第39卷第6期东华理工大学学报(社会科学版)
2020年12月JOURNAL OF EAST CHIAA UNIAERSITY OF TECHNOLOGY(SOCIAL SCIENCE)Vol.39No.6
Dec.2020
----以东华理工大学为例
杨福来，李晨，马智胜
（东华理工大学图书馆，江西南昌330013）
摘要：面对科技创新、科研竞争的国内外复杂环境，许多普通高校没有学科进入全球前1%的ESI学科排名。掌握如何挖掘、分析和预测普通高校潜力学科进入全球学科排名的科学有效方法具有重要意义。以东华理工大学为例，通过使用InCites数据库，把采集和计量到的东华理工大学潜力学科论文收文量、篇均被引频次及学科规范化引文影响力等指标与ESI基准值对比分析，预测东华理工大学潜力学科进入全球ESI学科排名$ 关键词:InCites数据库；ESI数据库；普通高校；潜力学科;ESI基准值
中图分类号:TP311.13&G644文献标识码:A文章编号：1674-3512（2020）06-603-05
杨福来，李晨，马智胜.基于InCites与ESI的普通高校潜力学科分析——以东华理工大学为例[J].东华理工大学学报（社会科学版），2020,39（6）+603-607.
Yang Fu-lai，Lt Chen，Ma Zhi-sheng.Analysis of the potential discipline of ordina—cclleacs and universities based on InCites and ESI-----Taking East China University of Technology as an example[J].Journal of East China University—Technology'Social Science），2020,39（6）：603-07.
普通高校潜力学科分析一直以来都是高校领导非常关注的话题。如何科学有效地挖掘普通高校潜力学科的潜质一直是高校学科办努力的方向。许多211部所院校因为有了自己突出的强势学科，不仅有全球前1%的ESI学科，甚至有全球前1%。的ESI学科。通过ESI数据库对比排序分析，即可出与其对标的研究机构的科研实力差距。而对于没有全球前1%的ESI学科突破的普通高校而言，要进行实质性的ESI潜力学科分析就要结合多种数据库资源系统进行分析。
目前，东华理工大学有化学与工程学进入全球前1%的ESI学科，它与其他普通高校一样，需要加快促
进潜力学科的发展与建设，快速提升学科科研实力[1]$如何分析研判潜力学科有进入全球ESI 学科的潜质，到切合实际的分析方法，可通过利用InCVes数据库对东华理工大学学科收文、被引频次及学科规范化引文影响力等数据，与ESI学科
收稿日期:2020-04-16
作者简介：杨福来（1964—），男，江西临川人，副研究馆员，主要从事信息服务与利用研究。基准值、引用阈值对比分析，为普通高校考量学科科研实力提供方法借鉴$
1潜力学科分析工具
1.1InCites数据库
InCites数据库是汤森路透集团在汇集和分析Web of Science（WoS）引文数据基础上建立起来的科研评价工具，综合各种计量指标和30年来各学科各年度的国际标杆数据[2]，具有更为丰富、成熟的引文指标。它可以定位重点学科/优势学科，发展潜力学科，优化学科布局，跟踪和评估机构的科研绩效⑶$
1.2ESI数据库
跨国新娘ESI数据库是美国科学情报研究所于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，是基于SCIE/SSCI引文索引数据库所收录的学术期刊数据而建立的计量分析数据库（每两个月更新一次）[4]$它的主要作用是确定机构学科领域或学者在全球的排名，或出与全球潜力学科的机构差距，提供与全球最有影响力的研究机构与研究人员的合作依据。付明倜
604东华理工大学学报(社会科学版)2020年
2潜力学科相关数据采集与分析
2.1潜力学科相关数据采集时间范围
由于InCites与ESI是定期更新数据库，要做到采集数据在一定时间范围内有一个“静态数据”，必须确定采集论文收录的时间段。本文WoS引文、InCOes、ESI等数据检索时间是2020年3月16日至4月2日，在各数据中论文收录的时间段为2009年1月至2019年12月。
2.2潜力学科范围的确定
利用WoS数据库检索东华理工大学11年期间 在SCA-和SSCI数据库中的收文量大小来确定哪些学科有进入全球前1%的ESI学科排名潜力$检索时间：2020年3月16日；论文收录限定:SCI--和SSCI库；收录时间跨度:2009—2019年；检索字段：机构扩展；检索词："East China University of Technology(；文
献类型：article,review；检索结果：论文收录2108篇。由于WoS库按web of science的专业分类，学科分类复杂偏细，出现一篇文献同属多个学科(把以下10个专业论文量加和是2241，大于2108)。现选“研究方向(/学科)”分类，论文录前10的专论录：Ch=mistey
(750,35-58%),EngineeOng(260,12-33%),Geology(210,9-96%),Physics(200,9-49%),MateOal
