企业经常存在专利侵权或者被侵权的风险，专利预警的警度评价指标就是用来定量评价该风险及其危害程度的指标。平衡计分卡（BSC）是现在流行的被用作企业绩效考核和战略执行的工具。利用平衡计分卡的平衡原理，通过将企业专利预警体系分解为研发创新、专利实施、竞争以及市场四个互相联系的维度，并设计每个维度的相关指标，将其定量的指标作为判断企业专利状态的手段，使专利预警系统正确、及时向企业发出警示信息，以期对企业专利管理实践起到一定参考和指导作用。
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一、平衡计分卡的原理概述
平衡计分卡自问世以来，长期被用于公司绩效考核和战略执行中。它通过财务，客户，内部业务流程和学习与成长四个维度综合衡量和评价企业的绩效和企业战略，将企业绩效评价和战略执行的重点从单一的财务指标转向注重企业长远发展的四个维度，并通过维度中各个指标的设定将以往难以量化的因素量化，使其易于执行和控制。其中维度的各个指标之间将企业内部和
外部，长期和短期，财务指标和非财务指标的平衡以及将传统理念中不能量化的因素量化，正是平衡计分卡的精髓所在。本文将它的指标设定的原则和方法运用到专利预警警度评价的指标的设定上，正好可以满足专利预警警度体系的要求。而在实际应用中，由于专利预警系统的特殊性和目的性，拟将四个维度改变成了研发创新，专利实施，竞争和市场。关于各个指标间的权重应该相同的，没有偏向。原因就在于如果有偏重，就出现管理中的“短板管理”。“短板管理”往往是短期的，我们要得到的是一个有长期警示作用的体系，所以要求各指标间权重是相同的。
二、预警警度指标维度的设定
为了全面并系统的衡量和评价企业的专利状态，专利预警警度指标的维度设定应该要遵循系统性，敏感性和预测性的特点，因此拟将研发创新，专利实施，竞争和市场作为该指标体系的四个维度，能够将企业整个专利体系的情况概括其中。在其他情况基本不变的情况下，如果市场指标突然出现大的变动，就要考虑专利被侵权方面的问题，可以通过对预警系统的指标的查询出问题的所在。
1.专利预警警度指标设计
(1)研发创新维度的预警指标。企业专利创新研究能力是指企业当前所拥有的能够作出专利研发和创新的能力，它是产生竞争力，领先于市场的源泉。
当前影响指数（CII）：指公司现行年前五年期间的专利平均每件被现行年专利引用之频率相对于所有专利被引用的频率之相对强度，一般而言，CII期望值为1.00。CII越高，表示该公司专利的重要程度或对现行专利的影响愈高，即该公司技术实力越强，技术越领先。
技术生长率：v=a/A，其中a为当年发明专利申请数(或批准数)；A为追溯5年的发明专利申请累积数(或批准累积数)，连续计算数年,v值递增,说明该技术正在萌芽或生长阶段。
技术独立性：公司引用自己专利的次数/该专利被引用次数总和(专利被引用次数+专利自我引用次数)，自我引用率高说明研发自主性强,是衡量该公司技术独立性的指标。
公司研发重点：在某技术领域的专利件数/该公司全部专利件数的比重,是衡量该技术在该公司的重要性程度指标。
(2)专利实施维度的预警指标。专利实施情况显示的是企业研发之后申请下来的专利的用途，也是将专利思想变成实际财富的必要手段。根据企业专利的实施情况可以反映出企业的专利
利用率和使用效率。评价专利申请增长上升幅度和专利授权增长率上升幅度,考虑到专利从申请到授权期限较长,因此时间间隔可以考虑为一年。
专利申请量增长率：（当年专利申请量—上年专利申请量）/上年专利申请量。
专利授权量增长率：（当年专利授权量—上年专利授权量）/上年专利授权量。
专利申请增长率上升幅度：（原有专利申请增长率—现有专利申请增长率）/原有专利申请增长率。
专利授权增长率上升幅度：（原有专利授权增长率—现有专利授权增长率）/原有专利授权增长率。
专利实施率：专利实施数量/专利数量。
申请专利自主开发比例：企业自主开发申请专利数量/申请专利数量。
(3)竞争维度的预警指标。企业在与竞争对手的竞争中，竞争对手的专利实施情况和相关专利同族专利的情况同样可以影响到企业的专利战略，可以根据与竞争对手专利情况的对比得到
