孙丽伟王大明陈印政摘要：新中国的专利制度改革经历了学习苏联经验、与国际接轨的“被动立法”、建设创新型国家的“主动立法”时期，每个时期的专利思想是伴随着相关法律文件的酝酿而逐步形成的，特别是1985年《专利法》的实施标志着专利制度的正式建立，而历次《专利法》的修订则将专利制度改革推向深入。通过对改革历程的梳理和分析可以看出，专利制度改革不但经历了立法主导思想的转变，更是与国家发展的需要紧密相关，也促进了公众专利意识的提升。作为激励创新的重要制度，专利制度将为推动创新驱动发展战略的实施发挥更大的作用。
关键词：专利；专利法；知识产权；创新；专利制度改革
中图分类号：G306；文献标志码：A；文章编号：1003-9945（2016）06-1030-13
基金项目：北京科技思想库调研课题：小微企业创新驱动激励政策研究（编号：bjkx201605）。 作者简介：孙丽伟（1986－），女，山东省阳谷县，助研，中国科学院大学人文学院博士生（在读），主要研究方向为科技政策、科学技术与社会。 王大明（1958－），男，陕西西安人，教授，中国科学院大学人文学院，主要研究方向为科技政策、科技思想史。
陈印政（1981－），男，山东兰陵人，哲学博士，中国科学院大学公共政策与管理学院博士后，主要研究方向为科技政策、科技战略。
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目
次
一、新中国专利制度发展的历史回顾
1032（一）“双轨制”阶段（1950－1963）
1032（二）单一的科学奖励阶段（1963－1978）
1033（三）专利制度筹建阶段（1978－1985）
1034（四）扩大与国际接轨的阶段（1985－1992）
1036（五）建设社会主义市场经济的阶段（1992－2000）
1036（六）服务自主创新的阶段（2000－2008）
1037（七）加强专利保护和应用（2008－今）
1038二、新中国专利制度改革的观察与分析
1039（一）专利制度经历了从“被动接受”到“主动立法”的转变
1039（二）专利制度的选择与国家发展需要紧密相关
1040（三）专利制度改革促进公众专利意识的提升1041
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科技与法律
2016年第6期
专利制度作为鼓励发明创造、促进科技创新的基础性制度，通过保护发明人的智力劳动成果获取经济收益的权利，对于提升国家的科技创新实力、推动发明创造成果的产业化应用、引领经济社会发展具有重要的社会价值。专利制度诞生于中世纪欧洲，传入我国不过一百余年，在我国正式建立和实施也不过30余年。就是在这么短的时间之内，我国的专利制度从诞生、不断完善到走向成熟。对我国专利制度发展历程进行回顾与反思，可以看出其对中国社会发展的深刻影响，也能够看出专利制度对科技创新和价值观念的影响。在分析专利制度发展历程的基础上，理性地看待专利制度的发展阶段，对于未来的制度建设，具有重要的促进作用。 一、新中国专利制度发展的历史回顾
新中国成立之前，就曾有过实施专利制度的尝试。早在太平天国时期，由洪仁玕主持制定的《资政新编》中提出了“首创至巧者，赏以自专其利，限满准他人仿做1”，该制度却随着太平天国的失败而化为泡影。在戊戌变法的推动之下，光绪帝于1898年奏准颁行《振兴工艺给奖章程》，这是我国第一部由政府正式颁布的专利法规，却因为变法的失败而名存实亡。民国时期在有识之士的推动之下，国民政府于1944年颁行《中国民国专利法》，建立了包括专利申请、审查、实施和保护等相对完善的专利制度，但可惜的是该法在全国解放之后没能在大陆实施。
新中国成立之后的专利制度，经历了建国初期学习苏联经验实施“双轨制”和发明奖励制度，以及改革开放之后与欧美专利制度接轨两个时期，这两个时期又可以根据制度完善的侧重点不同，划分为几个不同的阶段，现将各阶段的发展历程和特点简介如下：
（一）“双轨制”阶段（1950－1963）
正如建国初期各种制度全面学习苏联经验一样，对待发明创造的态度也是借鉴苏联模式，政务院于1950年颁布《保障发明权与专利权暂行条例》，其核心内容是发明人可以在发明权和专利权中选择其一。发明权强调成果的
1.洪仁玕：《资政新篇》，载扬州师范学院中文系编：《洪仁玕选集》，北京：中华书局1978年6月第1版，页14。
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孙丽伟王大明陈印政新中国专利制度的历史回顾与现实思考
