作者：李展儒 尤建新 薛奕曦
来源：《上海管理科学》2020年第04期
摘 要： 专利效率是创新发展水平的重要标志之一。在建设创新型国家的进程中，由于资源约束，高技术企业的创新投入能否高效转化为经济产出至关重要，这也是研究专利效率的关键。以Web of Science核心合集作为分析样本的数据源，借助可视化分析软件Citespace从发文时间分布、国家或地区合作、关键文献和高频关键词等角度对专利效率的研究成果进行梳理和分析。可视化分析研究发现：1）随着20世纪90年代末知识经济时代的到来，专利效率可以划分为起步与快速增长两大阶段;2）基于专利实施的视角界定专利效率的内涵，即专利对技术创新效率的贡献;3）关注专利效率的影响因素，比如市场、法律、产业及管理等;4）专利效率是体现创新水平的核心指标，是提升创新能力的关键因素。 关键词： 专利效率;创新效率;可视化分析;Citespace
中图分类号： G 306.0 文献标志码： A
Abstract： Patent efficiency is one of the significant signs of the level of innovative development. In the process of building an innovative country， because of resource constraints， the innovative input of high-tech enterprises would be converted efficiently into economic output that is crucial， which is the key to study patent efficiency. Based on t
he core collection of Web of Science， patent efficiency research results from the perspectives of time distribution， national（reginal） cooperation， key literatures and high-frequency keywords is analyzed using the visualization analysis software Citespace.v. The results of visual analysis show that 1. Patent efficiency can be divided into two stages of starting and growing rapidly in the late 90′s. 2. Based on the perspective of patent implementation to define patent efficiency， namely， research the contribution of patents to the efficiency of technological innovation. 3.Focus on the factors of patent efficiency， such as market， law， industrial and management. 4. Patent efficiency is the core index of innovation level and the key factor to enhance innovation ability.
Key words： parent efficiency; innovation efficiency; visualization analysis; Citespace
1 相關理论基础和研究思路
1.1 创新、专利与专利效率
约瑟夫·熊彼特（Joseph A. Schumpeter，1912）将创新定义为把一种生产要素和生产
条件的“新组合”引入生产体系，并通过市场获取潜在利润的活动和过程。人类社会进步的历史表明创新是推动人类社会发展的主要手段。在创新的属性方面，熊彼特进一步指出创新是一个经济范畴，它不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。在此层面上，创新可以理解为一项发明的商业化应用。正是基于创新的经济、技术及商业属性，人们援引微观经济学的核心概念“效率”评价创新的成效。因此，创新效率可以界定为在投入一定的条件下，如何使创新的产出最大化。
专利是研发活动的一种阶段性创新的体现，是衡量企业、高校等组织技术创新能力和创新质量的最重要的标准之一。其中，技术创新是一个复杂、充满不确定性的过程，其中隐含巨大的风险和成本。正是基于创新高昂的成本和可能为社会带来的巨大推动作用，人们早在15世纪已开始探索为开创者提供专门的制度以激励创新。1474年，威尼斯元老院颁布法案，规定“做出新颖而精巧的机械装置者”在向市政厅报告后，“任何人，未经发明者许可或授权都不得制作任何与其发明相同或相类似的事物”。16世纪中期，英国王室利用专利制度大力推动该国经济的发展。随着工业革命的推进，专利再次吸引了人们的注意力。到了18世纪晚期，专利被授予的根源不再是为国家引入一项新工艺或新技术，而是为现有技术介绍有用的信息，即更重视专利的技术创新价值。专利的理念和制度随着欧洲贸易的发展流传到世界各
地。如今，现代意义上的专利权是法律赋予专利权人在一定时间和空间范围内的独占使用权，其正当性源自发明人为获得专利所付出的大量前期投入及其对人类社会的贡献。一方面，随着工业技术的发展，同时存在资源的稀缺性， 产业倾向于利用组织、合作伙伴或市场中现有的知识和能力进行创新，进而大大提高了技术创新的效率;另一方面，随着人文社会科学研究的不断深入，专利效率（patent efficiency or transformation efficiency of patent）成了学者们关注的焦点。
哈佛大学经济学教授格里高利·曼昆（N. Gregory Mankiw，2003）认为效率（efficiency）是指社会能从其稀缺资源中得到最多的东西。专利效率是在研发投入一定的条件下，如何使专利效益最大化的问题。按成本投入主体范围的不同，专利效率可以分为社会的专利效率和发明人的专利效率。在发明人层面，专利成果的使用和专利权的转让能为专利权人带来可观的报酬。专利权人的收益在很大程度上取决于专利效率，即专利的投入和产出比例。易明、彭甲超（2018）使用了全要素生产率测算与分解的方法，对我国高新技术产业专利创新效率演变规律及空间差异进行研究，表明专利效率对技术创新形成了明显的促进作用。专利效率是专利评价的重要指标之一，是专利技术管理的有效工具。在技术研发阶段，专利效率左右技术研发的方向;在企业发展的过程中，专利效率作为企业技术创新能力的重要
指标影响企业的价值与收益;在区域经济建设的进程中，由专利效率组成的创新价值链对区域专利密集型产业创新过程产生决定性的影响。随着专利在社会生活中的作用越来越大，专利效率评价在技术创新的过程中显得越来越重要。
1.2 研究思路
本文借助可视化分析软件Citespace.v.5.6.R4，以专利效率研究的相关文献为研究对象，对专利效率论文发文量及发展趋势、研究热点、国家与地区分布、研究现状及前沿进行分析，并在此基础上对专利效率研究现状进行分析，以专利实施为主的多维度视角概念界定并梳理影响专利效率运行的关键因素，以期为后续研究专利效率评价提供借鉴。图1为本文的研究思路。
2 研究设计
2.1 数据来源
本文数据来源于ISI Web of Science （WOS）核心集（SCI-EXPANDED、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH、ESCI、CCR-EXPANDED、IC）。WOS是全球最大、涵蓋学科最多的核心学术期刊引文索引数据库，收录了8700多种世界范围内最有影响力、经过同行专家评审的高质量学术期刊。
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议