，包括容器、外围密封、垂直间隔、多层结构等，合适的分类号可以去除不相关的文件，减少工作量。
由此可见，CPC分类可以针对发明点进行比较准确的分类，避免关键词时可能发生的遗漏或者噪声，极大地提高检索的准确性和工作效率。
参考文献：
［1］于军胜，田朝勇.OLED显示基础及产业化［M］.成都：电子科技大学出版社，2015.
［2］国家知识产权局专利局.国际专利分类表（H分册）［M］.知识产权出版社，2006.
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