0引
言
2008年6月5日，国务院发布了《国家知识产权
战略纲要》，知识产权战略被提升到了一个新的高度，而专利战略作为企业知识产权战略的重要组成部分，更是得到了企业的广泛认可与大力实施。 据世界知识产权局报告，专利是世界上最大的技术信息源，涵盖了全球R&D 产出的90%以上，其中约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上发表过[1]。针对专利进行的情报分析，在企业中主要以“专利地图”的形式进行。根据WIPO （World Intellec⁃tual Property Organization ）的定义[2]，它是一种专利分析的可视化工具，通过对专利情报进行分析加工，并将分析结果用各种直观的图表表达，使复杂多样的专利情报易于理解。同时也有部分学者将专利地图按照不同用途划分为专利管理地图、专利技术地图和专利权利地图等[3-4]，常见的专利地图分析方法包括专利申请人分布、专利趋势分析、国际专利分类代码（IPC ）分布等[5]。 尽管也有部分学者将专利的分类代码应用于专
利地图的构建中，然而这些方法多从统计的角度对其进行分析，如专利的IPC 分类代码分布等。同时也
很少有学者关注分类代码间的差异及其功能。为此，本文提出一种实用的专利地图分析方法——德温特手工代码（以下简称手工代码）共现分析法，在对手工代码详细介绍的基础上，以我国华为公司的PCT 专利申请为例，就该方法的实际应用作了详细的阐述，尤其在描述公司的技术布局方面作了深入的剖析，以期为国内其他创新型企业的技术发展提供参考。 华为技术有限公司（简称华为公司），作为我国电子通讯行业的龙头企业，2010年销售收入达1852亿人民币，位列世界五大通讯设备商的第二位，仅次于瑞典的爱立信公司。同时，华为长期致力于研发投入，2010年其年度研发费用达到16.556百万元人民币，同比增加24.1%，并且在美国、德国、瑞典、俄罗斯、印度及国内设立了20个研究所。截至2010年12月31日，华为累计申请中国专利31869件、PCT 国际专利8892件、海外专利8279件，已获授权专利17765件，其中 收稿日期：2011-06-29
基金项目：中央高校基本科研业务费专项项目“科技伦理与科技管理前沿研究”（851003）；中央高校基本科研业务费重大项目“研究型大学科技规划的理论、方法及其应用研究”（851014）
第一作者简介：沈君（1969－），男，黑龙江庆安人，博士研究生，讲师，研究方向：专利计量与科技管理。
德温特手工代码共现法：一种实用的专利地图法
沈君1,2，高继平2，滕立2
（1.山东大学威海分校商学院，山东威海264209；
2.大连理工大学科学学与科技管理研究所暨WISE 实验室，辽宁大连116024）
摘要：德温特专利数据库，收集了世界上主要国家、地区的专利数据，是当前专利信息分析的主要数据来源之一。德温特手工代码，作为该数据库的一大特功能，按分层结构排列，具有类似于文献中“关键词”和“叙词表”的功能，故而将德温特手工代码共现法，拓展到专利地图中，并以华为技术有限公司的PCT 专利数据为例，进行了实证分析，以期证明该方法在研究专利权人的技术布局方面的有效性。
关键词：德温特专利数据库；德温特手工代码；专利地图；手工代码共现法；华为技术有限公司中图分类号：G306.3
文献标识码：A
文章编号：1002－0241（2012）01-0012-05
科学学与科学技术管理
SCIENCE OF SCIENCE AND MANAGEMENT OF S.&T.