1Science(198,9-39%),Mathematics(149,7.07%), Nuclear Science Technology(143,6.78%),Envion-mental Science(125,5-93%),Geochemist-Gev-physid(107,5-08%),Computer Science(99, 4.70%)$以上数据表明，潜力学科粗框范围是化学、工程学、地球科学、材料科学、物理学、数学、环境/生态学和计算机科学等(为了与ESI)InCites学科分类上的一致性确定这8个一级学科)$
2.3潜力学科分析
2.3.1利用InCites数据库检索潜力学科WoS收
与年度
在InCites数据库界面选择“机构”，输入“East China University of Technology(，分别选择从2009一2019年，学科选择ESI分类，分别对前叙8个学科论文收文量(N)、被引频次(K)实施采集并制成表1(由于InCites数据库与WoS核心合集中引文库的学科分类不同，表1与前面的收文量稍有偏差，但不影响
我们对论文数据分析)。从表1数据计算出年度篇均被引频次K/N，导入表2$
2.3.2利用ESI数据库检索潜力学科年度引用阈
值R
在ESI数据库中先点击“Field Baselines(，再点击“Citation Rates(检出8个学科2009—2019年每一年度引用阈值R，将它们一同导入表2$
2009—2019年度收文量(N)与年度被引频次(K)值
N与K20092010201120122013201420152016201720182019 Chemist-N1434749685363729395104144 K116241338825130765991479811431033621186 EnyineeOny N210827191512817113447 K21121224321227197145108262215145112 Physics N3919141312121514162128 K369751014368448949303914 MateOals Science N4451077141612261641 K45921433610613125948842840412879 Geosciences N5425163141534345675119 K53341006918434926549122627016054 Mathematics N6161217139510101322 K62562131118614793923168 Environmenm/colocy N7221633314192526 K7429191252231116961296716 Computes Science N8212109887937 K818926215410411049282761
第6期杨福来等：基于InCitos 与ESI 的普通高校潜力学科分析一一以东华理工大学为例605
表2
2009—2019年EIS 学科R 与东华理工大学年度篇均被引频次对照表
年度篇均被引频次20092010
201120122013201420152016201720182019Chemist — R1
27.6126.7425.2智能行车电脑
23.78
20.91
19.0816.22
12.489.05
4.94 1.11
K1/N137.77
28.47
16.8419.2212.4314.51
11.0812.2910.87 5.97 1.29
EngineeCng R217.2316.5715.2413.8
12.94
11.6310.198.25 6.17 3.46
0.81
K2/N2112.128.00
11.8911.9513.1312.0813.5015.41
19.55
4.27 2.38Physics R320.84
19.6917.7417.0514.93
13.3511.46
9.07 6.42 3.610.84K3/N37.67 3.957.21 3.31
5.67 3.67 5.93 3.50 1.88
1.860.50Matecals Science R4
9.989.348.05 6.84 5.84 4.98
4.27 3.27 2.34 1.35
0.37K4/N414.7542.8033.60
15.14318.71418.5030.50
35.67
15.54
8.00 1.93
Geosciences R529.89
26.9225.0321.8519.1215.9813.039.62 6.59 3.36
0.79
K5/N583.50 4.00
43.1928.00
24.93
17.667
14.44 6.647
4.821
2.3330.45Mathematics R6
9.989.348.05
6.84 5.84 4.98 4.27
3.27 2.34 1.350.37K6/N6
25
10.3310.92 6.94 4.69
5.22 1.80
3.90
2.30 1.23
0.36
Envionmena /EcologyR7
31.9230.24
26.66
24.06
20.6917.3414.210.587.37 3.870.83K7/N7
21.00
4.5019.020.837.3310.33 3.67
49.71
6.79 2.680.62Computes sciences R8
14.7914.0614.0711.6411.110.22
8.947.05 5.43
2.860.72K8/N894.50
