赵星
（国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心湖北·武汉430070）
摘要本文针对F21V领域专利申请的特点进行了较为详细的介绍，对该领域的检索策略进行总结，并结合专利审查过程中的实际案例对检索过程中的策略方法进行分析说明，希望有助于快速提升审查员对该领域的检索效率和审查效率。
中图分类号：G254.9文献标识码：A
0引言
目前照明装置，俗称灯，在中国的专利申请数量非常庞大，大类F21的主题为照明，在该分类号下的专利数目高达28万之多。而F21V是照明领域下审查最多的单元。该领域专利申请涉及的零部件较多，结构复杂，关键词噪声大，如何从海量的文献中能够快速地到对比文件，已经成为快速地提升审查效率重要途径之一。本文针对F21V领域的专利申请的特点进行了较为详细的介绍，对该领域的检索策略进行总结，并
结合专利审查过程中的实际案例对检索过程中的策略方法进行分析说明，希望有助于快速提升审查员对该领域的检索效率和审查效率。
1F21V领域专利申请的特点
F21V领域涉及到了照明装置各方面的组成部件和功能性的特征，具体包括：F21V1、F21V3、F21V11为照明系统的遮光装置，包括有灯罩、遮光屏等；F21V5、F21V7、F21V9、F21V13，F21V14为照明系统中对光束产生影响的功能性部件，其中F21V5、F21V7、F21V9着重于单个折射器、反射器以及滤光器部件本身的特性和设计，F21V13着重于多个折射器、反射器以及滤光器部件组合对光束产生影响，F21V14着重于调节这些部件使其影响光束，如通过移动反光镜等方式改变发光特性；F21V17-F21V21为照明系统的固定以及照明系统中各组成部件的固定，具体的分类方式包括以固定的部件划分如光源的固定等，以固定的方式划分如瞬动安装、使用万向节等，以固定的位置划分如墙壁、天花板，等等，以及一些其它的划分方式，该领域下的一个专利申请可以根据不同的结构特征分配在多个分类号下，因此分类号的交叉很多；涉及照明系统的防损装置的分类号为F21V29和F21V31，其中F21V29为防热损害、F21V31为防水、防气等；F21V8为光源传播的装置，即光导；F21V23-F21V27为照明系统的电路布置。
本领域的申请人多为国内申请人，国内申请人以公司和个人的居多，科研院所申请较少。本领域重要的国内申请人有海洋王照明、欧普照明等，国外重要的申请人有皇家飞利浦、东芝照明等等。
2F21V领域的检索策略
2.1数据库的选择
F21V领域的申请人主要集中在国内，应当优先检索国内专利库CNABS,CNTXT，然后再检索外文的专利库VEN、SI-POABS或DWPI；如果专利申请的发明点比较明显，相对现有技术的改进较大，应当先检索摘要库，如果发明点是细节性的结构改进，或者是采用技术效果检索，优先检索全文库。专利申请通常涉及的是照明产品，在非专利库的检索情形较小。只有当申请人为高校或者研究所时，或者涉及F21V5、F21V7折射器、反射器的设计方法时，需要到非专利库进行检索。 本领域中文专利文献量非常大，因此，对于PCT申请或者是巴黎公约申请，中文库的补充检索非常必要。公知常识的检索多集中在中文全文库CNTXT检索，当涉及到光束发光的理论或者定义性的公知可以到读秀知识库中检索。
2.2申请人/发明人的追踪
对申请人/发明人的追踪，是F21V领域快速寻对比文件的一道捷径，通常对申请人/发明人的检索是检索的第一步。具体追踪的方式包括：
第一，对申请人/发明人的追踪可以快速了解技术发展脉络，并且尽可能到背景技术文件甚至是最接近
的现有技术文件；
第二，对申请人/发明人的关联申请的审查过程追踪，可以对本申请的审查提供一定的参考性；
第三，本领域的申请多数存在同日的实用新型专利，追踪申请人/发明人，可以避免遗漏重复授权R文件；
第四，对于小公司或者个人申请，专利申请的从属权利要求技术特征经常会出现在之前申请专利中，因此对申请人/发明人的相关文献进行浏览时，关注从属权利要求的技术特征，可以大大提高检索的效率；
第五，对公司的信息以及相关产品技术手册的检索可以加强对相关产品技术的了解，确定准确的关键词，以更快捷有效地到对比文件；
第六，如果申请人为高校或研究所，需要在非专利库对发明人的学术论文进行追踪。
2.3分类号的拓展
照明装置涉及的结构部件较多，单篇专利申请的分类号分布较广，难以集中于某一个或者某几个分类号上，因此在检
