⽂献综述是⽂献综合评述的简称，指在全⾯系统搜集有关⽂献材料之基础上，经过整理、归纳、分 析、甄别、选⽤，对⼀定时期内某⼀学科或某⼀研究专题的学术成果和研究进展进⾏系统、全⾯的概述和评论。⽂献综述在研究⽣学位论⽂写作中处于“承前启后、继往开来”的位置，地位举⾜轻重。同 时，⽂献综述⼜是研究⽣学位论⽂必不可少的重要组成部分。 论⽂⽂献综述的写作原则
01.“5w”写作原则
“5w”原则即按照什么⼈(who)、什么时候(when)、在什么地⽅(where)、为什么(why)、提出了什么学术观点(what)的写作⽅式撰写⽂献综述的原则。
真正富有价值的⽂献综述应该像物理学的实验报告⼀样，别⼈依据实验报告可以进⾏重复实验，能够让读者依据⽂献综述迅速查阅原始⽂献，作进⼀步的考证和研究。“5w”原则既是⽂献综述的写作原则，也是标准的学术规范。遵循“5w”原则进⾏⽂献综述写作，进⽽从事严肃的学术研究，⽅有利于学术成果的积累和科学发展的进步。
02.经典性原则
所谓经典性写作原则，就是指⽂献综述的内容必须是所研究问题的经典作家的经典论著。诚然，任何⼀个研究课题都有其所处研究领域所独有的经典论著。研究⽣论⽂作者必须下苦⼯夫，系统地阅读并深⼊挖掘⾃⼰所研究领域经典论著的真正学术内涵，以便为⾃⼰后继的研究打下坚实的理论基础。当然，我们强调⽂献综述最好是经典⼈物的经典论著，丝毫没有轻视⽆名作者的有价值的论著的意思。我们列⽰权威⼈物的权威论著，也不是挟名⼈以⾃重，不尊重⾮权威⼈物。在学术研究中理所当然必须坚持学术标准，⽽不能有学术标准以外的其他因素参与其中。 03.古今中外原则
古今中外原则就是要尽⼀切可能最⼤限度地全⾯占有理论材料，要“搜尽奇峰打草稿”。有⼀种观点认为，⽂献综述是对研究现状的述评。对此观点，我个⼈不敢苟同。本质上讲，“现状”只是“历史”的延续，没有“历史”，何来“现状”?不弄清“历史”，如何能够知道研究问题“从哪⾥来”?⼜如何准确判断研究问题“向何处去”?只有同时弄清“历史”和“现状”，才能深切地把握研究对象。没有“历史”，研究是平⾯的，没有纵深感和⽴体感；没有“中外”，研究缺乏横向⽐较，就没有开阔的视野。坚持古今中外原则，⽅可对所研究对象的理论材料“⼀⽹打尽”，为选题研究打下坚实的理论基础。硕⼠特别是博⼠论⽂不同于MBA论⽂。MBA论⽂的写作特点是应⽤所学理论解决实际问题，最后推导出⼀般性结论，最好提出对某⼀个具体研究问题的完整解决⽅案。MBA论⽂甚⾄可以不要求撰写⽂献综述。硕⼠特别是博⼠论⽂则不然，它要考察作者是否具有本学科领域扎实的理论基础，没有⽂献综述的硕⼠、博⼠论⽂，算
不上硕⼠、博⼠论⽂。
04.“⽂献树”原则
“⽂献树”原则也就是“学术谱系”原则。意在强调⽂献的“班辈”“⾎脉”即次第演进关系。作者在撰写⽂献综述时必须系统梳理研究⽂献的演进历程，具体地说就是必须采⽤历史⽅法，按照“由远到近”“由前到后”(时间上)“由⼤到⼩”和“由宽到窄”(空间上)的⽅式写作。
