成果鉴定申请表中“成果的创造性、先进性”的撰写研究 作者：曹晨 段华荣 张欣 张冰冰 牛晓静
来源：《中国科技博览》2014年第01期
[摘 要]基于本单位在科技成果鉴定申请表中有关“成果的创造性、先进性”内容撰写时所存在的问题，通过对其探索研究，包括提出具体的撰写模式和撰写要点，且与项目研究所产生的专利实施有机结合，并予以实际应用，继而使其问题得以有效解决，且取得了良好的效果，具有可供参考借鉴的实用价值。 [关键词]成果鉴定；申请表；创造性；先进性；撰写研究；
中图分类号：TF046.6 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）01-0293-01
1.前言
科技成果鉴定是指由国家科技主管部门聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对科技项目的科学性、创造性、先进性、实用性等内容进行审查、辨别，并做出相对应的评价结论。其
中，成果的“创造性”和“先进性”是项目科技成果鉴定的重要前提和必要条件。
依据规定，科技成果鉴定申请表（简称申请表）的填写是其成果鉴定工作的首要和必经的程序。在该申请表中，其“内容简介”的撰写，应包括7个方面，为：任务来源；应用领域和技术原理；性能指标；与国内外同类技术比较；成果的创造性、先进性；作用意义；推广应用的范围、条件和前景以及存在的问题和改进意见。其中，第5方面内容 ——“成果的创造性、先进性”，是其最为核心和最需认真撰写的部分。如果申报的项目没有成果的“创造性”、“先进性”或虽有但却没有很好地表述体现出来，那么，将直接影响到项目申报鉴定时科技主管部门的审查受理和后续专家评委对其项目成果质量、水平的审查、判别以及评价结论的客观得出。
事实的确如此。近些年来，我单位在申报项目的科技成果鉴定工作中，深深体会到“内容简介”中的“成果的创造性、先进性”撰写表述重要性。如，一些科研项目，虽属原始创新且拥有专利等自主知识产权，并具有显著的特点和突出的进步，且已获有良好的经济效益，但在其“成果的创造性、先进性”的撰写表述上，却与之大相径庭，寥寥数语，平淡一般，未能很好充分地予以体现，最终导致其项目的申报受理以及成果的评价结论，难随人意。究其原
因，虽有多个方面，但就其如何撰写以及如何更好地体现出成果的“创造性”和“先进性”，则是一个非常现实的问题。
2.撰写研究及应用
“成果的创造性、先进性”，有其特定的含义。创造性是指前人（国内或国外）所没有的，且在理论上有新的创见，技术上有新的提高的科技成果；先进性是指在所创造成果的技术价值和水平上有所提高，且与国内或国外的已有“同类技术”相比较，处于先进或领先的地位。
2.1 撰写存在的主要问题
近几年来，通过我单位在申报科技成果鉴定工作的情况来看，该部分内容撰写所存在的问题，除了申报者不知如何着手撰写或撰写表述过于简单之外，还表现在：
①对“成果的创造性、先进性”的重要性理解领会不够，殊不知该部分内容，不仅是“申请表”的核心，也是《技术研究报告》的核心，更是整个科技成果鉴定材料的灵魂。
②撰写者习惯于全盘或部分复制项目《技术研究报告》中的有关 “成果的创造性、先进性”章节或段落，缺乏高度的提炼、概括。
③撰写内容严重脱离项目《技术研究报告》，即出现“申请表”中的撰写内容与《技术研究报告》中的相关内容表述不一致的情况，甚至在《技术研究报告》中难以寻觅其申请表中撰写的相关内容。
④对于项目研究中产生的专利、论文等创造性支撑材料，未能充分地加以利用，或虽有表述，仅是轻描淡写地撰写表述，如含含糊糊一语带过，笔墨不清、不重、不浓。
2.2 撰写模式及要领把握
2.2.1 撰写模式把握
在“申请表”内容简介中，“成果的创造性、先进性”的撰写模式，可简单依序概括为三个方面：“简要介绍、分项描述、支撑汇集”，具体为：
①简要介绍，指简要告知项目研究目标实现情况及项目先进性的自我评价，包括项目科技查新和专利、论文情况。
