摘要：高管创新意识是企业的高层管理团队对企业的“创新”相关活动的整体认知，它很可能影响着企业的创新投入和创新绩效。文章应用创新理论、高管认知理论以及高阶梯队理论，选取我国创业板上市公司2011-2014年的全样本数据，进行了实证分析。研究发现,高管创新意识对企业创新投入具有显著的正向影响；高管创新意识对企业创新绩效具有显著的正向促进作用。并且，文章发现，企业创新投入具有影响高管创新意识与企业创新绩效之间关系的中介效应。因此，树立企业高管的创新意识,有助于提高企业的创新绩效。
关键字：高管创新意识；企业创新投入；企业创新绩效；中介效应
一、引言
创新，一直备受国家、企业以及国内外学者的关注。近年来，我国致力于创新的提升，各企业的研发投入经费持续增长，但与发达国家相比，我国企业的研发投入强度仍不足。另外，我国有效专利数增长显著，但其成果较多集中在实用新型专利和外观设计专利上，而发明专利比重很低，这说明我国国产专利结构不均衡，也进一步说明我国科技创新能力有限，创新绩效不显
著。在李总理提出“大众创业，万众创新”的口号后，具有高科技性，高成长性的我国创业板企业的创新活动备受关注。而企业的创新投入及创新绩效问题的研究十分重要。
熊彼特在1912年第一次提出“创新理论”。他非常重视“企业家”在创新和经济发展过程中的重要作用。然而，早前受到经济学研究范式的影响，即假定管理者都是理性效用最大化的，学者们忽略了企业管理中，管理者人性的部分，即管理认知在战略管理中的重要作用。美国学者March和Simon（1958）最早提出决策者的认知、价值观等会影响企业的组织决策［1］。也就是说，作为“人”的管理者的理性是有限的，他们对企业战略的决策往往是根据他们的专业、特长、自身的经历所得到的经验以及在企业当下所面临的外部环境下对企业发展的目标、愿景等认识而提出的。
Hambrick D C，Mason P A（1984）第一次提出高阶梯队理论（Upper Echelons），更加具体而系统地阐释了高管认知在企业战略决策中的重要作用。高阶梯队理论模型除了阐述组织所面临的客观环境会反映出高层管理团队的特征（除了心理的认知基础和价值观，还有可测的一些人口统计学方面的特征：年龄、职业背景、其他工作经历等）和战略选择（产品创新、并购等）；高层管理团队的特征将影响企业的绩效（盈利能力等）之外，其最核心的部
分是：高层管理团队的特征会决定其战略选择，并通过其战略选择进而决定企业的绩效［2］。
基于以上现实背景以及基本理论，本文试图探究高管创新意识、企业创新投入与企业创新绩效三者的关系，具体研究以下问题：
（1）高管的创新意识对企业创新绩效是否有影响？
（2）企业的创新投入越多，是否能够取得更好的创新绩效？
（3）企业创新投入在高管创新意识与企业创新绩效的关系中是否发挥了中介效应？
二、文献回顾与假设提出
（一）高管创新意识与企业创新投入
国内外学者关于企业创新投入的影响因素的研究众多，涉及国家及政府行为、企业组织和管理者自身行为等层面。20世纪80年代后，西方学者开始对“管理者认知”与“企业战略”的关系展开了研究。Po⁃rac，Howard Thomas and Charles Baden-Fuller（1989）以苏格兰的毛织
类制造业为研究对象，研究发现，高管对外部环境的管理学上的认知会决定组织的战略决策和结构［3］。Willian Ocasio（1997）的研究也发现，企业的决策者如何传播和执行他的认知决定企业的表现。而决策者如何做取决于他对事件本身和如何解决这件事的认知［4］。综上所述，一个企业的战略决策与一个企业的高管对其相关方面的认知是息息相关的。而本文关注高管对创新的认知。因此，可推理得高管对创新的认知则很可能影响企业在创新活动方面的战略，即企业的创新投入。而高管对创新的认知程度越强，则越倾向于进行更多的创新投入。因此，本文提出假设1。
H1：高管创新意识对企业创新投入具有促进作用。
（二）企业创新投入与企业创新绩效
1979年，Griliches率先将研发投入（R&D）作为一项生产要素（Input）放入生产函数（Production Func⁃tion）中，来衡量其生产率增长（Productivity Growth）［5］。之后，关于企业创新投入与其绩效的实证研究层出不穷。Kletter（1996）选取了挪威的804家制造业企业两年的数据为样本研究了其研发投入与其企业各产出的关系，实证结果显示，研发投
入显著地促进了企业的绩效［6］。程宏伟、张永海、常勇（2006）选取了96家上市公司的数据为样本，实证检验了其研发投入与其业绩的相关关系。结果发现，公司研发投入与公司业绩呈正相关关系，但公司研发投入对公司业绩的影响逐年减弱［7］。杨德伟（2011）的研究发现民营企业研发投入与企业绩效并无显著相关关系，但区分行业因素后发现，高科技企业比非高科技企业的研发投入的业绩回报率更高［8］。创新投入是指企业将资金投入到企业的生产、经营、销售等环节中去，例如购买新设备，更新机器，雇佣研发人才，对研发人员进行培训等。在这样的过程中，企业可能研制出新产品，获得新技术，产生专利或发明。并且，通过新技术提高产品的质量和功能，而使得企业的生产成本降低，为公司带来收益和利润。甚至提高企业价值，如公司的股票价格增加等。因此，本文提出假设2。
H2：企业创新投入越多，则企业创新绩效越好。
（三）高管创新意识与企业创新绩效
高阶梯队理论提出，组织上的效果直接受到高管的心理或价值观等特征的影响。而对于创新来说，我们也试图探讨高管创新意识与企业创新绩效之间的关系。已有的学者在企业家精神
、高管个人特征等方面对企业创新绩效的影响这方面有一定的研究。如蒋春燕、赵曙明（2006）通过对江苏和广东两省的676家高新技术新兴企业的总经理等高管人员的问卷调查，研究了以组织学习为中介变量，企业家精神对组织绩效的影响关系。其中，用“引进全新一代的产品，拓展全新的产品”等8个高管对企业决策的选择项目来设计量表，进而衡量该企业高管的企业家精神［9］。结果表明，企业家精神与企业的组织绩效有显著的正相关关系；企业家精神会通过影响组织学习，进而影响组织绩效。李卫宁、张祎宁（2014）基于高阶梯队理论，选择了沪深两市2000-2010年期间被ST特殊处理后更换CEO的110个样本进行实证研究，结果显示，ST公司新任CEO的继任年龄、受教育水平与企业短期绩效变化呈正相关关系，高管团队调整也与企业短期绩效变化呈正相关关系，而新任CEO特征与高管团队调整并没有显著相关关系［10］。但关于高管创新认知对企业绩效的影响的研究仍不多。张华，张庆林（2011）通过对202位企业家的调查问卷，从企业家对创新的认识和行为两个方面衡量了他们的创新意识，实证结果显示高管对创新的意识，如求新求实意识、风险承担意识等均对企业销售增长率和企业竞争力等创新绩效具有显著地促进作用［11］。高管对创新的意识代表他们重视公司的创新，乐于进行创新活动的投入，则能进一步带领企业创造更好的绩效。因此，基于高阶梯队理论以及以上文献的结论，本文提出假设3。
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