Vol.33,No.01Jan.2012
第33卷第01期2012年01月
海外授权3060件①。
1手工代码共现法
1.1手工代码
德温特专利数据库（Derwent Innovation Index），作为著名的专利检索数据库，收集了世界上主要国家、地区的专利数据，尤其在化学、电子电气工程、工程技术方面，信息更加全面综合。同时德温特专利数据库还为所有的专利权人提供了独一无二的专利权人代码，以囊括其下所有子公司和研究所等。
德温特手工代码，是德温特专利数据库的一大特，它由德温特的标引人员分配给专利，用于表示具体发明的技术创新点及其应用的专有代码。这种方法，可以显著提高检索速度和准确性。同时，手工代码是按分层结构排列的，其结构顶层是上义或通用代码，接下来是细分为更具体类别的子部分[6]。
例如，手工代码“J07”的定义是“refrigeration; ice;gas liquefaction/solidification”（制冷；制冰；气体液化/固化）。其又可以细分为四个子部分：（1）J07-A，refrigeration machine,plants,or sys⁃tems,combined heating and refrigeration systems（制冷机器、制冷设备、或制冷系统等，融合了加热和制冷系统）。
（2）J07-B，freezing of(semi)liquids（流体或半流体冷冻）。
（3）J07-C，refrigerators,cooling,and freezing apparatus（冰箱等冷却设备）。
（4）J07-D，gas liquefaction,solidification,or separation by pressure or cold（通过压力或冷却产生的气体液化、气体固化、气体分离）。
之后，每一个子部分又可以进一步划分为更细的子部分，如“J07-B”又包括3个子分部分，分别是：（1）J07-B01，ice production，即“制冰”。
（2）J07-B02，ice or snow production for spe⁃cial purposes，即“用于特殊目的的制冰或制雪”。
（3）J07-B03，ice working and distribution，即“冰工作及其分布”。
1.2手工代码的作用
首先，手工代码，具有“关键词”的作用。正如每篇科学文献都需要罗列出文章的关键词一样，每件专利在德温特专利数据库中都有手工代码。学术论文的关键词，是论文内容的提示符，是作者学术思想及学术观点的凝炼，也是文献计量研究的重要科技指标[7]。手工代码同样可以用于德温特专利数据库中专利的提示符，反映具体发明的创新点及其应用。
其次，手工代码具有“叙词表”的功能。叙词表将文献作者、标引者和检索者使用的自然语言转换成规范化的叙词型主题检索语言的术语控制工具，是一种概括某一学科领域，以规范化的、受控的、动态性的主题词为基本成分显示词间关系，用于标引、存储和检索文献的词典[8]。德温特专利数据库中的手工代码，同样具有这样的作用，亦即德温特的标引人员根据被标引专利的技术特征，给予的标引代码。
不过，相对于科学文献的关键词而言，专利的手工代码一经制定，很少会出现更改，除非有新的技术领域诞生或者新的技术研究方向产生。假如出现这种情况，德温特专利数据库会制定新的手工代码予以表征。例如：鉴于录音、播控等方面技术的快速发展，在2006年新增了手工代码“W04-G08”，sound re⁃cording studio equipment亦即“录音、播控设备”。而相对于“叙词表”而言，尽管德温特手工代码也是层级结构，但是前者还包括若干个附表和辅表，更加复杂明细。
1.3手工代码共现分析
关键词共现分析，是文献计量学常用的研究方法，这种方法通过描述关键词与关键词之间的关联与结合，揭示某一领域学术研究内容的内在相关性和学科领域的微观结构；按照网络分析的术语、词的共现形成了网络中的链接，该方法可以用于展示学科的发展动态和发展趋势[7,9]。
在科学计量学共现分析的研究中，多数采用的
①该部分数据来源于华为技术有限公司主页（www.huawei/cn/about-huawei/corporate-info/research-development/index. htm）。
是共被引分析，也有一些采用关键词的共现分析，即共词分析，本文所使用的是德温特专利数据库，它本身没有提供关键词似的标引，而德温特手工代码作为德温特分类代码基础上细化的一种专利标引，完全具有类似于关键词的标引作用。