强调⽂献综述的“⽂献树”写作原则的唯⼀⽬的，⽆⾮是为了弄清楚研究⽂献的内在逻辑和演进规律，为⾃⼰后继的研究打下不可缺少的坚实理论基础。
05.“顶天⽴地”原则
简⽽⾔之，“顶天⽴地”原则中的“顶天”要求作者从理论继承上逼近国内外学术研究前沿；“⽴地”则要求作者通过学术研究，理论联系实际解决中国现实经济问题。如果⽂献综述不能接近和逼近国内外学术前沿，作者的研究就难逃平庸或重复研究的命运。打个不恰当的⽐⽅，世界⼥⼦撑杆跳冠军是俄罗斯的伊⾟巴耶娃，她曾20多次打破⾃⼰拥有的世界纪录，保持着垄断性统治，其成绩超过5⽶了。谁若要在⼥⼦撑杆跳项⽬上取得成就，就必须赶超伊⾟巴耶娃这个绕不开的⾼峰，舍此别⽆他途。
⾃然，“顶天”是继承问题。没有真正的继承就难有真正的创新，不“推陈”就绝难“出新”。
06.述评结合原则
⽂献综述写作必须述评结合。只有“述”没有“评”，⽂献是⼀盘散沙，也失去了撰写⽂献综述的⽬的性；只有“评”没有“述”研究问题则持之⽆据，游学⽆根，难有说服⼒。需要强调说明的是，“述”要尽可能对研究⽂献“⼀⽹打尽”，所谓“搜尽奇峰”是也。在详尽占有已有研究⽂献
前提下，则要敢于归纳，解析出已有研究⽂献的“贡献”与“不⾜”。通过进⼀步解析“不⾜”，从“不⾜”中导出⾃⼰的研究课题也就是要研究某⼀个“不⾜”甚⾄研究某⼀个“不⾜”的某⼀个⽅⾯。这样，研究问题的逻辑起点和理论起点就清楚了。⽂献综述中“述”与“评”的关系，见表1。
表1 ⽂献综述中“述”与“评”及其关系
07.单数原则
简单地说，⽂献综述写作的“单数原则”就是“⼀篇学位论⽂，⼀个⽂献综述”。
理由很简单，⼀篇学位论⽂只需要系统⽽集中地研究某⼀个问题或某⼀个问题的某⼀个侧⾯。由此，学位论⽂的研究对象必然是“单数”⽽不
是“复数”。如果是“复数”，则说明学位论⽂选题不集中。⽆数写作实践表明，此必然导致⽂献综述和论⽂结构的复杂化，不可避免地对论⽂写作带来⽆穷⽆尽的令⼈烦恼的严重困扰。
⽂献综述写作的“单数原则”是由学位论⽂研究对象的“单⼀性”决定的。
08.服从主题原则
“综述须围绕论⽂研究创新点来进⾏。学习前⼈的成果，为⾃⼰的论⽂服务”。⽂献综述是对⾃⼰所研究问题的已有成果的回顾和梳理，由此，所综述⽂献必须与⾃⼰研究的问题相匹配⽽不能脱离⾃⼰所研究问题的主题。否则，就会破坏研究论⽂内在逻辑上的⼀致性，造成不必要的混乱。更进⼀步讲，⽂献综述要为⾃⼰的研究问题服务，是“六经注我”⽽⾮“我注六经”。基此，作者在撰写⽂献综述时，⼼中⼀定要常怀⾃⼰所撰写论⽂的主题和假设，围绕主题和假设来选择⽂献。
这⾥，仅将⽂献综述写作原则予以简单总结，见表2。
表2 ⽂献综述的写作原则及其重要作⽤
论⽂⽂献综述的写作⽅法：“倒三⾓形法
⽂献综述的写作⽅法⾃然很多。不同的研究者有不同的写作⽅法，不同的学者甚⾄有⾃⼰不同的写作风格。笔者则认为，⽂献综述的最佳写作⽅法甚⾄唯⼀正确的写作⽅法就是“倒三⾓形法”。
具体地说，所谓⽂献综述写作的“倒三⾓形法”，就是撰写⽂献综述要由宽到窄(空间上)、由远到近(时间上)次第推进，最后聚焦到⼀
