《四匹马精神：向马化腾马云马明哲马蔚华学习》
21世纪经济报道作者：邱晨66393
中国实业家“四匹马”
10月29日，在广州召开的券商座谈会上，证监会主席助理xx更是以“四匹马”精神——马化腾（腾讯公司）、马云（阿里巴巴）、马明哲（平安保险）、马蔚华（招商银行）的实业家精神，来要求各家券商在大环境下踏实、勤勉，以求打造出一流的投资银行和财富管理机构。
而除了xx之外，据参会人士透露，当日下午，证监会副主席庄心一再次召集10家有特的券商召开闭门会议，但他并没具体透露会议内容。
此外，“今年5月份召开的券业创新大会上提出的11条建议36项工作会在年内落实，从明年监管层的监管重心将向监督创新工作转移”，某参会券商高管透露。
而对于此前券商大会发布的创新措施，监管层亦希望券商在本月15日之前提交相关建议。学
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习“四匹马”企业精神
“在证券业经历了多年综合治理期后，习惯了‘循规蹈矩’的券商迈入创新发展期后，能否迸发出激情与创造力。” 这个问题也许是主导本次证券行业创新的监管层最担心的事情。
在座谈会上，面对即将到来的创新大潮，xx首先从思想上给券商做了一次“战前动员工作”。
东菱克栓酶“马化腾、马云、马明哲、马蔚华，这‘四匹马’值得证券行业各家公司好好学习，学习他们是如何为客户提供服务，学习他们是如何创新发展，要学习他们优秀企业文化。”xx表示。
xx认为，从目前来看，行业内优秀券商的内部治理和管理水平还不如好的实业公司。证券行业要加强培训和学习，要加强制度建设、内部管理和安全运行，多向优秀实业公司看齐。
“证券公司首先要树立诚信文化，要将保护客户和投资人的利益放在第一位，要认识到靠投机做大是不行的。”xx表示。
其次是受托文化，现代财富管理机构的根本在于代人理财，代人理财就必须尽心尽力，不能懈怠。
xx表示，每天工作不到十小时的员工高盛是不会要的，每一个员工每时每刻都要琢磨着如何设计产品，如何更好地服务客户。
最后券商还需要具备狩猎文化，要积极主动地寻商机。每家公司都要把自己的队伍好好分析，工作投入不够的员工要坚决淘汰，同时要寻人才，积极引入人才。
对于券商如何寻公司自身定位及制定发展战略，xx提出，券商应关注和利用自身股东背景和地域优势。
“利用好股东资源有助于券商发展，但目前业内情况是需要警惕某些券商过度依赖股东背景，反而失去了自立能力。”某与会券商高管称。
此外，会上还提到券商要积极利用自身的地域背景，根据地域优势，研究合适的发展战略。其中，东吴证券[7.720.39%股吧研报]的根据地战略被作为利用地域背景的成功案例，向业内推广。
螳螂捕蝉教学设计而对于大股东是资产管理公司的券商，xx则认为应该结合行业背景，多搞专项资产管理计划。
有券商分析师表示，目前具备上述这一背景优势的券商包括长城证券、信达证券、华融证券和东方证券。而此前信达证是行业里最早提出要开发现金类产品的券商，也是当时唯一一家试点的券商。
监管层明年起“监督创新”
在不少券商人士看来，xx本次南下讲话，除了给券商“打气”以外，更再次传达了监管思路转变的决心，此举消除了不少券商管理者的疑虑。
“经过了多年的合规治理，目前行业的系统性风险已基本化解，这是行业的一致理解。但前期遗留下来的惯性理念还没有调整过来。”西部证券[13.66-0.51%股吧研报]总裁祝健表示。xx在座谈会上再次强调，为了适应证券行业创新发展的需要，监管部门对自身的功能定位有了重新认识，行业管制将陆续放开，监管定位将实现转变，监管思路将由“以审批带动监管”转变为“以检查带动监管”。机构监管不靠审批，对券商产品的监管将采取事后备案的原则。
桥头堡建设有券商对此解读，证监会将从机构风险监控中抽身，将监管责任回归本源，监管和检查的重点在于风控合规制度是否落实到位，风险控制的主要责任在于各公司，首要责任在于公司高管和合规总监。深度时空
此外，在对行业进行监管的同时，证监会将重点加强对证券行业的创新发展落实情况的检查。
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