作者：彭小宝 陈文清
来源：《科技与法律》2021年第06期
摘 要：高价值发明专利一直是知识产权界的关注焦点，对于促进产业升级和建设知识产权强国具有重要作用。到底何为高价值发明专利，目前学术界和实践领域还没有统一的定义与界定标准。对于高价值发明专利的界定，不能仅从某个单一的维度进行研究分析。实际上，高价值发明专利是一个综合性的集多重属性于一体的集合。文章通过对现行界定标准的解读与评判，并在此基础上构建出新的高价值发明专利的界定标准，具体包括战略价值、技术价值、法律价值以及市场价值这四大属性特征。同时针对这四大属性进行细化，明确相应的二级指标，以期为高价值发明专利的界定提供借鉴和参考。
关键词：高价值发明专利;界定标准;战略价值;技术价值;法律价值;市场价值
中图分类号：D 920.1 文献标志码：A 文章编号：2096⁃9783（2021）06⁃0058⁃07
引 言
自我国提出“创新驱动发展战略”以来，专利作为知识产权的重要组成部分，是创新发展的重要措施和手段。作为引领创新发展的“桥头堡”，高价值专利是体现创新价值的重要标志，更是建设知识产权强国的重要抓手，因此必须实现从数量向价值的转变 [1]。“十四五” 规划中将反映经济社会发展的重要指标由“每万人口发明专利拥有量”调整为“每万人口高价值发明专利拥有量”[2]。看似简单地增加了“高价值”三个字，但三字之差背后体现的是我国的发展战略已经从过去追求数量的增长，逐步转向了追求高质量、高价值的增长，代表着高价值发明专利将成为未来创新的主导方向。
根据《世界知识产权指标》发布的数据显示，2019年中国专利申请量位居全球第一，美国排名第二，且中国的专利申请量是美国的两倍以上[3]。可见，中国专利申请数量跃升步伐大，在世界已经遥遥领先。中国已然成为专利申请的“弄潮儿”和“专利大国”。在喜人的成绩背后，我国专利“大而不强、多而不优”的问题也日渐暴露且突显出来。因而，社会关注的重点也从“提高专利申请量”变成了“提升专利价值”。高价值发明专利是社会创新的重要支撑，而创新又是引领社会以及科技发展的重要动力[4]。
在激烈的国际竞争中，高价值发明专利是在国际市场占据稳固地位的重要竞争武器，逐渐形成了“彼之高价值发明专利，我之卡脖子技术”的局面。也就是说谁先拥有高价值发明专利，谁就有了卡别人脖子的手段[5]。尤其在电子信息、生物医药等新兴产业，高价值发明专利的生命周期一般为二十年，也就意味着掌握高价值发明专利的企业将垄断产业长达
二十年之久，高价值发明专利为“创新之火浇上利益之油”。为了发挥高价值发明专利前瞻性和引领性，提升我国科技创新能力、加快知识产权强国建设，高价值发明专利的界定工作十分重要且十分必要。无论是对学术研究还是实践探索来说，贯彻落实高价值发明专利的界定标准刻不容缓。
高价值发明专利的界定是一项系统工程。从宏观层面来看，高价值发明专利的界定是我国产业经济和科技高质量发展的需要，更是加快知识产权强国建设的需要 [6]。从微观层面来看，高价值发明专利是至关重要的无形资产，对提升组织核心竞争能力、赢得市场效益、领先行业发展具有重要的战略意义。因此，高价值发明专利的界定，无论是对于激励企业或者产业的高质量发展，还是促进各地方经济社会发展转型，乃至推动国家知识产权强国的建设，均具有十分重要的意义。
到底何为高价值发明专利？我们又该如何界定？关于高价值发明专利的界定引起了学术界和实践领域的广泛关注。这不仅仅是中国亟待解决的问题，同样也是全球性的知识产权难题。鉴于此，本文将围绕高价值发明专利的界定进行研究，主要从学术界对于高价值发明专利的界定研究入手，再对现行的高价值发明专利的五条统计标准进行分析。最后，
在已有标准的基础上提出新的高价值发明专利界定标准，以期为推动我国高价值发明专利的高效发展提供有力的支撑和参考。
一、高价值发明专利的内涵界定
在高价值发明专利术语出现之前，先前的一些文献中曾使用过“基础专利”“核心专利”“高质量专利”等名称。本质上，这些概念主要在于表述专利的技术特征，却未涉及专利的市场价值、战略价值等这类重要属性，因而这些概念存在一定的片面性或局限性。
2008年，《知识产权》期刊率先发表了一篇名为《高价值基本专利的申请策略》的文章，这也是国内最早提出“高价值发明专利”一词[7]。但直至今日，学术界对于高价值发明专利界定还没有形成统一的结论，也没有公认和权威的说法。有学者认为，高价值发明专利存在广义和狭义之分。狭义的高价值发明专利是指该专利具有较高的经济价值，即能够获得较高的货币流通价值[8]。而广义的高价值发明专利不仅局限于经济价值、还包括市场价值、战略价值以及技术价值等 [9]。
另有学者认为，高价值发明专利可以从判定标准和作用标准这两个方面进行分析[10]。
判定标准是指高价值发明专利属于战略性新兴产业，具有一定的超前性和引领性，能够为产业快速前进指引方向[11]。作用标准指的是高质量专利对发明本身的质量有要求，要求发明的原创性高，且能够经得起审查和诉讼，同时能为企业带来产生垄断或防御作用[12]。