个“点”上，到⾃⼰研究问题的逻辑起点，也就是⾃⼰所要研究问题的出发点。
⾄于空间幅度和时间长度的具体界限，应由作者根据研究⼯作的实际需要⽽定。⼀般应该以紧密围绕主题、有利于阐明主题为原则。对于硕⼠特别是博⼠论⽂⽽⾔，⽂献综述的空间幅度要尽可能宽些，时间长度要尽可能长些，规模应尽可能⼤些，⽂献综述的写作应尽可能详尽些，最好能够有能⼒系统地梳理所研究问题的学术史。
撰写⽂献综述的“倒三⾓形法”，可简单图⽰，见图1。
图1 ⽂献综述的写作⽅法:“倒三⾓形法”
⽂献综述撰写的“倒三⾓形法”的科学之处在于能帮助作者逐步逼近⾃⼰所要研究的问题，为进⼀步研究到理论起点和逻辑起点。由此，“倒三⾓形法”也可以称为“逐步逼近法”。简⽽⾔之，是从“研究领域”到“主要问题”到“热点研究⽅向”再到“尚未解决的问题”，逐步抽象、提炼出⾃⼰所要进⼀步深化研究的问题或某⼀问题的某⼀个⽅⾯。⾃然，⽂献综述撰写的“倒三⾓形法”或“逐步逼近法”完全是等价的。易⾔之，“倒三⾓形法”或“逐步逼近法”是“⼀种观点，两种表述”。见图2。
图2 ⽂献综述的写作⽅法 “逐步逼近法”
显⽽易见，⽂献综述绝不可简单罗列，写成“平⾏线”(A说、B说、C说、……)，也不可写成“平⾏四边形”(没有着⼒点，⽆法导出问题)，更不可写成“正三⾓形”，从⼀点出发，信马由缰，越写越多，不可收场。
撰写⽂献综述，其实质是梳理所研究课题的学术史。对此，著名历史学家李剑鸣教授有过清晰的说明:“在选取研究⽅向和确⽴课题⽅案的过程中，就本课题做⼀番学术史的梳理，就成了⼀项不可缺少的⼯作”。李剑鸣教授的观点完全正确，值得重视。
论⽂⽂献综述写作中存在的问题
01.简单罗列⽂献
⽬前，全然没有⽂献综述的研究⽣学位论⽂已经⽐较少见了，这⾃然是绝⼤的进步。但不少的研究⽣学位论⽂虽然有⽂献综述，写作上却存在不加分析地简单罗列的⽑病。⽐如，有些学位论⽂的⽂献综述中仅列⽰出甲说、⼄说、丙说、丁说等等，⽽后就不了了之，没有下⽂了。从此类⽂献综述中，作者也难依据简单罗列之⽂献清晰推导出⾃⼰所要研究的问题，读者(主要是论⽂评阅专家和答辩委员会成员)也绝然看不出论⽂作者所依据⽂献演进的内在逻辑之所在。没有推导出研究问题，后继的研究与⽂献综述没有必然的内在联系，此必然会不可避免造成⽂献综述与研究问题之间的“两张⽪”关系，形成论⽂框架结构的“平⾏线”分布，从⽽严重败坏论⽂内在逻辑上的⼀致性。
02.⽂献综述缺乏权威性
此为研究⽣论⽂写作中最常见的现象。不少的研究⽣学位论⽂虽然有⽂献综述存在，但只是简单地罗
列出⼀些缺乏权威性和经典性的算不上学术⽂献的所谓⽂献。此种⽂献综述表明作者阅读的⽂献层次太低，其阅读远没介⼊应有的学术前沿。同时也表明作者尚没有辨识⽂献质量的能⼒。从作者引述⽂献材料的数量和质量当中，完全可以准确观测作者治学的阶段和⾼度。低⽔平的⽂献综述必然制约学位论⽂的写作⽔平。
03.⽂献综述和研究问题错配
