摘要：分析了失效专利的内涵、分类，探讨了失效专利开发利用的意义、途径。 关键词：失效专利 失效专利(包括失效专利申请)是指因各种原因放弃专利权及专利申请权的专利及专利申请。失效专利因过期失效就变成一种免费共享的社会公共资源，自然成为了公知技术，任何人都可以利用。尽管从法律角度失效了，但从技术角度上讲，仍然具有一定的含金量和应用价值，它是广大科技工作者辛勤劳动和智慧的结晶。充分发挥失效专利的功能意义重大。 一、失效专利的内涵和分类 失效专利，泛指申请专利最终未获批准、已获授权但又被宣告无效和未申请专利的发明创造技术等。
失效专利成因大致可分为以下几种情况： l、由于专利权限届满而自然终止的专利 任何专利都有保护期专利法规定，中国发明专利的保护期限为20年，实用新颖专利和外观设计专利的保护期限为10年。而按1984年颁布的专利法规定，发明专利有效期15年，实用新型和外观设计专利权均5年(期限届满前可续展3年)，均自申请日起计算。保护期限过后，专利不再受保护，就成了失效专利。“专利法自1985年实施以来，早期申请的专利大多已过了期限而成为失效专利。
2、由于专利权人提前终止失效的专利 尽管“专利法”规定了有效期限，但是很多专利权人末到期限便提前终止了其专利权。专利权人提前终止的原因主要有：其一．发现原先的发明不够先进，需要进行改进，或者发现他人的发明更加先进；其二．实施困难：包括自己实施与技术转让。其三，专利获得者出于种种原因，专利申请人没有按规定缴纳年费，失去保护。 充分发挥失效专利的功能
张莉萍 张莉颖
3、专利申请文件不符合初审要求
专利申请人申请发明或实用新型专利时必须递交请求书、说明书、权利要求书、附图和摘要等文件。国家知识产权局在受理专利申请案后，就要对其进行初步审查，或者叫形式审查。如不符合专利法要求的，则被驳回。初审不涉及申请内容，因而这种失效专利大多可以参考利用，具有一定的应用价值。
4、未向我国提出申请专利的国外发明创造 全世界每年在我国申请的外国专利占一定比重。但不可否认的是，尚有相当多的国外发明创造并未在我国申请专利，这对于我国来说，也是一种失效专利。这些国外专利都经过了科学审查，技术可靠可行，实用价值高，其整体水平高于我国的有效专利，值得借鉴。
三、开发利用失效专利的意义和途径 不同类型的机构、个人都可以利用失效专利。比如：正进行扭亏的亏损企业；在进行资产重组中进行产业结构更新的企业；因产品老化而效益滑坡的各类集体、国营、乡镇企业。
在小生产之中受尽市场之苦的中小业主，对投资缺乏决策的个人，因企业破产而急欲再创业的下岗产业
工人体等。失效专利可以为我所用，创造财富。
开发利用失效专利的途径很广泛，比如： l、无偿使用
专利权作为工业产权之一，是专利局授予发明人、设计人对其发明创造享有的专有权。专利权是一种财产权，具有排他性，任何单位或个人未经专利权人的许可不得实施其专利。失效专利则丧失了这种权利，即失去了专利法对其的保护，任何单位或个人都可以无偿地使用，不必支付任何费用。 2、开发改进
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总第 14 期
《丹东海工》（2010）充分发挥失效专利的功能丹东市科学技术情报研究所 邮编：118000
在专利许可证的贸易中，有一种方式：原发明的专利权人与改进该发明的专利权人之间需要达成协议，因为改进者是在原发明基础上进行的改进，改进者在实中(包括自己实施与技术转让)，须向原发明者支付一定的专利技术使用费。而对失效专利进行改进后再实施。 3、技术创新
根据我国《专利法》及其实施细则规定，专利申请文件必须公开该技术，并且要达到同行业的普通工程
技术人员不经过再创造性劳动，可以重复实施该技术，生产该产品。例如，对于电子产品，应该有电路原理图，说明书中还要给出电子元器件参数；对于化工产品，要给出产品的生产条件、原料配方、工艺步骤，直至生产出产品。对于技术创新有指导意义。
投资者无须自己从头研究，便可以站在更高的起点发明创造，利用失效专利提供的技术支持，开发出更具实用性和前瞻性的专利。 4、通过失效专利了解市场动态
专利一般在10年至20年之后才成为失效专利，在这段时间里可显示出这个项目的技术分布、市场走向，对于投资者今后的投资取舍，将具参考价值。可以避免重复性、低水平技术开发的发生。
四、如何获取失效专利 1、通过网络免费获取失效专利
利用公开网站获取。比如中国失效专利可以到中国知识产权局网上查询，http：llwww,．sipo ．gov,．cn。检索专利的法律状态，发明是20年，实用新型和外观是10年，看授权时间推算一下就行了。国外的专利通过网站检索国外专利数据库，如欧洲专利局专利数据库：http：／／ep．espacenet．eom ／、美国专利商标局专利数据库：http：／／www．uspto．gov ／等。并将获得的信息通过《中国专利数据库》进行验证，以证实这些国外专利是否申请了中国专利，以及是否期满等法律状态，从而获得一批相关的国外失效专利。 2、通过刊物获取失效专利 通过印刷型专利文献《中国专利索引》、《专利公报》和《专利说明书》获取失效专利。
其中前两种是检索工具，后一种《专利说明书》是一次文献，反映失效专利全文。 3、通过数据库光盘获取失效专利
比如由专利文献出版社正式出版发行的《中国失效专利光盘数据库》，大约存贮了25万条左右的失效专利信息，是检索中国知识产权局自1985年4月1日以来有关学科失效专利信息的重要文库，具有检索途径多、功能强、速度快的优点，检索结果还显示该专利失效的原因和日期。 五、利用失效专利应注意的问题
尽管从法律效力的角度，已经没有了法律的约束性，可以自由地加以利用。但失效专利不是万能的，要规避风险，关注时效性、先进性、产业化等，不要盲从。
l、从市场出发，避免盲从
投资失效专利虽然避免了昂贵的专利费用，但是由于技术发展的日新月异，如何挑选有市场前景的失效专利就成了投资成败的关键。应该跟踪前沿技术，防止技术落后，防止所投资的失效专利没有市场前景，避免出现亏损。 2、熟悉法律，防止侵权
但在享用失效专利的过程中，需注意某个产品往往不是通过一项或一种专利保护的。不能仅凭某项专利失效就急于仿制，而应查清相关专利的法律状况，再决定是否可以免费仿制。 在失效专利技术的应
用中，还需注意相关风险。比如，由于专利与通常所说的技术本身并非完全一一对应的关系，很多专利可能仅仅是某一技术的一个发展阶段的总结，甚至只涉及该技术中的一个小的技术点。 3、积极创新，实现突破
免费使用他人失效专利不是最终目的，关键的是在免费使用他人技术的基础上，从失效的专利技术中受到启发，萌发了许多新的发明点，并开发出新的方法、新的产品。不断改进形成企业自主的专利技术，从一个低层次，走向一个高层次。提高企业的自主研发能力，开拓市场，创造佳绩。使得失效专利发挥应有的作用。
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总第 14 期《丹东海工》（2010）
充分发挥失效专利的功能
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