究
第2l卷第4期
单元音
2003年8月
StudiesinScienceofScience
伊通进修网站V01.21No.4
.tug.2003
文章编号:1003—2053(2003)04—0385—06
我国公益类科研机构实行GOCO模式的研究
周寄中，蔡文东
(中国科学院研究生院管理学院，北京100039)
摘要gCOCO(GovernmentOwnedContractorOperated)模式在美国已实行多年，但英国国家物理实验室(NPL)是
目前实行这种模式并且取得良好效果的典范.本文首先分析了NPL实行COCO模式的背景，过程和效果，然
后探讨我国部分公益类科研机构在转制中实行COCO模式的可行性和必要性，并分析了实行这种模式需注意
的主要问题，指出其关键是建立和完善监督约束机制.
关键词：公益类科研机构；政府所有一合同管理；监督约束机制
中图分类号:G301文献标识码:A
2002年10月21日，我国第二批国务院部门所
及农业部，广电总局，新闻出版总署，体育总局，地震
局，粮食局，供销合作总社和科技部等9个部门.至
此，启动公益类科研机构改革的部门达到13个，科
研机构达到205个，启动改革的部门数超过部门总
数的一半，启动改革的科研机构占部门属公益类科研机构总数的75%.此次改革共涉及107个科研机构，总编制3.25万人，在职职工2.3万人.按照分
类改革的原则,38个科研机构转为企业，进入大学
的4个，并入或转为其他事业单位的21个，按非营利机构管理的42个….公益类科研机构除了转为
企业，中介，其他事业单位，按非营利机构管理，进入高校或撤消外，有无采取其他模式的可能性?本文
认为coco(GovernmentOwnedContractorOperated)模式是一种可以尝试的改革方案.
coCO意为政府所有一合同管理.该模式在美
国已实行多年，而英国国家物理实验室(NPL)是目
前实行这种模式并且取得良好效果的典范，受到了世界各国的关注，包括我国在内的许多国家都派人前去参观或者研究在本国公共研究机构实行此模式的可行性.
1英国国家物理实验室(NPIL)实行COCO模
式的背景，过程和效果
1.1背景¨-4
NPL实行coCO模式发生于英国国立实验室进
重庆商场发生火灾行改革这一背景之下，与英国的私有化浪潮密不可分.
早在19世纪中叶，作为当时世界科学中心，英
国政府就开始在政府部门中设立研究机构.经过一个多世纪的发展，英国已经形成了一个规模较大的公共研究机构(PublicSectorResearchEstablishments —
PSREs)体系.由于英国的国际竞争力日渐衰落,
在科技领域，英国政府迫切要求改变重点研究领域
和调整战略目标，以提高经济竞争力.从20世纪70
年代开始，英国政府开始酝酿对公共研究机构进行
改革.然而由于政府，科学界和公众对改革的目标
和手段有许多争议，改革的步伐缓慢.直到20世纪
90年代，由于保守党梅杰政府的改革力度明显加
大，公共研究机构私有化的呼声高涨.1995年，私
有化的方案正式实施.整个历程，大致可以分为三
个阶段.
第一阶段：从20世纪70年代初到80年代中
在这一阶段，对公共研究机构进行改革的主要
目标是强化政府各部门科研投入的针对性和政府所
收稿日期:2003—04—18；修回日期:2003—07—18
基金项目：科技部资助项目(2001DC,00018)
给刘翔的一封信
作者简介：周寄中(1945一)，男，重庆人，教授，博士生导师，研究方向为科技管理，技术创新管理.
蔡文东(1967一)，男，江西人，博士生，研究方向为科技管理，技术创新管理.
科学学研究第21卷
属研究机构的责任感.改革的主要手段是从经费管
理人手，通过加强竞争，提高效益.1972年，英国政
府对应用科学的研究采取"消费者和签约者原则"
(customer—contrac~rprinciple).按照该原则，政府
之所以投入科技，是作为一个消费者去购买它所需
要的成果.总体来说，实质性的变革并没有发生，大
多数的实验室继续作为政府部门的附属机构，经费
并没有得到严格的控制，实验室的大多数工作还是
由自己做主.
第二阶段，从80年代中到90年代初
此阶段主要的改革内容是从对研究机构职能的
钢窗料
重新定位人手，弱化政府部门同研究机构的关系，增
强研究机构的自主性.政府所属研究机构不再作为
政府部门的下属机构，而是作为其执行机构(execu. fiveagency)，由其自身去争取科研经费.1988年，内
阁的政府首席科学顾问JohnFmrclough爵士提出了
一
个有关公共R&D支出的原则：公共R&D经费应当用于离市场化较远的研究，接近于市场的R&D应留给企业.政府采纳了这个原则.
第三阶段：从20世纪90年代初至今
该阶段的主要特点是，公共研究机构的改革焦
点转向了科研机构的体制问题，突破了公共研究机
构改革中产权问题的限制，公共研究机构私有化的
原则得到确立，并开始推行.
英国国立实验室的改革方案有五种大的选择:
关闭，同相关领域的其他实验室合并，私有化，转变
为执行机构，回到中央政府，其中，私有化改革模式
分为三个变种：出售，转制为非营利机构和政府拥有
一
合同管理(Coco).
需要注意的是，在英国进行的私有化改革中，私
有化(privatisation)的内涵比我们通常所理解的更丰
富，并非仅仅指所有权的变化，它是指把政府所有的
组织的产权和合法控制权或者公营部门的职能全部
或部分地进行转移.COCO模式并非完全的私有
化，其实质是私营化即国有民营.在私有化的几种
改革模式中，相对而言,COCO模式在实际应用中取
得了比较好的效果，下面介绍NPL实行COCO模式
的有关情况.
1.2NPL的改革过程
国家物理实验室(NPL)成立于1900年，是英国
计量学研究中心，并担负着维护英国基本计量标准
的任务.它是英国贸工部管理的国家标准实验室,
其主要用户是贸工部，但也为政府其他部门，工业界，私营部门以及欧盟提供服务.计量标准的维护
是保证英国竞争力和公共安全的重要因素.过去, NPL一直由贸工部提供研究经费，随着贸工部投入
到标准计量学研究的预算不断减少,NPL面临着新
的困难和挑战.1992年后，在当时的贸易大臣兼贸
工部部长赫塞尔廷开始推行国立实验室的私有化进程中，政府邀请KPMG咨询公司对NPL的改革模式进行研究分析.KPMG评估了几种改革方案所要求
的最低成本和效益后，推荐了"政府所有一合同管理"(COCO)这种方式.
贸工部于1994年4月接受了KPMG咨询公司
的建议，着手进行NPL的转制工作.经过招标，最
来宾党建后，由SERCo公司与AEA技术和Loughbrough大学组成的一个集团中标.从1995年10月1日开始, NPL由SERCo下属的NPL管理有限公司进行管理. 在SERCo与贸工部的协议中，明确了双方的义
务，目标和监管组织等问题.合同的要点有：合同期
限为5年;NPL继续执行贸工部的研究计划；贸工部保证在合同期间每年为NPL提供至少3000万英镑的研究项目，这大约占从贸工部得到的总收入的80%，其余20%通过与其他机构竞争来获得；政府
将继续拥有NPL的不动产，包括建筑，土地，主要设
备等，但员工要转入到NPL管理有限公司，由公司
负责养老金计划;NPL管理有限公司可以用实验室
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