此问题常见于当今⽐较时髦的“基于A、B、C、D的E研究”或“A时期的B研究———基于C、D、E、F的分析视⾓”这类题⽬。本来，“基于A、B、C、D的E研究”，其研究重⼼是“E”⽽不是“A、B、C、D”，但作者的⽂献综述却是“A、B、C、D”；“A时期的B研究———基于C、D、E、F的分析视⾓”，其研究重⼼是“B”⽽不是“A”或“C、D、E、F”，⽽作者的⽂献综述却是“A”或“C、D、E、F”。显然，此种⽂献综述是完全错误的，是⾃⼰给⾃⼰制造不必要的困扰。你要研究“E”或研究“B”，尽可以直接写作“E”研究或“B”研究即可，完全没有必要将A、B、C、D或A与C、D、E、F贴在题⽬上，这不是作茧⾃缚、⾃寻烦恼吗?当然，有些作者或许会认为这样做能够限制论⽂的写作范围，使论⽂写作思路更清晰些，更进⼀步说会回避论⽂题⽬过⼤的指责。这是可能的但并不存在必然性，弄不好反⽽徒增困扰，引起不必要的混乱，致使⾃⼰⼿忙脚乱，顾此失彼。⽆论如何，⽂献综述和研究问题的错配，明显违犯⽂献综述写作的“服从主题”原则。同时会导致两种结果:⼀是将论⽂写作基础建筑在不应该建筑的错误的基础上；⼆是论⽂写作重⼼会发⽣偏转，形成研究主题与论⽂结构的混乱。
04.多个⽂献综述并存
与⽂献综述和研究问题不匹配紧密相连的另⼀个值得关注的问题是，有些学位论⽂存在多个⽂献综述并存的不合理写作情况。这完全是由选题的发散化造成的。由于选题的发散化，⾮常容易造成多个⽂献综述并存的困难格局。⽐如，“基于A、B、C、D的E研究”这样的题⽬，常常会形成⽂献综述中A、B、C、D、E并存的事实。其实，基于A、B、C、D的E研究，其研究重⼼是E，⽂献综述仅有E就⾜够了，写A、B、C、D完全是画蛇添⾜。当然，这是选题发散化造成的问题。进⼀步的讨论溢出了⽂献综述的研究范围，这⾥姑且存⽽不论。
05.⽂献综述过多或过少
⽂献综述的规模⼤⼩也是研究⽣论⽂写作中令⼈头疼的事情之⼀。⼀⽅⾯，不少研究⽣苦于研究⽂献太少，⽂献综述写作不符合学校规定的数量要求；另⼀⽅⾯，⼜有研究⽣痛感研究⽂献太多，被淹没在浩如烟海的⽂献中⽆所适从、不能⾃拔。对于前者，是扩⼤⽂献阅读量问题；对于后者，则是⽂献的选择问题。扩⼤阅读量需要继续进⼀步积累材料，⽂献的选择则需要作者根据服从主题写作原则，对所积累的⼤量⽂献材料去粗取精、去伪存真。⾃然，⽂献综述的多少在符合学校的明确数量要求的前提下，就没有严格的、标准的数量界限了，其规模⼤⼩或多与少，作者完全可以根据选题的研究⽬标的需要酌情把握。
总之，⽂献综述在研究⽣学位论⽂写作中具有极其重要的地位，它属于理论研究范畴。就其性质⽽⾔，是对前⼈研究成果之“再研究”“研究之研究”。这种“再研究”“研究之研究”⽔平的⾼低，决定着作者的研究成果和研究论⽂写作的⽔平，应当引起⾼度重视。
来源：中国知⽹，《唐都学刊》 ，2014年9⽉第5期；节选⾃《论⽂⽂献综述的地位、写作原则与写作⽅法 ——以经济学专业论⽂写作为例》
作者：崔⽼师，西安交通⼤学经济与⾦融学院教授，博⼠⽣导师。
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