②分项描述，指项目主要成果创造点的分项描述。
③支撑汇集，指对于项目研究产生的专利、论文等创造性支撑材料，汇集表述，如采用列表汇集方式，逐项罗列出来。
2.2.2 撰写的要点把握
“成果的创造性、先进性”撰写，除了需要从《技术研究报告》中提炼概括并克服“前述撰写存在问题”及把握“前述撰写模式”外，还应把握以下几个要点：
①紧密结合项目科技查新报告及“与国内外同类技术比较”情况，客观地进行申报项目先进性及所处技术地位的自我评估，勿脱离实际高估或低估，因为成果的先进性及技术地位须经同行专家审查、辨别，符合要求的，才能得到认可，才能出具有法律效力的评价结论。
②在自我评估项目先进性时，如果项目未进行“国外”科技查新或在申报材料中未进行“国外”同类先进技术比较的，申报者不宜将项目技术水平自我评估为处于国际先进或国际领先地位。
③克服一种偏见，即成果的创造点并非越多越好，关键是要把握所述内容，是否在理论上有新的创见和在技术上有新的提高，且这种“创见”和“提高”是否具有突出的创造特点和显著的技术进步。
④借助项目专利所述内容，将其作为“成果的创造性、先进性”撰写的技术支撑和法律依据，即通过与专利所述内容的有机结合，充分体现该部分内容的撰写表述，具有国家行政机关审查认可的特点。
2.3 撰写实例介绍
下面，就“成果的创造性、先进性”的撰写，例举一个实例，叙述如下：
2.3.1 “保温炉”项目“成果的创造性、先进性”撰写实例
该项目全称为“ 大型有芯工频加热保温电炉应用技术的深度开发”，在内容简介中，该项目“成果的创造性、先进性”的撰写，如下：
本项目研究已达预期目标。本项目研究内容经教育部科技查新工作站（Z12）实施国内
外科技查新，在国内外公开发表的中外文文献中，未见相关文献报道。本项目研究填补了国内多项空白，其技术水平处于国内领先地位。其中，双感应电炉用炉前浇包转运装置、电炉水冷系统用差动切换应急处理装置、浇包孕育用可调下料口孕育装置的研制内容，均已申请专利，技术水平已处于国际先进地位。
主要创造点分别为：
①一种用于双感应电炉的炉前浇包转运装置。该装置能够解决配置双感应电炉用于保温作业时所出现的炉口至浇包间的铁液“流槽温降损失”问题，避免因克服流槽温降需提升炉温所造成的能耗上升及炉龄缩短等负面问题。
②一种用于电炉水冷系统的差动切换应急处理装置及配置方法。该装置及方法，能够在其水冷系统出现“失压”状态时，即刻实施应急处理，即系借助“失压”前后的水路压差变化，差动切换水路流向，从而保持水路的畅通及水冷系统的功效继续发挥。
③一种浇包孕育用可调下料口孕育装置及配用方法。该装置及方法，不仅可在其熔炉出铁时将孕育剂均匀分散地撒入出铁槽中的铁水流中，而且孕育剂加入的时间长短可依据孕育工艺的要求随需调整，从而达到提高孕育效果及孕育剂利用率的目的。
实例说明，该项目2012年11月通过河南省科技成果鉴定，鉴定结论为：该项目填补了国内空白，处国内领先技术水平。其中，熔炼电炉水冷系统的差动式自动切换应急处理技术，达到国际先进水平。
3.研究效果与结论
前已有述，“成果的创造性、先进性”，不仅是“申请表”的核心，更是整个科技成果鉴定材料的灵魂。由于我单位注重对其研究，包括提出具体的撰写模式和撰写要点，且与项目研究所产生的专利实施有机结合，因而使得该部分内容的撰写，不仅有方法可循，而且引据可信、内容充实，继而收到了良好的效果。
进一步说明，截止目前，上述的“保温炉”项目实例中所述的6项已申报专利，已有5项专利获得授权，其中，发明专利获授权2项。这些专利，虽不属于科技成果鉴定审查、判别、评价的范畴，但作为具有法律效力的科技创新支撑材料，将为项目后续申报科学技术进步奖项发挥着不可低估的重要基础作用。
作者简介
曹晨（1982-），男，河南南阳人，硕士，工程师，主要从事技术研发工作。
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