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科技创新导报 Science and Technology Innovation Herald咸海
254
DOI：10.16660/jki.1674-098X.2019.29.254
①
配合比
丁明刚1 李瑛2
防暴警察
(1.巢湖学院图书馆 安徽巢湖 238024；2.巢湖学院文学传媒与教育科学学院 安徽巢湖 238024)
摘 要：参考文献的著录既要依据著录规则，也要遵循相应的原则。长期以来，参考文献著录缺乏正确原则的指导，产生了很多问题及负面影响。只有坚持正确的著录原则，才能使著录规则不断完善、著录更加科学、规范和有效。关键词：参考文献 著录规则 认识与使用误区 著录原则中图分类号：G251
文献标识码：A 文章编号：1674-098X(2019)10(b)-0254-03
强壮功
①基金项目：本文系安徽省高校人文社会科学研究重点项目“高校科研管理中学术成果承载媒介认同研究”（项目编 号：SK2017A0488）的成果。 作者简介：丁明刚（1970，8—），男，汉族，安徽巢湖人，硕士，研究馆员，研究方向：当代文献开发与利用、参考文献著录规范化。 李瑛（1970，10—），女，汉族，安徽巢湖人，博士，教授，研究方向：科研评价与管理、教师教育。 参考文献是作者撰写论著过程中阅读与引用后按照特定规则著录的文献。1987年，我国颁布了参考文献著录的首个国家标准，并在此后制订了2005版、2015版[1]（简称“新规则”）两个修订版著录规则。尽管这三个国家标准对于指导和规范参考文献的著录发挥了重要的作用，但由于“规则”系推荐性国家标准、多种编辑出版规范与之并用、著者理解与使用错误、缺乏正确的著录原则指导等原因，使得实际著录中出现了很多不规范甚至错误的问题，影响了著录的规范、成效和价值。本文在总结归纳有关参考文献著录原则研究及规定的基础上，分析了现有著录不规范的错误根源及危害性，提出科学著录的基本原则，以促进著录更加科学、规范和适用。
1 著录原则研究及规定中存在的主要问题
参考文献著录规则实施至今，对其著录原则的研究较少，代表性“成果”主要有：陈浩元等提出只著录最
必要、最新、公开发表的文献，采用标准化的著录格式的原则[2]；陈志提出直接引用、最主要、正式出版、引用过的原则[3]；文榕生提出客观性、规范性和逻辑性三项基本原则[4]；贺小林提出能使读者快捷方便地检索、查和利用文献；著录规则应尽可能地简洁、实用、统一的原则[5]；于孟晨等提出引用性、公开性、真实性、确当性、近期为主、非常识性、重点突出、注意语种分布、注重高质量的原则[6]。同时，很多科技期刊对著录原则也作出规定，如：较多地采用文献[2]所提的著录原则；“引用论点必须准确无误，不能断章取
义；参考文献的著录方法”[7]
；“著录作者亲自查阅过的文献，未公开发表的零次文献也可引用，文献数量恰当”[8]；
“采用‘文末参考文献’注释体例；突出参考文献引著的准确性、规范性和广泛性；充分反映相关领域研究进展，一
般不少于10条”[9]
等等。
总体上看，上述研究中，除“采用标准化的著录格式”、“能使读者快捷方便地检索、查和利用文献”、“客观性、规范性”、“真实性、确当性”、以及期刊“著录原则”规定中的“突出参考文献引著的准确性
、规范性”等体现了一定的著录原则性外，其余都是文献引用的建议和措施、或者规定和要求，所提“著录原则”鲜有符合著录的客观规律和本质要求的，非但不能正确有效地指导著录，而且还造成了一定的误导和误用。究其原因，主要是未真正理解“参考文献著录”的涵义，对著录规则与著录原则的理解存在差误，对“著录原则”概念的界定缺乏科学性。这些错误直接影响了新规则的理解和应用，导致著录不规范，降低了学术监审和文献计量的成效。
科技创新导报2 参考文献科学著录应遵循的基本原则
参考文献的著录是实现知识产品的社会化和公共化的重要手段，是知识生产的重要方式。只有坚持正确的原则，才能使著录更为科学、合理和有效。茶细蛾
2.1 真实性原则
参考文献具有“提示研究起点、知识承续”[10]
、公示性等功能，这就要求其必须真实，著录须坚持真实性原则，即按照著录规则和本人引用或阅读的一次文献的属性特征进行著录，不少刊物强调“参考文献须是作者亲自阅读并引用过”体现的就是该原则。著录参考文献时，直接复制或随意转引、任意虚构、随意更改等均违背了该原则，导致著录失真。例如，将首版参考文献著录规则的标准号“GB7714-87”著录为“GB/T 7714-1987”就违背了历史事
实，我国1992年才开始将国家标准区分为强制性标准（代号为GB ）和推荐性标准（代号为GB/T ）。因此，著录参考文献必须坚持真实性原则。首先，要做到参考文献来源真实，即必须是作者亲自查阅与引用过的原始文献；同时，
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