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反考试1试题及答案

反考试1

对可疑交易标准进行明确规定的是：( )(2 分) [单选题] *

A.《金融机构反规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)

B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2006年第2号发布)(正确答案)

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)

D.《中国人民银行反调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)

人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为： ( )[单选题](2 分) [单选题] cosmic*

中华人民共和国反法

A.现场调查

B.非现场调查(正确答案)

C.主动调查

D.被动调查

根据《反法》的规定，人民银行因履行反职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的使用范围。这项规定体现了反调查的哪个性质：( )(2 分) [单选题] *

A.强制性

B.准司法性

C.涉密性(正确答案)

D.合法性

下列哪个法律或规章，将金融机构可疑交易报告制度与反调查制度进行了衔接：( )[单选题](2 分) [单选题] *

A.《反法》

B.《金融机构反规定》(2006)

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(正确答案)

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

人民银行沈阳分行在开展反调查时，无权实施下列哪些措施：( )(2 分) [单选题] *

A.询问

B.查阅、复制

C.封存

D.临时冻结(正确答案)

下列哪项反调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准：( )(2 分) [单选题] *

中国教师行动网

A.询问

B.查阅、复制

C.封存

D.临时冻结(正确答案)

下列哪项反调查措施的实施，不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准：( )(2 分) [单选题] *

A.询问(正确答案)

B.查阅、复制

C.封存

D.临时冻结

反调查的客体仅限于：( )(2 分) [单选题] *

A.可疑交易活动(正确答案)

B.可疑交易主体

C.金融机构的内控制度

D.金融机构遵守反规定的情况

下列哪个法律或规章，将“能够满足反调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一：( )(2 分) [单选题] *

袁大炳

A.《反法》

B.《金融机构反规定》(2006)

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(正确答案)

下列可疑交易活动中，有必要进行反调查的是：( )(2 分) [单选题] *

A.金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的重点可疑交易报告(正确答案)

B.明显与活动无关的可疑交易活动

C.可疑程度显著轻微、可能造成的危害不大的交易活动

D.超过法定资料保存期限的可疑交易活动

关于反保密制度，下列说法错误的是： ( )(2 分) [单选题] *

A.对依法履行反职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

B.对依法履行反职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供(正确答案)

C.反行政主管部门和其他依法负有反监督管理职责的部门、机构履行反职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反行政调查

D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反刑事诉讼

中越联合声明中国人民银行及其省一级分支机构实施反调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于几人：( )(2 分) [单选题] *

A.1人

B.2人(正确答案)

C.3人

D.5人

调查组如果需要金融机构进行相应准备，可以提前几天通知金融机构：( )(2 分) [单选题] *

A.1天

B.3天

C.7天

D.通知期限视调查的性质和种类而定(正确答案)

在反调查中，不能采取下列哪种调查方式：( )(2 分) [单选题] *

A.现场调查

B.书面调查

C.综合调查

D.直接向被调查对象调查(正确答案)

根据规定，在现场调查时，调查人员应出示的合法证件具体为：( )(2 分) [单选题] *

yrz

A.中国人民银行工作证

B.中国人民银行执法证(正确答案)

C.中国人民银行入门证

D.中国人民银行调查证

关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：( )(2 分) [单选题] *

A.调查组成员不得少于2人，但根据实际情况到场人员可以少于2人

B.到场调查人员都应出示中国人民银行执法证(正确答案)

C.反调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性

D.由调查组组长向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况，这是《反法》的要求

下列调查措施中，具有证据保全性质的是：( )(2 分) [单选题] *

A.查阅

B.复制

C.封存(正确答案)

D.临时冻结

下列调查措施中，具有财产保全性质的是：( )(2 分) [单选题] *

A.查阅

B.复制

C.封存

D.临时冻结(正确答案)

下列哪种情形下，调查组应提出报案的处理意见：( )(2 分) [单选题] *

A.经调查确认可疑交易活动不属实

B.经调查确认可疑交易活动能够排除嫌疑的

C.经调查不能排除嫌疑的(正确答案)

D.经调查事实仍不清楚的

在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是：( )(2 分) [单选题] *

A.《反法》

B.《金融机构反规定》(2006)

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2006)

D.《中国人民银行反调查实施细则(试行)》(正确答案)

反调查报告表应当经下列哪些负责人批准：( )(2 分) [单选题] *

A.省级以上人民银行的行长(主任)或主管副行长(副主任)(正确答案)

B.人民银行省一级分支行反处的处长或主管副处长

C.人民银行省一级分支行反处负责调查科室的科长或副科长

D.人民银行总行反局的局长或主管副局长

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