图1
程可心
(河北经贸大学，石家庄050062)
摘要：近年来，传统的贸易壁垒如关税和配额等力度已大大减弱，专利壁垒、绿贸易壁垒等新型贸易壁垒日益成为新贸易保护主义的主要表现形式。本文通过运用案例分析法和数据分析法，介绍了有关美国“337调查”的案例，分析了广东省电子电器产品面临的专利壁垒现状以及美国设置专利壁垒后对广东省贸易的影响，得出了从政府、企业和行业三个方面应对专利壁垒的相应对策。通过对专利壁垒的研究可以使得相关部门和企业对于广东省当前面临的专利壁垒现状更加了解，有助于相关部门和企业及时规避专利壁垒，同时对加快广东省电子电器产品的发展具有现实意义。关键词：专利壁垒；电子电器产品;337调查中图分类号:F710 文献标识码:A
文章编号:1005-913X (2023)07-0025-04
收稿日期:2022-11-09
作者简介：程可心(2000-)，女，石家庄人，硕士研究生，研究方向：国际贸易理论与政策。
一、广东省电子电器产品遭受专利壁垒的现状及分析
(一)广东省电子电器产品出口的现状广东省外贸进出口总值连续35年居于全国第
一，其中广东省的外贸出口在全国外贸出口中所占的比重较大。截至2021年11月底，广东省外贸进出口总额达到7.47万亿元，超过了上年的7.09万亿元，同比增长了17.4%，占中国外贸总额的21.1%。其中，出口额为4.57万亿元，增长17.4%，广东省的出口贸易对全国的对外贸易发展发挥了重要的作用。但近年来受到中美贸易战，全球疫情等原因的冲击，广东省的对外贸易也受到了影响。
根据图1可知，近年来广东省电子电器产品的出口整体波动浮动较大,2013年的出口总额为3600亿美元，这是广东省电子电器产品在近几年中最大的出口数额，到了2014年出口总额下降到3400亿美元，到2015年小幅度回升到3450亿美元，但到了2016年广东省电子电器产品的出口额又大幅
度减少到3200亿美元,2017年缓慢增长到3300亿美元，到2018年出口额持续增加并突破了3500亿美元,2019年降至不到3400亿美元,2020年开始上涨但幅度较小达到了3400亿美元。疫情之后世界局势依然不容乐观，所以广东省电子电器行业更要采取措施尽量降低专利壁垒带来的负面影响。
(二)案例概述
本文选取广州浩洋电子侵权案作为案例来研
究广东省电子电器产品遭受专利壁垒的现状，通过浩洋案例胜诉原因和启示来看广东省现阶段在电子电器产品应对专利壁垒的措施和可以采取的手段，起到从个体看整体、从个例借鉴经验的作用。
美国科技制造企业福雷恩集团有限公司在2018年3月6日向美国国际贸易委员会(I TC )提出了337调查申请。申请中指出广州市浩洋电子股份有限公司等企业出口的LED 照明设备及组件在侵犯了美国的第9,411,083号专利和第9,772,499号专利，违反了“337条款”，因此福雷恩集团请求I TC 颁发普遍排除令和禁止令，禁止违法的LED 照明设备及组件进入美国市场。I TC 在2018年4月10日决定正式立案。根据《美国1930年关税法》第337
节的规定，禁止令被裁决颁布后就表示了美国直接禁止涉案产品的进口和在美国销售。普遍排除令被颁布后则表示如果一家企业败诉，该国其他生产该产品的企业其产品也会被连带导致不能进入美国市场。如果包括浩洋电子在内的被诉讼企业不应诉或者败诉就会使得这些被诉讼的企业甚至整个中国生产相关产品的企业都不能再进入美国市场。
面对美国的“337调查”，大多数企业认为这会消耗大量的时间和金钱，而且多数企业认为其自身无力和美国法律对抗，因此多数企业都会选择放弃辩护。但广州浩洋电子公司在2018年3月8日收到来自美国的司法函件后，在国家商务部、广东省商务厅、广州市商务委等各级经贸部门的指导下，在中国演出行业设
备技术协会等组织部门的帮助下，浩洋电子公司决定要积极应诉。同年的5月10日，浩洋电子公司的应诉团队向美国I TC提出了对美国福雷恩公司专利稳定性的质疑，同时也向美国I TC提交了多项证据，这些证据证明了浩洋电子的涉案产品并没有侵权。同年6月5日，申请人向美国I TC提交终止对浩洋电子调查的动议。美国I TC 行政法官在2018年7月12日经过初步裁定，同意美国福雷恩公司对应诉企业的终止调查动议。美国I TC在2018年8月8日宣布了裁决，表示终止调查广州浩洋电子股份有限公司，至此表明广州浩洋电子公司获得了本次的胜诉。
