戴翀;郜琳琳
【摘 要】首先给出了“中间文件”的概念,并分析了“中间文件”在专利文献检索中的作用,归纳了基于“中间文件”中可利用的有效信息,最后结合具体的案例说明了如何利用中间文件以快速获取目标专利文献,以期在专利文献检索中为提高检索效率提供一定的借鉴和参考.
【期刊名称】《农业图书情报学刊》
【年(卷),期】2015(027)010
【总页数】4页(P110-113)
【关键词】专利文献;中间文件;检索
【作 者】戴翀;郜琳琳
【作者单位】国家知识产权局专利局,北京100088;国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心,苏州215163
【正文语种】中 文
【中图分类】G252
专利文献是世界上数量最大的信息源之一。世界知识产权组织（WIPO）的统计表明，世界上每年发明创造成果的90%～95%可以在专利文献中查到[1]。专利文献检索在科技查新、侵权诉讼、行政审批、专利技术二次开发利用等方面均具有重要作用。由于专利文献在信息内容、文体结构上的特殊性，使其在检索上也具有自身的特点。以笔者从事的专利审查工作为例，为了评价专利申请文件中的权利要求，请求保护的主题是否具备专利法所规定的新颖性和创造性（下统称为“专利性”），一般采用“分类号+关键词”的逻辑表达式检索相关专利文献（又称“对比文献”）作为证据，在检索过程中，审查员往往会发现一些与技术主题具有一定关联性但又并非目标文献的专利文献，通常称之为“中间文件”。那么，如何充分利用和挖掘“中间文件”中的有用信息，为快速准确的命中目标文献服务，这是专利文献检索中非常值得关注的问题。
对于检索中的“中间文件”，无论是专利审查指南或者专利审查操作规程均未给出明确的定义，笔者根据自己的审查实践经验，给出了如下定义，即：在检索过程中获得的或者专利
申请文件中所引用的，与要求保护的主题在技术上具有一定关联性的文件，但并非可用于评价权利要求专利性的文件（X/Y/E），也不是重复授权文件（R）。需要注意的是，此处的中间文件既不同于审查指南中所规定的P类文件[2]，也不同于申请人在申请过程中除原始文件以外提交的中间文件（如： 补正书、意见陈述书、修改文本等）[3]。可见，检索意义上的“中间文件”，仅仅以与要求保护的主题在内容上的相关性为惟一衡量标准，而与时间或程序无关。
如上所述，中间文件在内容上与要求保护的主题具有一定的相关性，但是其自身并不能用于评价专利性，造成该结果的主要原因有二：（1）内容的相关度不够，不足以用来评价专利性；（2）内容相关或非常相关，但时间不符合要求。由于中间文件并非可评价专利性的目标专利文献，因此审查员往往不太重视这类文件，或者视而不见，或者简单阅读后即轻易放过。殊不知，中间文件中存在许多有用的信息，而这些信息正是追踪目标专利文献有效的桥梁。
中间文件中的有用信息主要包括分类号、关键词、申请人、发明人、公司代码、引证和被引证文件、以及中间文件公开的技术内容本身等，通过深挖这些信息，并将其运用到合适的检索式中，往往能够快速命中目标专利文献。
中间文件在专利文献检索中的作用主要体现在以下三个方面：
2.1 有助于深入理解发明 准确确定基本检索要素
在检索之前应当首先深入理解发明，根据发明所属的技术领域和对现有技术的贡献来确定基本检索要素。有的时候，审查员由于专业技术知识的欠缺，还难以达到某领域技术人员的要求，导致对于发明的理解存在偏差，从而在构建基本检索要素时出现问题。
其实，在检索到中间文件时，如果能够关注这些文件的技术内容，将会对发明实质的把握大有帮助。例如：通过检索申请人或发明人的系列申请，将会帮助理解技术改进的主要方向和手段，通过横向对比来确定发明的技术改进；通过检索相关的在先申请，将有利于理解该技术的技术背景和发展脉络，从纵向发展的角度来理解发明的技术改进水平；此外，申请人有时候在申请文件中往往不能客观的记载发明的改进点，而通过阅读相关的背景文件，可以帮助判断发明的实质性改进是什么，哪些是本领域的现有技术，从而准确的区分现有技术与发明点。总之，通过分析中间文件中公开的技术内容，将有利于审查员正确确定基本检索要素。
2.2 有助于优化检索要素的表达
检索要素的表达主要通过关键词和分类号来体现，然而，审查员并非很容易地在检索过程中尤其是检索初期即获得合适的关键词和分类号，通过阅读检索到的中间文件，往往能够发现事先未能预想到的关键词和分类号，从而让人有一种拨云见日的感觉。
2.2.1 分类号的优化
对于技术领域交叉较强的发明，分类员所给出的分类号往往不够准确或全面，利用该分类号进行检索往往难以获得目标专利文献，在这种情况下，审查员应积极关注已检索到中间文件所给出的分类号，并结合说明书，分析该分类号是否针对本发明从应用领域、所解决的技术问题，或者所达到的技术效果等角度进行的扩展分类，如果“是”，则应考虑在后续检索中进一步采用该分类号进行检索；对于涉及特定国家或地区的中间文件，除了关注其给出的IPC分类号外，还应该特别关注其特有的分类，如：美国专利文献的UC分类号，欧洲专利文献的EC/ICO分类号，日本专利文献的FI/F-Term分类号，以及CPC分类号，使用针对性更强的分类号检索，往往能够大幅提高命中率。
2.2.2 关键词的优化
为了选择适合快速、准确、全面检索的关键词，往往需要进行横向扩展和纵向扩展，并且还需要从检索要素的效果、性质、用途、作用或解决的技术问题等多角度扩展关键词[3]。正是由于关键词选取的复杂性，往往很难做到全面和准确，而参考中间文件提炼关键词不失为一个好的解决办法。例如：权利要求中使用了上位概括的技术特征，审查员可关注中间文件中所采用的具体技术手段，并据此向下扩展关键词；权利要求中记载了某个技术术语，通过阅读中间文件，会发现其它的同义词或近义词，由此横向扩展关键词；另外，对于权利要求中出现的自造词等不规范表达，可通过中间文件来查看其规范的表达，从而修正表达方式。
2.3 有助于及时调整检索策略
检索策略制定的合理与否，对于检索结果是至关重要的。检索是一个不断尝试和调整的过程，几乎很少有只用一条检索式即获得目标专利文献的情况。在检索过程中，应注意以检到的中间文件为重点研究对象，及时调整检索策略。例如：当检索发现了技术内容相关的中间文件，但由于公开时间不满足要求或者并非最优证据时，应当及时进行追踪检索，查看该文件及其同族专利文献的引证和被引证文件；在检索过程中发现诸多相关度较高的中
间文件都集中在同一申请人/发明人时，应当对相关的申请人、发明人或公司代码进行追踪检索；中间文件背景技术中多次引用了某国家或地区在该领域的现有技术，或者中间文件主要集中在某特定国家或地区的时候，说明该国家或地区在该技术领域比较发达，应考虑采用该国家或地区特有的分类号（如EC、UC、FI/F-Term）进行检索，或者考虑进入该国家或地区的专有数据库进行重点检索（例如EPTXT、USTXT、TWABS，JPTXT等）。
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