使用4种方法进行专利引证/被引证文献追踪，对获得的专利数据进行数量以及重合情况的分析，得到4种方法在专利引证/被引证文献量上有所区别的结论，提出在进行专利文献的引证/被引证追踪时采用不同入口才能使得追踪结果更为全面的建议。 中图分类号： G306 文献标识码：A
0序言
在持续推进知识产权审查提质增效的重要工作中，提升专利检索能力成为审查能力建设的重要保障。检索是专利审查的关键环节，检索质量是审查质量的核心和关键1。常用的专利检索方法包括简单检索、块检索、追踪检索等。其中，追踪检索是指从一个技术相关的文献（包括专利文献和非专利文献）出发，利用文献给予的各种可检索线索，包括作者、申请人/发明人/专利权人、分类号、关键词、参考文献、引证/被引证等。
专利引证/被引证是指专利引用前人文献，以及其被后人引用。这种引证与被引证既包含专利文献，也包含非专利文献，无论何种形式的文献，通常都表征文献在技术方面的关联性。在专利审查过程中，通过中间文献去追踪检索、使用有效的引证/被引证文献评价专利新创性的现有技术，能够最大效能地提升审查质量和审查效率。因此，在专利检索过程中，发现并利用引证/被引证文献，进行深度地追踪检索成为非常有效的检索手段。
1引证/被引证文献追踪方法
在专利检索S系统中，专利引证/被引证文献的
常见入口包括以下四种。
1.1详细浏览入口
在详细浏览（以下简称详览）界面的工具栏处，有“引证与被引证”控件按钮。当专利文献没有同族，直接点击“引证与被引证”，在弹出的对话框中，点击“引证信息”，即可出现专利文献的引证文献；同理，点击“被引证信息”，即可出现专利文献的被引证文献。如果专利文献有同族专利，则需要先选择同族专利里的某一专利文献，然后，再点击“引证与被引证”，在弹出的对话框中，点击“引证信息”或“被引证信息”，以此来获得不同同族专利的引证/被引证文献，选定相关专利文献后，再点击“添加到待览列表”按钮，即把选中的专利文献加入到当前处于激活状态的详细浏览列表中。
优点：当详览列表中专利文献不多时，便于对中间文献的引证/被引证信息及时追踪、加入，不必中断原本的检索思路，可快速地跳进跳出；适合引文数量较少以及需要连续追踪引证/被引证的情况；部分文献在相关性一列会显示X、Y、A等文件类型，表示该引证/被引证文献与中间文献的相关性，进一步方便筛选。
缺点：当中间文献有同族专利时，需要逐个点击
作者简介：万瑞琦（1991—），女，四川自贡人，硕士，研究实习员，主要从事暖通空调领域的专利审查；李奕杉（1992—），男，河北雄县人，硕士，研究实习员，主要从事暖通空调领域的专利审查；楚大顺（1982—），男，河北保定人，硕士，副研究员，主要从事层状材料领域的专利审查。
1 2019年《专利审查指南》修改解读。
无同族文献编号。
1.2多功能查询器入口
S系统的主界面的工具栏内，点击“多功能查询器”，选择“引证与被引证查询器”，在文献号码框内输入申请号或公开号，再点击“引证信息”或“被引证信息”，即可出现专利文献的引证或被引证文献，勾选需要概要浏览或详细浏览的文献，再对应点击“概要浏览”或“详细浏览”按钮，即可浏览选中的文献。
优点：详览和概览各司其职，检索结果的文献浏览选用详览，中间文献的引证/被引证追踪选用概览，或
者反之。尤其，当引证/被引证文献数量较多时，不会中断原本的检索思路，同样，部分文献在相关性一列会显示X、Y、A等对比文件类型，表示该引证/被引证文献与中间文献的相关性，进一步方便筛选。
缺点：中间文献的文献号需手动复制粘贴；当引证/被引证文献数量较多，且引证/被引证文献的引证/被引证文献的数量同样较多时，需要记忆每一步引证追踪操作的出发起点，从而保证引证/被引证追踪检索的完整性。
1.3引证/被引证字段
采用ct、ex、rf字段能够检索专利审查不同阶段的引证/被引证文献信息，ct对应检索报告阶段、ex 对应审查阶段、rf对应申请阶段。
若想要追踪某中间文献的引证文献信息，在界面检索中通过公开号检索等手段到中间文献后，接着输入“..li ct ex rf”即可得到不同审查阶段的引证文献。
若想要追踪某中间文献的被引证文献信息，在界面检索中输入中间文献的公开号后，直接加上“/ct/ex/ rf”进行检索，得到不同审查阶段的被引证文献。
需要注意的是，上述引证/被引证文献的检索命可分别获取不同阶段的引证/被引证文献；对获取的引证/被引证文献，可选择在概览或详览中进行查看。
缺点：在界面检索中运行，会中断原本的检索过程；需熟练掌握数据库中各字段，使用该命令的数据库有限制；无法方便地查看引证/被引证文献与中间文献的相关程度。
1.4CTTRACE
进入界面检索后，根据中间文献所属国家或地区，以及不同数据库中不同国别文献的收录情况，选择任一可使用的专利数据库。例如，在VEN数据库中，输入中间文献的申请号或公开号，检索到相应结果后，输入：..CTTRACE，系统自动执行批处理文件，分别在SIPOABS和DWPI数据库中自动进行引证/被引证文献的检索。检索得到结果后，与常规检索相同，进入检索历史，选择相应的检索式，创建概览或详览列表，进行文献浏览。
优点：S系统界面检索中，各专利数据库均可执行该命令，自动在SIPOABS和DWPI两个数据库中进行引证追踪；对获取的引证/被引证文献，可选择在概览或详览中进行查看。
缺点：检索式较多，需要一定的运行时间；在界面检索中运行，会中断原本的检索过程；无法方便地查看引证/被引证文献与中间文献的相关程度。
2不同入口的引证/被引证文献检索结果分析S系统中引证/被引证信息查询有4种方法，笔者发现这4种方法并非属于相同命令的不同检索入口，也就是说，同一篇文献4种方法获得的引证/被引证信息是有差异的。考虑到专利文献有同族专利和无同族专利的情况，不同数据库其检索字段会有差异，本
法获得的结果数量如表1所示。
自不同国家/地区的审查机构，其引证文献数量区别
表１ ４种引证入口引证／被引证文献数量（单位：
篇）
表２ ｃｔｔｒａｃｅ与其他引证／被引证检索入口的检索文献对比（单位：
篇）
图例：
US2542377 A FR2621363A1US3469160A
两篇X类对比
2020年增刊2
万瑞琦，等：浅析专利检索之引证/被引证追踪方法
Analysis of Citation Tracking Methods for Patent Search
WAN Ruiqi, LI Yishan, CHU Dashun
(Patent Examination Cooperation Sichuan Center of the Patent Office, CNIPA, Chengdu 610213) Abstract: There are four methods for querying patent citation information in the S system, but these four methods are not different search entries that belong to the same command. This article considers the case of patent documents with siblings and non-family patents, selects the patent documents of China, the United States, Japan, South Korea, the European Bureau, and WIPO, uses four methods to track patent citation documents, and compares the obtained patent data, analysis, and put forward the suggestion that the different methods can be used to find the citation documents of different review stages and different siblings in a comprehensive manner.
Key words: patent citation; improvement of quality and efficiency; tracking search
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