2.0031.00
15.40
11.56
13.75 6.13
4.00
3.00
2.00
0.14
3潜力学科排名
3-1潜力学科年度篇均被引频次与ESI 学科年度
引用阈值R 对比后的排名
将表2中每个学科的篇均被引频次（ICN ）大
3
2009—2019年度学科K/N > R 取值个数n 及其占比列表
学科
材料科学工程学地球科学
学化学计算机科学
环境与生态理学
K/N > R 取值个数n
119
6
65
5
10K/N>R 的％(i /11)100
81.863.663.6
45.545.59.1
3.2潜力学科的WV 收文量、被引频次P 与学科 规范化引文影响力（CNCI ）排名
在ESI 数据库中，“ WoS 收文量” “ CNCI ”和“被
引频次”三项指标是预测学科进入全球ESI 前1% 学科的重要参数。这是一套公认的、具有可比性的
量化学科发展水平的参数或者指标[5]$由于ESI
与InCites 论文数据统计可以选择同一学科的ESI
分类，文献类型选择aCicte 和review &所以在InCites
数据库中对潜力学科的2009—2019年度前四项数
喀什师范学院学报
据采集后列入表4所示。化学学科WV 收文量和 被引频次P 最高，被引频次百分比最大，除化学外， 后面七个学科收文量都不及化学学科。从表4看 有四位数的被引频次的潜力学科排序为：工程学、 地球科学、材料科学和环境/生态学。从CNCI > 1
及大小排序判断，工程学、材料科学和环境/生态学
于其年度引用阈值（R ）的取值个数及其占比（n/ 11）列表3$ ICN 大于R 值的取值个数n 越多，说
明学科实力相对越强。从表3中ICN> R 的占比 看，排在前6的潜力学科有材料科学、工程学、地球 科学、数学、化学与计算机科学。
的文献被引表现已超出全球平均水平（CNCI = 1）, 是有潜力可挖的潜在的全球前1%的ESI 学科。化
学CNCI 非常接近1$地球科学、计算机科学和数 学CNCI 向1靠近。物理学CNCI 太低只能垫底$
篇均被引频次大于ESI 引用阈值的学科有工程学、 材料科学与计算机科学。综上考查，材料科学也是
的学科$
3.3潜力学科被引频次（P ）与ESI 机构领域阈值
Q 对比分析排名
综合前面分析，在InCites 数据库中，进入全球
前1%的ESI 学科潜力值（简称潜力值）=学科11
年总被引频次P/ ESI 机构领域阈值Q $如果把东
华理工大学2009—2019年度潜力学科11年总被 引频次P 与同一时段的ESI 机构领域阈值Q 对比
值也列表4，化学学科潜力值！P/Q ）为1.250，大于
606东华理工大学学报（社会科学版）2020 年
注.ESI 引用阈值（篇均引）、学科阈值Q *为2009—2019年数据$
全球平均机构阈值1，工程学潜力值为1-111，经
科。环境/生态学、计算机科学、数学与物理学的潜
ESI 数据库检索，化学与工程学已进入全球前1%
力值P/Q 与1的差距甚远，要进入全球前1%的
的ESI 学科。地球科学和材料科学潜力值相对较
ESI 学科还需要付出艰辛的努力$
低，但继工程学与化学之后是最有潜力可挖的学
4
2009
—2019年度潜力学科ESI 、InCites 数据及科研实力排名
学科
科研WoS 收CNCI 被引频
被引频篇ESI 用 值ESI 学科全球前1%的ESI 实力
文量
p
次％引频次
（篇 ）
阈值Q *
学科潜力值！ P/Q ）
东华理工大学2 0010.9922 64177.01CHEMISTRY
1
8240.99
10 63083.62
12.9016.088 502 1.250ENGIAEERIAG 2202
1.73 15977.2315.64
9.25
2 843
1.111GEOSCIENCES
3
3640.753 08268.688.4713.976 6950.460MATERIALS SCIENCE 4156 1.392 66878.85
17.1015.866 9650.383 1
ENVIRORMENT//COLOGY 5
104 1.04
1 19372.1211.4714.044 544
0.262 5
COMPUTERSCIENCE
6640.7773476.5611.478.2
3 9060.187 9MATHEMATICS
7
1150.88
540
66.09
EVE-NG4.70 4.87
4 888
0.111PHYSICS 8172
0.3963571.51 3.69
12.1121 325
0.030
4问题讨论与小结4-1问题讨论
为了采集数据，分别利用web of science 数据库 的三大模块；web of science 引文库（SCI-E/SSCI 引 文库）、ESI ）InCites 。（1） SCAE/SSCI 引文库采用
了 WoS 研究方向分类,ESI 、InCPes 模块采用了 ESI 学科分类，因此在文献收录数据上存在着一定的差
距，相对潜力学科的初步筛选不受影响。（2） SCA
E/SSCI 引文库检索各个“研究分类”文献数加和大
于东华理工大学显示的引文收录总数是由于同一 篇文献可能归属不同的研究方向，对潜力学科的初
步筛选不受影响。（3）在ESI 数据库检索,ESI 化 学学科收文量为825篇，引文频次10 033 ；工程学收
文量200篇，引文频次2 926 ；在InCites 数据库检
