专利审查中的检索策略及检索技巧分析作者：王佳玉来源：《科学与信息化》2020年第17期 摘 要 在专利审查工作中，在以三性评判为主线，全面审查的指导思想下，检索是关系到审查意见是否准确完整的最基本也是最重要的环节，检索的效率和质量直接影响着审查的效率和质量。本文通过结合实际审查工作中的具体案例来说明，分析了如何制定合理检索策略，快速有效的命中对比文件。
检索的目的在于查与申请主题相关的现有技术、抵触申请文件和可能造成重复授权的文件，以此为基础判断专利申请是否具有新颖性、创造性，并确定出该案件的最终前景。专利申请案件的检索工作可从方方面面来扩展，通过了解多種检索策略和检索技巧，有助于相关从业人员快速检索到所需的对比文件。下面通过审查工作中的具体案例来说明如何调整检索策略，得到有效的对比文件。
1 针对发明构思构造关键词，灵活调整检索策略
发明构思是最能体现专利申请技术方案的要点，在进行检索时，应当把重点放在权利要求的发明构思上，可围绕发明构思来调整检索思路，最后检索到合适的对比文件。 案例1：本案涉及一种咖啡滴漏装置，包括本体，在内部具有用于储水的密封的储水部，通过加热单元向所述储水部供热;接收筒，以与所述本体呈双重结构的方式形成于本体内部，上端处于开放状态，在所述储水部的内部，以相对于所述储水部独立的方式收纳滴漏的咖啡液;热水供给部，借助于所述储水部的内部所生成的蒸汽压力来向所述接收筒的上侧排出储水部中被加热的热水;以及提液部，放置于所述接收筒的上端的内侧，用于收纳咖啡粉末，借助从所述热水供给部排出的热水来使咖啡液向所述接收筒的内部滴漏[1]。
检索策略分析：在阅读并分析本申请之后，构造检索关键词、提炼检索思路进行检索。首先采取常规的检索策略进行检索，如以发明人、申请人为入口检索，采用关键词咖啡、管、加热、气压或压力等进行检索，如采用以下检索式：CNTXT 咖啡 and 滴漏 and （（蒸汽 or 蒸气） s （气压 or 压力）），检索效果不理想，没有命中合适的对比文件。进一步对本申请进行分析，由于咖啡壶在外国使用较多，选择在外文数据库VEN库进行检索。且咖啡壶领域的分类号较为准确，可以利用分类号结合a47j31关键词，进一步缩小文献数量，使检 索更加准确高效。考虑到本申请的发明构思为利用蒸汽来进行咖啡滴漏，而进行滴漏时，蒸汽是通过盖子的阻隔才能化为用于冲泡咖啡的热水，即蒸汽是配合盖使用的，在实现滴漏时，盖也是必不可少的重要部件，检索的对比文件也应该是具有蒸汽和盖，且应该是在咖啡壶领域。因此，构建如下检索式VEN， cover and （coffee and （steam and （/ic a47j31））），得到对比文件1 GB349852A，该对比文件为早期的外文专利，公开日为1931年6月4日。该案在发出一通后申请人逾期未答复，最终视撤结案。正是由于对比文件的准确有效、三性评判的充分全面，该案的结案周期有效缩短。
2 深入理解技术方案，挖掘相关CPC分类号，合理制定检索策略
分类号体系是一种用户获取专利文献的高效检索工具，在进行检索时，通过分类号与关键词进行检索，可以有效筛选出相同或相近领域的对比文件。CPC 是欧洲专利局和美国专利商标局在综合 IPC、 ECLA 和 USPC 的分类优点的基础上，共同创建的新的专利分类体系， 自2014年CPC分类号体系开始在中国使用，CPC具有分类全面细致、多重分类、更新及时等特点，成为专利申请高效检索的重要手段。合理利用CPC分类号体系，可以帮助提高检索效率。
案例2：一种防喷器闸板，其结构包括两端设置有挡块、并能够与壳体固定的圆弧形的弹性密封橡胶体，其特征在于：在所述弹性密封橡胶体的上、下侧面各设置有由两瓣扇形金属板相互搭接组合构成的外露骨架。
检索策略分析：该案件的结构难以扩展关键词，而且检索时的噪声很大，通过功能、效果关键词进行检索效果也不理想。由于案件中涉及防喷器闸板的具体细节结构的设置，而CPC分类号的分类也具有全面细致的特点，且本案中的防喷器闸板是用在石油开采技术，外国技术更加先进和成熟，因此采用CPC分类号。查询得到和本案最接近的分类号为E21B33/062 .....{with sliding rams}（有滑动闸板的防喷器）;在SIPOABS库中进行采取关键词insert？（插入物）结合CPC分类号进行检索，得到多篇X文献。
3 善用非专利库检索，高效命中对比文件
在进行专利检索时，部分领域的案件在非专利库的现有技术较多，合理利用非专利库进行检索，可以提高检索效率。中国知网、读秀、万方是常见的三大中文学术信息资源数据库，也是审查员获取非专利文献的重要来源。案例3：本案涉及一种保证系统稳定性的基于嵌入式Web的远程监控装置，包括数据处理模块，数据处理模块与数据采集模块、监测显示
模块、设备控制模块、数据存储模块、实时报警模块和安全验证模块连接;并限定了各个模块的具体功能和连接关系。检索策略分析：本案的发明构思为：采用MSP430单片机作为嵌入式Web服务器实现设备的远程控制，具体实现时采用MSP430单片机作为核心控制芯片，利用网卡CS8900A芯片实现数据的网络传输功能。而采用MSP430单片机作为嵌入式Web服务器实现设备的远程控制的技术，一般在期刊文献或博硕士论文中涉及较多。因此，着重检索非专利数据库。检索时，针对技术实质，提取下位关键词。构造检索式“远程监控 and MSP430 and CS8900A”在CNKI中检索。检索到学术论文“基于MSP430+CS8900A的嵌入式以太网系统的设计与实现”，公开了本申请的发明技术构思和较多特征，可以用来评价所有权利要求的创造性。
4 结束语
本文结合审查工作中的具体案例，分析了专利审查中的检索策略及检索技巧。在进行检索时，充分挖掘与发明构思相关的关键词进行检索，有效提高检索效率。针对发明点对检索策略进行合理调整，可以有效命中对比文件。合理利用CPC分类号，可以帮助提高检索效率。根据不同的案件选择不同的数据库，对于特殊领域的案件优先选择非专利库进行检索，
能得到更加理想的检索结果。本文从多个方面结合实际案例阐述和分析了不同的检索策略及检索技巧，通过上述工作可以有效提高审查员的工作效率。
参考文献
[1] 张晨.专利检索新策略——关键词语分类号相结合[J].科技情报开发与经济，2014（13）：112-113.
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