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索时，对相关的小组、不明显排除的小组、大组、小类都应当检索，分类号的检索范围要广，扩展要全面，不能局限于某一个或几个小组分类号。
F21V领域并没有限制照明装置的类型，可以根据照明装置类型对分类号进行扩展检索，具体扩展方式如下：当照明装置为非便携式照明装置，可以将分类号扩展到F21S下检索，如筒灯的分类号可以扩展到F21S8/00以及其下位点组，车灯的分类号可以扩展到F21S8/10、F21S8/12，灯带的分类号可以扩展到F21S4/00以及其下位点组，需要扩展到F21S下检索的还包括有路灯，日光灯管、台灯；当照明装置为可携带的照明装置如手电筒等时，分类号还要扩展到F21L下检索；当发明点涉及到光源方面改进的，可以将分类号扩展到F21K下检索；特别的，如果专利申请的光源的传输部件是光导，不能仅仅限于该分类号F21V8，还应当检索分类号扩展到F21S8/00、G02B6/00以及G02F1/1335下检索；
根据使用零部件的结构特点、材料特点、功能作用等各方面特征也可以对分类号进行扩展，当然还可以通过追踪相关文献等方式对分类号进行扩展。在文献量如此巨大的F21V 领域，快速寻到准确的分类号可以大大提高检索的效率，而对分类号扩展的全面，才能保证避免漏检，保证审查的准确性。
案例1：一种照明系统，其包括：
光导，其经配置以在其中再循环光，以使得注射到所述光导中的光跨所述光导来回通过一或多次，所述光导包含：多个光转向特征，其具有约50％或更小的每次通过光提取效率。
虽然保护的主题为照明系统，分类号也分在了F21V8/00，但是检索分类号不能仅限于F21V8/00。根据主要的改进点是对光导结构的改进，需要将分类号扩展到G02B6/00，根据该照明系统的应用场景为液晶显示领域，需要将分类号扩展到G02F1/1335及其下位点组。而事实上，我们检索到的与本申请相关的对比文件其分类号也多数为G02B6/00或G02F1/1335或其下位点组。
案例2：一种用于双光汽车透镜的变光结构，包括遮光板、遮光板转轴、扭簧、电磁铁、磁芯和转子；其特征在于：遮光板上安装有遮光板转轴，遮光板转轴穿过扭簧的轴心，扭簧的a 端为固定端，其b端与遮光板的下边缘相接触，遮光板的一个平面与转子的一端相切，转子的另一端与磁芯相接触，磁芯安装于电磁铁内。
本申请的发明构思为通过调节遮光板来改变发光的特性，根据功能特征划分，分类员将其分到了F21V14/08，从技术方案来看，该分类号较为准确的表达了本申请的方案，但是在检索时会发现，该分类号下的文献相关度较小，即使加上转子、磁铁这些结构词语后，检索文献的噪声也非常大，准确度不高。分析本申请照明装置的类型，为汽车上远近光切换的灯，因此将分类号扩展到F21S8/10和F21S8/12下检索，并配合技术问题的关键词远光、近光、切换进行检索，文献的相关度就非常
的高。而实际上我们检索到单篇影响本申请创造性的X文献（CN103712145A）的分类号就分在了F21S8/10下。
案例3：一种筒灯安装支架，包括支架本体，其特征在于：所述支架本体侧面铆接固定有若干固定件，所述固定件上插接有弹性件。
本申请的分类号为F21V17/16表示通过部件的变形固定，该分类号虽然可以表达通过弹性件固定，但是在照明领域，固定部件为弹性件如弹簧的文献太多，如果仅使用该分类号检索，文献的噪声很大，且会造成漏检。考虑到本申请为筒灯，并且筒灯安装的方式相同或者是相类似，存在相同的技术问题，因此检索与筒灯相关度大的分类号F21S8/00及其下位点组，并配合相关的结构特征检索，会使检索的文献相关度大大提高。
2.4关键词的表达
照明装置涉及的改进点较多地体现于机械结构的细节改进上，表达结构特征的关键词大多为一些通用性的结构词语如罩、座、凸、凹、孔，球，开口等等，关键词准确度低，文献噪声大，限定的关键词多容易漏检，限定的关键词少文献量又太大。因此如何较为准确地表达关键词在检索时显得尤为重要。
降低检索文献的噪声，一种有效的方式是关键词结合相关算符使用，特别是在全文库检索。对通用性的关键词的检索一定要配合相关的分类号使用。
如果照明装置的类型比较明确，在初始检索时可以配合照明装置的类型关键词一起使用检索，关键词有路灯，台灯，手电筒、筒灯、工矿等，相同类型的灯具会面临相同的技术问题，因此类型的限定可以使检索的准确度和效率大大提高。