索，化学学科收文量为824篇，引文频次10 630；工 程学收文量202篇，引文频次3 159$工程学收文为
科睿唯安ESI 数据更新到2020年2月，东华理工 大学除化学外还新增了全球前1%的ESI 工程学学
科。然而，数据采集InCites 模块更新到2020年3
月，所以两组数据分别存在一点偏差，但进行学科 实力比较时都只限于InCites 模块内比较，潜力学
科分析排名不受影响。4.2 小结
通过WoS - SCI/SSCI 引文库的论文收文量初 步判断，东华理工大学有潜力的8个基础学科，利
用ESI 数据库检索分析系统研判进入全球前1%的
ESI 有哪些学科，再利用InCites 模块系统对有进入
全球前1%的ESI 学科实施潜力分析，从中确定潜
力学科的科研实力排名。该分析的意义在于优选
潜力学科，为进入全球前1%的ESI 学科提供努力
的方向，更为学校的学科布局与学科建设经费投入 做好实质性的调研与考量$
通过对东华理工大学潜力学科与全球平均水 平的比较分析发现以下问题值得重视。一是 SCIE/SSCI 数据库收文量不足。化学收文量有824
篇，其他学科的收文量在400以下，已进入ESI 前 1%的工程学的收文量也不高，在以后年度动态变
化中面临退出ESI 前1%的学科风险。收文量不高 会导致该学科整体论文质量提高受限。二是发表
在影响因子高的国际性权威期刊论文的数量有待 提高。权威期刊的影响力会促使论文被引频次的 提升$三是对外科研合作存在短板，校内科研人员 科研实力不足。从论文发文机构与通信作者署名
发现，有些论文是通过读博、读硕时与毕业院校或 机构的导师合作发文或通过国外访问学者合作发
文，校内作者在合作发文中没有占据主导地位，同
时通过这种被动合作发文形式提升被引频次数量
是有限的。只有通过主动提升校内科研人员整体
科研实 ， 加大权 科研 构的 实合 度 合 作次数，才能提升学科的整体发文质量与被引频
次。四是收录论文被引频次为零，他引频次偏低$
第6期杨福来等：基于InCitos与ESI的普通高校潜力学科分析一一以东华理工大学为例607
在检索学校SCI-T论文收录中发现，已收录论文被引频次为零的论文占据很大比例。在查引检索中同时发现，论文自引频次偏高，他引频次偏低$如果盲目追求被引，将会出现消极的自引现象。
在高校，科研是源、教学是流，科研为教学增添动力如何提高学科科研实力可从以下两方面着手：第一，加大国内外知名科研机构的紧密主动合作力度，共同开发科研合作项目，提升Web V Science引文库中的收文量与被引频次，让科研合作达到“双赢”。第二，加大力度引进核心竞争人才及其科研团队，提高潜力学科科研实力。积极鼓励学校师生深练内功，注重原创性的基础研究，学科潜力功在深耕，志在长远，坚守必有收获$勾股数
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Analysis ot the Potential Discipline ot Ordinary Colleges and
Universitios Based on InCites and ESI
------Taking East China Universitc of Technologc as an Example
YANG Fu-lai,LI Chen,MA Zhi-sheng
(The LiVra—of East China Universitc of Technologc,Nanchang330013,China)
Abstroct:Faced with the complev environment at home and abroad far scientific and technological innovation and scientific research competition,many ordina—universities have no disciplines to enter the top1%of ESI disci-peinesin thewoeed.ItisoRgeeatsigniicancetomasteehowtomine,anaeyzeand peedictthescientiicand eectiee methods far the ent—of potential disciplines in ordina—universities into global disciplines-Taking ECUT as an 1X19-0,by using the InCites database,this paper compares the collected and measured ECUT potential subject papees,thecitation eatesand categoeynoemaized citation impactwith theESIssoie:d baseinetopeedicttheentey ooECUTpotentia:discip ineintothegoba:ESIdiscip ine.
Key Woods:InCites database;ESI database;ordina—universities;potential discipline；ESI fielU baseline
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