也有学者指出，高价值发明专利中的高价值包含三层含义，分别是较高的使用价值、交易价值和附加价值，并且这些价值能够使得专利权人获取较多的收益或者带来一定的积极效果[13]。对于这三层含义，第一层是这项专利对于专利权人的用处，第二层是对于专利权人与其他主体之间的交易，第三层是对于国家乃至整个社会的效应，第三层面比前两个层级要高，所发挥的用处也更大。不难发现，对于高价值发明专利的界定标准，大部分学者认为高价值发明专利应当具备三重属性，即技术价值、法律价值和市场价值[14]。
另有学者认为战略价值也是界定高价值发明专利的重要一环 [15]。观点的不同，实际上是因为学者们站在了不同的层面，从不同的角度切入进行分析。前者是从单个专利出发，对专利自身进行解读与分析的，后者则是基于战略的视角、从整体的角度来思考专利的价值。我们平常接触的专利，表面上涉及的仅仅是专利本身的价值，但其背后可能牵扯到某个企业的未来，甚至关系到某个行业的发展。如果我们局限于单一角度去思考，可能
会造成管中窥豹。其次，对于高价值发明专利的界定鲜有学者细化到二级指标层面，因而对于实践探索并没有起到实质性指导作用。
因此，本文通过对现行标准的解读与评判，在此基础上，构建高价值发明专利的界定四大维度，即战略价值、技术价值、法律价值和市场价值，并将每个维度细化到二级指标，以期为高价值发明专利的界定提供借鉴和参考。
二、高价值发明专利的现行统计标准分析
关于高价值发明专利的具体统计范围和界定标准，实践领域也开始广泛探索。政府部门陆续出台了高价值发明专利相关的政策文件，如在2014年，江苏就已经开始着手部署和开展高价值发明专利评估的相关工作。2015年，国务院正式出台了知识产权相关文件，强调要积极实施相关工程来提升专利质量和价值。2016年，国家知识产权局明确提出以“高水平创造、高质量申请”为目标，更是再次强调了高价值发明专利的重要性。
（一）现行统计标准的内涵分析
高价值发明专利如何界定？目前接受度较高且具有指导意义的统计标准是以下5种情
况的有效发明专利纳入高价值发明专利拥有量统计范围：战略性新兴产业的发明专利、在海外有同族专利权的发明专利、维持年限超过10年的发明专利、实现较高质押融资金额的发明专利、获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利。
1.战略性新兴产业的发明专利
所谓“战略性新兴产业”，是指该发明专利在某个领域带来了卓越的创新突破或解决了重要的发展需求，具有一定的战略性、前瞻性和向导性。具体包括新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新材料产业等九大领域。如果一项专利被认为属于战略性新兴产业，那么该项专利通常是解决了难度较大、难以攻克的技术问题，或是对应带来了十分突出的、意想不到的技术效果，而这也就对应了高价值发明专利的战略价值和技术价值。
2.在海外有同族专利权的发明专利
同族专利的特征主要有三点，它们分别为：①具有共同优先权;②由不同国家或组织公布;③发布内容相同或基本相同。由于在海外申请同族专利的费用高昂，因此在海外有同族专利权也就意味着这项发明专利在海外有一定的市场或者有较好的发展空间，值得专利权
人为之付出高昂的成本，显然具备较高的市场价值。同时，该项发明专利能经得起多次审查，稳定性相对较高，说明具备一定的法律价值。
3.维持年限超过10年的发明专利
发明专利维持是指专利权人为了继续持有有效发明专利，在法定的保护期内，依法向有关部门缴纳一定的维持费。但许多授权专利往往在授权6～7年后，因为技术更新迭代，专利权人往往主动选择放弃发明专利，并不是由于发明专利维持年限届满而失效。显然，如果企业愿意持续维持专利，则说明此专利是有价值的。另一方面，随着专利维持年限的增加，其接受到的无效挑战也可能会越来越多。因此，若一项专利维持十年以上仍未被无效，也从侧面反映出其具有较高的稳定性，兼具高技术价值与高法律价值。
4.实现较高质押融资金额的发明专利
专利作为一种知识产权，属于无形资产。专利质押融资是专利变现的有效途径。根据国家知识产权局显示，2020年，我国专利质押金额1 558亿元，质押项目数11 033项，同比增长41.0%和56.3%。专利质押融资能有效盘活无形资产的价值，从而为企业融资
助力，也是高价值发明专利的重要认可方式之一。因而，质押融资金额越高的发明专利代表其市场价值也越高。
5.获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利
国家科学技术奖和中国专利奖是为激励或者奖励在我国科技创新相关活动中，做出重大意义或卓越贡献而设立的奖项。这类奖项的评审严苛，不仅注重项目的专利技术水平，也非常关注专利创新的广度和深度，也更加重视专利在市场化方面的运用。因此，能获得国家科学技术奖或者中国专利奖的发明专利自然也是经过实践检验的，其技术价值和市场价值不言而喻。
（二）现行统计标准实践问题分析
通过对上述现行主流的高价值发明专利的统计标准分析，可以发现五条标准实际上是高价值发明专利在不同维度的具体体现。这五条统计标准是从宏观的角度出发，简单易行且操作性强，便于管理者统计分析，为高价值发明专利统计工作提供了重要参考。但现行的五条统计标准是否能够完全代表高价值发明专利，值得进一步思考和讨论。
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