市场竞争中企业和对手分别处在何种局面并作出相应对策，并可以作为专利预警所要监控的指标。
专利被引用次数：某专利被后期专利引用的次数，用以衡量技术含量相对大的高频被引用专利，被外界引用次数越高,说明专利品质越佳和对后期专利的影响力越大。
竞争公司专利平均年龄：分析竞争公司在此领域活动时间的长短和专利技术垄断时间的长短。
高品质专利数量比（竞争公司）：高品质专利数量/竞争公司的专利总数。
同族专利分析：通过检索某公司某一专利的同族专利数,发现该专利的地域广度,判断其商业价值,发现该公司技术输出的重点领域也可以为技术引进提供依据,为产品出口避开对方的保护区提供情报。
(4)市场维度的预警指标。由于专利侵权产品在市场上销售或使用，会减少专利权人的市场占有率，因此，当发现本企业某一专利产品，技术的市场占有率呈下降趋势时，企业应处于警戒状态，引起足够重视，检索和调查是否有涉嫌专利侵权的产品挤压本企业的市场份额。当
然，导致企业产品下降的因素很多，但是企业的专利预警系统也应该将其作为评价指标，防患于未然。
市场占有率：企业销售收入/行业销售收入的总额*100%。市场占有率反应了企业的规模经济实力和竞争能力，表明了企业的经营状态，也体现了企业在行业和国民经济中的地位。市场上专利侵权产品的存在，会缩小专利权人的市场占有率。
相对比率：（市场占有率—主要竞争对手市场占有率）/市场占有率。将本企业的市场占有率与主要竞争对手的市场占有率进行比较，更加能够说明企业的竞争能力和地位，更好的说明与主要竞争对手的关系。
市场占有率下降幅度：（原有市场占有率—现有市场占有率）/原有市场占有率。市场占有率变动趋势指标，是指市场占有率的增大或者减小的幅度指标，企业专利预警系统所要评价的主要指向减少趋势的变动情况，即市场占有率的下降幅度指标。为了减少指标的相关性和重复度，企业专利预警系统选择更有意义的市场占有率下降幅度。
销售增长率：（企业某一专利产品本年度销售额—某一专利产品上年度销售额）/某一专利产品上年度销售额。
相对比率：（本企业销售增长率—主要竞争对手的销售增长率）/本企业的销售增长率。
销售增长率的下降幅度：（原有销售增长率—现有销售增长率）/原有销售增长率。
2.警度评价中指标数据的使用
根据以上警度定量评价指标的计算方法，可以计算出每一个指标的评价值R，根据R值的大小，便可以采用指标数值区域划分法来评价专利预警的警度，其方法如下：
当指标评价值Ra＜R＜Rb时，不报警，处于正常状态，继续监控;当指标评价值Rc＜R≤Ra或Rb≤R＜Rd时，发出一般警报，处于警戒状态，进行预控对策选择与实施；当指标评价值R≤Rc或R≥Rd时，发出高度警报，处于危机状态，进行危机管理对策选择与实施。
从上述方法看出，当一项指标的评价值落入某一值域范围时，就警示相应的专利状态，由于定量指标有很多项，因此企业会出现不止一种专利状态，这时需要针对不同的专利状态采取相应的对策，使企业恢复为正常状态。企业在运用上述专利预警的警度评价方法时，关键是如何根据评价指标的R值来判断企业处于的专利状态。可以认为，尽管不同的行业，不同企业之间存在着差别，但是对于特定的某一企业来说，总是能够确定区间划分的边界值Ri，i=a,
b,c,d。Ri的确定有赖于企业对这些指标在不同专利状态时的大量历史值和经验值进行统计分析，并在专利预警实践中不断修正。
三、结论
专利预警涉及面广，要提早、准确地预测企业的专利风险，必须从多层次，多维度系统的构建企业专利预警指标体系。本文所讨论的预警指标是一个一般性的框架，旨在根据可计量的指标对风险做出反应，在具体的应用中尚需根据具体行业和企业进行适当调整。这种基于平衡计分卡的企业四维专利警度预警指标在企业中的运用，可以比较全面的，系统的，客观的反映企业中专利的真实情况，及时识别企业专利经营中的潜伏风险，并通过采取相应对策，使企业在最大程度上做到防范专利风险于未然。
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