公有权，国家将给予发明人适当的荣誉和物质奖励，产权归国家所有，国内的任何单位和个人都可以免费使用；专利权强调私有权利，发明人会被授予专利证书，并享有一定期限（3年－15年）的独占实施权。这种发明权和专利权并行的保护制度，称为“双轨制”。
该条例实施之后，确实曾经在一定程度上调动了科技领域发明创造的积极性，自1950年至1956年间，全国先后有407个项目申请了发明权或专利权2，但受制于创新能力薄弱，这些申请的质量并不高，经过严格的评审，最后仅有“侯德榜制碱法”等6项获发明权，“地形绘标器”等4项获得专利权。1957年反右运动开始之后，科技战线受到很大的冲击，也就没人再关注专利制度了。
考虑到建国初期的政治与社会环境，由于长期战乱导致的科研体系没有建立起来，科技水平相对落后，在既缺乏人才又缺乏科研条件的基础之上，不可能短时期内产生出大量的发明成果，更不可能产生大量专利。再加上与欧美国家关系的恶化，以及意识形态的影响，大陆也不可能实行西方的专利制度，最终导致了专利制度没有其成长的土壤。
（二）单一的科学奖励阶段（1963－1978）
反右运动的扩大化使得具有“私权”性质的专利制度逐渐丧失了生存的环境，到1963年，国务院发布《发明奖励条例》和《技术改进条例》，以此代替《保障发明权与专利权暂行条例》，“从根本上否定了发明创造成果具有资本主义的‘私人’属性和商品属性，取消‘双轨制’专利制度，改采单一发明奖励制度3。”“发明属于国家所有，任何个人或单位都不得垄断，全国各单位（包括集体所有制单位）都可利用它所必需的发明4”，从此对于发明创造的成果，进入建立在公有制基础上的无偿使用时期，这种现象持续到改革开放初期。
这两个《条例》有其积极的实践意义，那就是“大力支持广大人民众加入到技术改进的工作中来”，并将技术改进的范围扩大到“包含众日常生产、生活和工作中接触的大部分技术和方法”，对于获得采用的技术改进，可以获得奖状和一定的现金奖励。考虑到当时科研基础薄弱，做出重大发明成
2.杨一凡、陈寒枫（主编）：《中华人民共和国法制史》，哈尔滨：黑龙江人民出版社1996年11月第1版，页536。
3.梁兵兵：《新中国专利制度演进探究》，重庆大学，2015，页8。
4.国务院发布《发明奖励条例》1963年11月3日第23条。
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果的难度较大，因此对于日常生产生活中的技术改进也给予奖励，对于调动广大人民众的积极性是非常有必要的。这与当时全国开展的众科学实验运动的精神是一致的。
该制度的实施一定程度上调动全社会发明创造的积极性，截至“文化大革命”开始之前，共批准发明奖励297项，包括“”、“人工合成牛胰岛素”、冬小麦品种“碧玛一号”等重大的研究成果。由于政策执行的不到位，很多成果只是获得了发明证书，却并没有获得哪怕是象征性的奖金。“”开始之后，很多科研人员受到了较大的冲击，发明奖励制度也被批判为“奖金挂帅”、“修正主义”而被迫中断执行。
（三）专利制度筹建阶段（1978－1985）
“”之后，主抓科技和教育工作，他深知科学技术对于国家发展的重要意义，所以于1978年主持召开了全国科学大会，肯定了知识分子的社会地位，同时重新恢复执行《技术改进条例》，修订后实施《发明奖励条例》，进一步调动科学研究的积极性。但受制于体制约束，公有制意识形态反对发明创造成果的私有权利，所以对于成果的归属权问题，仍延续国家所有，单位无偿使用；对于发明人实行精神鼓励和物质鼓励相结合的形式，发给发明证书及奖章，并象征性地发给奖金，但数额远远小于发明所创造的经济社会价值。这就导致企业从事研发的积极性也不高，因为所有权归国家，企业不能因推广使用发明而获得经济效益，也不能解决技术产品进出口时的产权等法律问题。为此，国务院进一步明确“为了鼓励革新技术和创造发明，保障有关单位和人员应有的经济利益，对创造发明的重要技术成果要实行有偿转让5”，由于这一规定仍然没有赋予发明人所有权，所以收效甚微。
与此同时，国家开始实施对外开放的政策。受制于我国没有专利制度来保护知识产权，国际科技与贸易
往来过程中的阻力巨大，甚至1978年中美贸易因知识产权问题陷入僵局。在引进国外技术的过程中，外方都会提出对其技术给予充分保护的要求，但受制于缺少专利制度，他们或开出远高于市场价格的高价，或者提出各种限制条件，甚至利用国人不懂专利的弊端，钻专利的空子，获取不正当利益。
从国内企业的角度而言，改革开放之后他们也逐渐认识到了科技在商品5.国务院发布《关于开展和保护社会竞争的暂行规定》1980年10月17日第七条。
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