(三)广州浩洋电子胜诉原因分析
1.企业反应迅速，积极应诉
通过本次“337调查”可以看出，广州浩洋电子公司在收到美国的投诉后立即作出了反应，浩洋电子在第一时间成立了应对小组，形成了由董事长、法务、专利和技术人员组成的专业团队。通过比较浩洋电子与福雷恩公司生产的产品，专业团队从二者的详细的信息中比较出其中的差别。同时广州浩洋电子也聘请了专业的律师团队，让更有经验的律师事务所来对本次调查进行应诉，这也为浩洋电子最终的胜诉奠定了重要的基础。
2.企业重视创新，自主研发
专利壁垒通常对技术和标准都有很高的要求，因此我国企业在对外贸易中必须重视企业自身的自主研发和创新，不断提高企业的研发水平。广州浩洋电子公司从成立初期就十分注重自主研发，并且每年投入大量资金在产品创新和研发中。浩洋电子通过利用广东研发中心和广东工程技术中心的资源不断深入产品研发，这也使得广州浩洋电子的产品拥有许多专利技术。只有更强大的技术支持才能应对美国近年来不断增加的“337调查”。(四)广州浩洋电子案启示
广州浩洋电子案只是众多“337调查”案件中的一例，但是过去我国关于侵犯专利的案件的胜诉率并不高。因此通过本案例可以得出为应对美国发起的专利调查，我国企业可从如下方面进行应诉:
1.重视专利技术
我国企业过去在“337调查”中往往是处于被动的劣势地位，这主要是因为我国企业过去自主创新能力不够高，对于专利方面的知识了解较少。浩洋电子在本次诉讼中因为拥有核心技术和专利所以取得了胜诉。因此，我国企业在今后应该注重企业的专利技术，从国际化的角度出发提高产品的技术竞争力。
2.借助政府和行业的帮助
在“337调查”中要正确处理案件不仅需要考虑经济方面的因素同时应考虑政治因素，因此寻求政府部门的帮助在应诉过程中是非常有必要的。在浩洋电子案中，各级政府部门都重视案件过程并且从政治经济方
面都进行了指导。同时行业协会也发挥了重要作用，其中有相关经历的企业通过分享自身经验，帮助浩洋电子分析利弊，把握胜诉的关键。因此寻求政府和行业的帮助对于企业来说是非常重要的。
二、美国专利壁垒对广东省电子电器产品出口贸易的影响
(一)消极影响
1.专利壁垒增加了产品的出口成本
美国对广东省电子电器产品设置专利壁垒会增加广东省相关企业的成本。美国发起的专利壁垒主要是技术型专利壁垒，直接打击了广东省的电子
图22016-2021年广东省各类专利发明数量图数据来源：根据广东知识产权局相关数据整理所得。
调查”的电子电器产品以及遭遇调查的企业。根据表内信息可知，美国专利壁垒对广东省电子电器产品发起的“337调查”次数较多，这表示遭到调查后的企业还需要花费时间和金钱来应诉，从短期来看这会影响企业当前的发展，从长期来看也会影响广东省电子电器产品在国际贸易中的竞争力，阻碍整体产业的发
展。
(二)积极影响
1.专利壁垒倒推专利发明
随着广东省遭遇专利壁垒的数量越来越多，广
东省积极推动企业和社会成员参与专利发明申请专利。根据图2可知，广东省实用新型专利以及外观设计专利都呈现逐年上升趋势，其中实用新型专利的增长速度较迅速。但同时企业和个人在申请专利时还应重视专利的质量，根据国家知识产权局统计，对比专利申请中的专利发明，国外的比重比国内高。因此，企业和个人还应继续提高科技研发能力。
2.专利壁垒倒逼企业创新能力提升
美国专利壁垒的出现让许多企业遭遇了沉重打击，但同时也为所有企业敲响警钟。企业逐步重视提高自身的自主创新能力，积极应用先进科技制造创新型产品，企业内部设立创新部门，不断提升
企业能力创新与技术创新。并且，这也会推动社会上对于创新人才的培养，提升全社会关于专利以及专利壁垒的认识。
三、广东省电子电器产品应对美国专利壁垒的对策
(一)政府层面
1.提出优化政策，辅助创新企业
政府应提出更有利于广东省内企业的贸易政策，增加对科技创新企业的支持，为其提供保障，加快推动我国产业结构的优化和升级。并且政府可以参与组织关于省内企业和国外先进科技企业进行学习交流的活动，举办相应的展览会帮助企业了解最新的科技，学习新技术。政府还可以简便国内企业办理相关国外业务所需的条件，减轻企业的负担，激发企业的创新活力。
表1
2022年广东省遭遇“337调查”的电子电器产品
数据来源：根据中国贸易救济信息网信息整理。
电器产品，增加了整个行业的成本。首先增加了原料成本，企业要想达到标准要求，就要购买不含有害物质的原材料；其次增加了管理成本，企业要重新对供应链进行管理使出口产品达标，还增加了科技成本，企业需要加强研发投入，招收大量人才。
