专利购买、家族控制与技术创新

于健南毛雅娟王广深

摘要：在中美贸易摩瘵的背景下专利购买是家族企业获取外部技术资源的一条经济、合法的途径。

选取沪深两市467家上市家族公司为研究样本，以2015年的专利购买数据为研究对象，考察家族

企业专利购买与技术创新之间的关系。研究发现：专利购买对家族企业技术创新具有促进作用，

对家族企业研发投入无抑制作用；家族控制权以及控制权与现金流权分离度负向调节专利购买对

技术创新的促进作用。研究还发现造成上述结果的原因是专利购买后家族企业研发投入效率提高，

家族企业专利购买金额占研发投入比例较低，对研发投入的挤出效应不明显。因此，充分利用专

利购买获取外部技术资源，是迅速提升我国家族企业技术创新能力的有效措施。

关键词：专利购买；家族控制权；控制权与现金流权分离度；技术创新

DOI ：10.3773/j.issn. 1006-4885.2019.07.034

中图分类号：F273.1文献标识码：A文章编号：1002-9753 (2019)07-0034-23

1引言

创新活动总是嵌入在有效的互动或多种社会联系中（谢言等，2010[1])，利用现存知识并获取、吸收外部知识成为公司提高技术创新能力的关键（Thurow，1996

[2])。购买专利技术可以使企业以较低的成本和风险获得企业发展所需的技术。这

有助于企业在短时间内提升竞争力，并以较快的速度实现知识积累，为自主研发打

下良好的基础（张华容和薛新红，2017 [3])。深圳高科技的起步正是从“买专利"

开始的，逐步经过跟踪模仿到自主创新。以超多维、光峰光电为代表的创新企业正

基金项目：广东省哲学社科基金项目（项目编号GD17CGL11 )。

作者简介.•于健南（1974-)，内蒙古乌海人，华南农业大学经济管理学院副教授，研究方向：家族企业公司

治理与技术创新。

毛雅娟（1979-)，江西南昌人，华南农业大学经济管理学院副教授，研究方向：公司金融。

王广深（1970-)，广东茂名人，华南农业大学经济管理学院副教授，研究方向：农业经济管理。34科学决策2019.07

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标签：购买研究专利家族企业经济技术

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