每个专利都至少对应一个手工代码，它们能够反映出专利的核心内容和主题。手工代码共现分析，作为专利分析法中的一种，通过描绘手工代码与手工代码之间的关联与结合，可以解析专利与专利，甚至技术与技术之间的相关性，也可以临摹出所研究技术领域的内部技术组成及其结构。在手工代码共现网络中，手工代码与手工代码的共现关系和共现强度，可以显示出这两个技术领域的相关情况及其联系；通过解析整个手工代码共现网络，就可以揭示出该共现网络中处于核心地位、关键地位、中介地位等的手工代码，继而揭示出所研究技术领域中的核心技术、关键技术、中介技术等以及各类技术
的相互转变方式；进一步结合时间轴上共现网络的属性变化，手工代码的共现关系和强度可以揭示出该技术领域关键技术的动态变迁过程，并依据该领域的发展现状和共现网络中关键技术的动态变迁，专家们可以预测未来该技术领域的发展趋势、技术前沿等。当前，已有部分学者关注到了德温特手工代码的重要作用，就不同的技术领域对其进行了分析，如高继平[10]、陈玉光[11]、王小晓等[12]。
2实证分析
2.1华为公司的PCT专利申请
德温特专利数据库中的每条记录代表的是一个专利家族，而每个专利家族又是由一项基本专利和若干项同等专利构成的。这样每一个专利家族，就可以完整、不重复地代表一项技术，更适合对专利权人的分析。其中无论是基本专利还是同等专利都有一个独立的专利号，它由两部分构成，分别是申请机构代码和数字标识码，如专利号为“WO2010096961”的专利，就表示该专利是在世界知识产权组织申请的，其数字标识码为2010096961。
华为公司的PCT专利申请数据是通过下面的方式进行检索的：在德温特专利数据库中，以专利权人代码为“HUAW”、专利号为“WO*”进行检索，专利的入库时间为2001—2010年，检索时间为：2011年5月1日，最终共获得8041项专利。之所以选择华为公司的PCT专利申请作为研究对象，是基于以下两方面考虑：其一，PCT专利是在世界知识产权局申请的专利，是一个公司最具技术含量的专利[13-14]；
其二，PCT 专利申请需要高昂的技术申请费用，若一项专利没有相当甚至高于其申请费的收益，一个公司是不愿意申请PCT专利的。据统计，申请一件PCT专利，前期启动经费约需3万~5万元人民币，6~18个月进入实质审查阶段后，至少需要20万元人民币[15]。2.2华为手工代码统计分析
华为公司8041项的专利家族，共涉及到1714项手工代码，其前10项手工代码及其频数等的分布如表1所示。
由表1可以看出，华为公司的技术研究，主要是在大类“W01”和“T01”中，其中前者“电话和数据传输系统”占据了前10项中的8项，包括“数据传输”、“存储与转发”、“移动电话”、“无线链路”等研究主题；后者“数字计算机”中包括了前10项中的另外2项，即“源于远程站点或远程服务器的应用”和“计算与控制服务”。
其中，技术研究超过1000项的专利，包括3个技术领域，分别是“分组传送”、“存储与转发”和“移动电话”，占了总数的43.6%。而排在首位的“W01-A03B”是关于“分组传送”的研究，其专利数量为1284项，是华为技术公司的重中之重。
表1反映了华为技术公司的技术重心是在电路和数据传输系统以及数字计算机方面的研究。不过，其专利涉及到了这两个领域中的诸多研究内容，从“分组传送”到“存储与转发”，再到“检测监控”等，而且其技术专利最多的分类——“分组传送”仅占据了总量的15.97%，显示了华为技术公司并没有将“所有的鸡
蛋放到一个篮子中”，这有利于分散风险。2.3华为手工代码共现分析VOSviewer是由荷兰莱顿大学科技研究中心的Nees Jan van Eck和Ludo Waltman开发的。相对
于其他可用于可视化或者图谱分析的软件（如Pajek、Netdraw等）而言，为了避免样本数量太多造成节点和标签的重叠，VOSviewer有独特的去除重叠标签和层级显示技术，这样对大样本数据进行可视化显示时，就可以突出最重要的节点及其标签，达到图形优化的效果。
如图1所示，随着区域颜由“红—黄—绿—蓝”（出版原因，颜无法显示）的转化，标示着华为技术公司的研究主题从“核心—半边缘—边缘”的变迁。
图1华为的手工代码共现图
其中，华为技术公司的技术核心研究包括：“W02-B07A3A”（PCB天线）、“W01-A01C”（信号质量检测）、“W01-C01A2”（显示器）、“W01-C05B3F”（远程监控）、“W02-C03E”（一般电路细节）、“V04-X01A”（包装）、“T01-H05B3”（用于总线系统的访问）、“T01-J15H”（模拟非电子系统）、“V01-B03C8”（复合电容器）等。