2.专利壁垒影响了产业整体发展
美国的跨国公司近年来主要把专利壁垒设置在电子电器行业，这严重阻碍了广东省的产业结构升级，也缩减了广东省出口产品的市场份额。有关专家指出，当前国外跨国公司设置专利壁垒的主要方向是专利侵权、新兴企业和高新技术。
表1主要列举了广东省在2022年初遭遇“337
2.完善专利法规和专利制度建设
完善的专利法规和专利制度可以为企业的技术创造提供保障，如果我国的专利制度和法规不够完善，企业的创新积极性也会下降，这将不利于企业和社会的发展。因此，广东省政府首先应该加强专利法规和制度的建设，让其为企业的技术创新更好地服务。其次，我国政府还可以完善国内的专利法，增进与国际专利法的关联，实现与TR I PS协议相适应，从而使得我国企业更加了解国际法律制度，避免
与国际专利法相冲突。
(二)企业层面
1.引进创新型人才，加强企业自主创新
要让专利壁垒的影响降低到最小化，最主要的是坚持走自主创新道路，增强对专利发明的重视。首先，企业应该增加自主创新的资金投入。关于研发产品方面，企业可以通过聘请国外专业技术人才或定期选取技术人才外出学习交流。广东省的企业还可以多与省内的科研院校进行合作留住人才。这样既可以节省企业的成本，也有利于招收先进的科技人才，将科技成果更快地运用到产品生成中来。
2.理性对待专利诉讼，从行业协会借力
企业在遭遇专利壁垒之后，会由于资金、缺乏应对专利壁垒的知识等因素不能理性科学地对待专利诉讼，造成企业赔付巨额专利使用费退出国外市场的结局。为避免这种局面的持续形成，企业在遭遇专利诉讼时应首先理性分析当前形势，看企业是否真实存在侵权行为。如果不存在侵权，企业就应借助行业协会的帮助坚决反对发达国家提出的专利诉讼，还应利用舆论的力量，通过媒体传播这种不正当行为。如果确实有侵权行为，我国企业应积极配合，了解分析对方的目的和要求，合理解决问题。
(三)行业层面
1.积极宣传鼓励个人专利创新
行业协会应在社会上营造鼓励创新、鼓励发明专利的氛围，在社会中形成关于专利的良性循环，让大家充分了解专利，以及发达国家对我国实行的专利壁垒。可以通过在全国范围举办创新大赛的方式，在全国掀起爱发明的浪潮，为有想法的人搭建一个可以发挥展示的平台，收集集体的智慧。也可以拍摄有关专利的纪录片，让全社会更加全面地了解专利的相关内容，还可以利用自媒体平台进行宣传推广，充分调动整体的积极性，这也有利于我国实现中国智造的目标。
2.发展专利代理服务，培养专利代理人
作为一种新兴的服务，专利代理服务受到了个人和企业的关注，在行业内推广专利代理服务有利于实现我国的自主创新战略和知识产权战略。专利代理人可以帮助客户解决专利咨询问题，以及帮助客户代理专利申请、审批、复审等业务。专利服务业也受到了国家的重视，我国2008年发布的《国家知识产权战略纲要》中指出，要“构建国家知识产权信息公共服务平台”“发展知识产权中介服务”等。因此行业可以放宽对代理机制的限制，释放专利服务业的活力，还要严格对专利代理人的考核，培养优秀的专利代理人，提高专利服务业的服务质量。
参考文献:
[1]马文娟.专利壁垒对我国贸易的影响与应对策略研究
[D].大连：东北财经大学,2015.
[2]汪思游.专利壁垒对我国高技术产品出口的影响研究
[D].北京：对外经济贸易大学,2019.
[3]李玲玲.美国专利壁垒对我国技术密集型产品出口的
影响研究[D].合肥：安徽大学,2016.
[4]李文龙，王旭.日本专利壁垒制约中国稀土永磁材料
出口的实证分析[J].稀土,2018(5):151-158.
[5]李婉贞，李寅瑞.专利型技术性贸易壁垒的发展趋势与
应对策略[J].重庆科技学院学报：社会科学版,2017(1): 38-41+55.
[6]徐元.当前我国出口遭遇专利壁垒的挑战与对策[J].
国际贸易,2014(5):30-35.
[7]王炳科，肖山，刘翠.广东省对外贸易发展状况分
析——
—以出口为导向[J].北方经贸,2021(1):28-31. [8]韩良秋.中国纺织行业应对“337调查”的对策研究[J].
市场周刊,2020(5):138-139.
[责任编辑：方晓]
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议