当结构关键词难以表达时，可以从发明构思出发，提取技术问题、技术效果的关键词，并对这些关键词进行扩展，如可转动、照射方向可调，照射范围可达360度、散热效果好等等，效果关键词表达准确和全面可以在检索过程中起到了事半功倍的效果。
另外，还可以从技术原理出发，如果申请采用的技术原理比较明确，技术原理的关键词比较准确，如全反射，气体对流，气化液化等等，在全文库中使用技术原理的关键词进行检索，也会大大提高检索的效率。
以案例2的检索过程为例：
1CNABS12434/IC F21S8/12OR F21S8/10
2CNABS37681AND转
√3CNABS4662AND(弹簧or扭簧or弹性)
√4CNABS393AND磁铁
√5CNABS124AND(遮光or挡光)
6CNABS2812远s近s光s换
7CNABS3651AND6
√8CNABS1757AND转
从上述的检索过程可以看出，如果使用权利要求中的结构的关键词（检索步骤2-5），如弹簧、磁铁、遮光片等，由于单
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个结构的关键词都是通用性关键词，因此关键词限定少了，文献量很多，并且各种结构都可以用到这些通用结构，因此文献的噪声很大，相关度很低；如果关键词限定多了，文献量会马上下降很低，很容易造成漏检。分析本申请要解决的技术问题是实现远近光的切换，采用技术问题的关键词检索（检索步骤6-8），虽然权利要求中未出现这些词语，但是会使文献的相关度大大提高，文献的数量也限定到可以阅读的范围，提高了检索的效率。
案例4：一种新型LED灯具双行程转动结构，其特征在于：包括灯体、转动头、电器盒、定位片及连接件；转动头一端固定安装在灯体上，转动头另一端形成滑柱；电器盒上形成环形滑槽，滑槽底部设置弧形通槽，转动头的滑柱在滑槽中滑行，转动头位于电器盒一侧，定位片安装在电器盒另一侧，定位片上形成凸台，定位片的凸台插入通槽中并延伸至滑槽中；连接件依次连接定位片、电器盒、转动头及灯体。
本申请权利要求中包括的结构特征较多，并且部件之间都相互存在关系，且结构的关键词难以表达。而如果我们从发明构思出发，提取本申请要实现的技术效果是通过两个行程的转动实现大于360°的照明角度的调整，使用效果关键词“大于，超过，360度，转动，旋转”在全文库中检索，会发现检索的准确度非常的高。具体的检索过程如下：
1CNTXT292847/IC F21
2CNTXT14996(大or超)3d"360"
3CNTXT4441and2
√4CNTXT2983and PD<20151210
整个检索过程未使用权利要求中的任何结构关键词，通过效果关键词很快检索到了可评述本申请权利要
求的创造性的Y文件，该文件公开了本申请的发明点。
案例5：一种三维打印灯具的发光装置，其特征在于，用于设置于以三维打印而成的灯体中，该发光装置包含：转接座；
连接单元，设置于该转接座上，该连接单元具有限位开口；
承载单元，具有连接头以供可转动地设置于该限位开口中，该承载单元中具有容置空间，以容置至少一个发光二极管模块；
透光盖体，设置于该承载单元上并封闭该容置空间；以及电源线，与该转接座连接。
从权利要求可以看出，本申请结构的关键词很难表达，该结构要实现的技术效果是灯头相对于灯座可以旋转，然而可以转动这个技术效果也是本领域非常常规的技术效果，因此即使采用技术效果的关键词检索，噪声也非常之大。从本申请的整体结构方案理解，分析灯头相对于灯座可以旋转的技术原理是一个类似万向节球窝的结构，虽然在权利要求书甚至是在说明书中都未出现万向节这个关键词，但是由于万向节这个关键词能够较为准确的表达本申请的转动的本质原理结构，因此在检索的过程中，直接使用万向节这个表达技术原理的关键词检索要比权利要求中的出现的结构关键词以及技术问题的关键词都要准确很多。
3总结
每一件发明专利申请在被授予专利权前都应当进行检索。而检索前，首先要进行的是对专利申请的理解，只有充分的理解专利申请发明构思，准确确定申请的技术领域、技术问题、技术方案、以及要达到的技术效果，才能快速地到相关的分类号，准确全面地表达关键词，并且在检索过程中浏览相关文献时能够高效地锁定对比文件。
本文从数据库的选取、申请人/发明人的追踪、分类号的扩展、关键词的表达四个方面系统的梳理和总结了F21V领域的检索策略和方法，希望对相关领域的审查员的检索提供帮助。
参考文献
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