半边缘的研究内容包括：“W02-B07A”（通讯支持）、“W02-B08A5”（天线装配和定位）、“W02-G01A1”（振荡器）、“W02-G03B6”（Multipath reception Compensation/多路接收补偿）、“V04-G15”（USB连接器）、“V04-U03”（防电磁干扰的罩）、“V04-R07”（基底）等
边缘的技术研究内容则包括：“V06-V01E”（谐振器）、“A12-H”（机械工程）、“A12-E”（电子工程）、“A12-E07A”（印刷电路）、“U24-G04M”（微波放大器构建）、“X12-D05N”（双绞线）、“U24-D05”（DC-AC转换器）等。
3结论与展望
鉴于德温特专利数据库中手工代码与科学文献中“关键词”和“叙词表”间的诸多相似相通之处，笔者认为，德温特手工代码完全可以看作德温特专利数据库中专利文献的关键词。进而根据共词分析法在文献计量学中的重要作用及其显著应用，本文将德温特手工代码共现分析法扩展到专利地图分析中。
以华为技术公司的PCT专利申请为例，从手工代码统计分析、手工代码共现分析的角度，研究华为技术公司的技术布局状况。通过分析发现，在统计分析角度，华为技术公司主要是在“电话和数据传输系统”和“数字计算机”方面开展了大量的技术研究。从手工代码共现分析角度，本文以“核心—半边缘—边缘”的思想剖析了当前华为技术公司所涉及到的1714项技术（手工代码）内容中“核心”技术领域、“半边缘”技术领域及其“边缘”技术研究等。最终发现，华为技术公司的核心技术分布于PCB天线、信号质量检测、显示器、远程监控、模拟非电子系统等方面的技术研发。
当前专利地图的研究，是科学计量学界和图书
表1华为公司的手工代码统计表
情报研究领域的研究热点。笔者结合德温特专利数据库的特，提出并实现了德温特手工代码共现分析法，并以华为技术公司的PCT专利申请为例进行了实证分析，最终发现了该方法可以有效地替代专利文献无关键词、难以深入到专利文献内容中进行针对专利技术细节的分析。当然，有必要就德温特手工代码共现分析法，与基于专利文献内容的共词分析进行比较，以期发掘该方法的不足，这同时也是笔者以后要补充完善的地方。
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华东理工大学出版社,2007
（责任编辑李寿鹏）
Derwent Manual Code Co-Occurrence:A Practical Method in Patent Map
SHEN Jun1,2,GAO Jiping2,TENG Li2
(1.Business School,Shandong University at Weihai,Weihai264209,China;2.WISE Lab&Science of Science and Management of Science and Technology Research Institute,Dalian University of Technology,Dalian116024,China) Abstract:Derwent innovation index,covering the most patents in the main countries or regions,was one of the da⁃tabases frequently used.Derwent manual code,a feature of the database,was arranged with layered structure,with the function as“keywords”or“thesaurus”has in the academic paper.So the paper extended Derwent manual code co-occurrence to patent map,and took the PCT patents of Huawei technologies company as example to demonstrate its effectiveness in describing the assignee’s technology focuses.
Key words:Derwent innovation index;Derwent manual code;patent map;manual code co-occurrence;Huawei tech⁃nologies company
豫公网安备41160202000603
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