请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资 料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。 原则上， 所有资料应于审计组进驻企业之前准备好， 并于审计组 进驻当日进行交接。
本资料清单所指审计期间为 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月科学与技术的区别 XX 日。通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处 行业特点对应准备。
第一部份：通用类清单
一、综合类资料
1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、 税务登记证、国有资产产权登记证；
3、企业信用报告(详式， 人民银行打印)，银行开户及销户清单；
4、董事会、经理办公会会议记要及会议记录；
5、XXXX 年末和 XXXX 年末的详细架构图(包括股权关系)与审
计期间的分支机构列表；
6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责 人简历、职责分工及部门主要职能等；
7、审计期间， “三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事 项决策及执行情况统计表；
8、审计期间， 历次股权变动的转让协议、 审计报告、 评估报告、 产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；
9、审计期内的组织结构变动情况；
10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图；
11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性调 查问卷及中央企业 12 项重点财务内部控制资料清单；
12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告；
13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查管理报告、 企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等；
14、审计期间，有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意 见及纠正情况的资料；
15、审计期内的内部纪检监察报告、举报材料(如有)；
16、审计期间企业全面预算报告；
17、审计期间企业的滚动发展战略规划，年度工作计划，年度投 资规划，年度工作报告和工作总结；
18、审计期间各职能部门的定期工作总结、工作报告、内部经营 情况分析评价报告(如有)；
19、企业负责人薪酬管理等基本情况；
20、领导班子成员职务消费情况及是否有兼职取得报酬情况等； 统计全体员工审计期间平均薪酬情况； (包括与经批准的预算执行情
况对照)；
21、审计期间，上级核定的企业经营目标及其实现情况；上级部 门(单位)对本企业的各类年度考核指标以及指标实际完成情况分析； 审计期间经营业绩考核结果；
22、审计期间企业对内、对外各类发文清单；
23、审计期间企业对内、对外公章使用记录；
24、审计期间投资项目统计表，以及各项目可研、审计、评估、 法律意见、立项、批准、投资后评价资料；
25、审计期间，账销案存资产清理情况表，年度账销案存资产管 理情况专项报告；
26、审计期间，企业本级及合并口径逐期财务报表变动、主要经 营状况指标变动情况进行比较分析；
27、企业面临的主要艰难和风险。总结企业目前存在的主要艰难、 问题和不足， 结合企业的实际情况分析企业面临的主要风险， 包括经 营风险、市场风险、财务风险、管理风险、法律风险等；
28、审计期间未决诉讼事项统计表；
29、审计期内存在对集团合并范围外部单位贷款和担保以及提供 资金的，提供贷款、担保、反担保和抵押等协议，及相关董事会决议 文件的相关编号；
30、公司各类信息系统清单及功能介绍；
31、不良资产统计表、担保事项统计表、拆借资金统计表、账外 资产统计表及其他重要事项统计表；
322011年江苏高考语文试卷、审计期间企业中层及以上管理人员持有下级子企业、 辅业改 制等企业的股分情况； 主业企业职工持有辅业企业股权情况； 企业职 工直接或者间接持有本企业所出资各级子企业、参股企业及本集团所出 资其他企业股权情况；
33、企业主要业务板块、盈利重点等分析材料，总结企业主要竞 争优势及对企业的影响； 企业主要业务板块 XXXX-XXXX 年连续四年指 标数据统计表 (资产总额、 应收账款、 存货、 负债总额、 所有者权益、 新签合同额、营业收入、营业成本、毛利、利润总额、净利润、资产 负债率、资产周转率、净资产收益率)；
34、审计期内处置资产清单(土地、房屋建造物、车辆、机器设 备等)以及相应的转让协议、评估报告、 内部及上级部门的批准文件。 请提供闲置资产统计表；
政党监督35、期初(XXXX 年末)、期末(XXXX 年末)职工情况介绍，目前 企业职工花名册(含姓名、年龄、部门、职位、性别、)；
36、审计期间有关经济遗留问题的专门材料；
37、审计期间重大重组、改制、改革情况列表说明及相关资料；
验光组合38、审计期间重大投资(含固定资产投资)经营项目列表、重大 经营投资决策列表、重大资产损失列表、涉及诉讼事项列表、担保质 宜人贷上市押情况及相关资料；
39、审计期间年度投资计划、 资金预算计划及上述两项的执行名师帮你赢高考情 况分析；
40、审计期间长期股权投资明细表， 新增及处置或者转让投资明细
表，涉及股权变动的，提供转让协议、审计报告、评估报告、产权交 易所交割单、划转文件、评估备案表、集团批准文件；
41、审计期间功效挂钩清算结果及功效挂钩基数的批复；
42、XXXX 年度工资总额预算方案及批复；
43、车辆、房屋建造物以及土地使用权、商标权、专利权等所有
权证书登记表及所有出租、融资租赁合同，涉及处置房屋建造物的， 提供评估报告、转让协议；
44、审计期间海外业务、 项目的情况简介以及经营情况的相关资 料(如有)；
45、上级单位下发的工效挂钩工资文件及批复； 与上级单位签订 的《经营业绩考核责任书》；
46、企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件；
47、清产核资已销案资产销案证据材料，案存资产案存资料，目 前仍存在案存资产未销案的，请企业说明相关原因；
48、税费资料，如缴纳税种、税率，所享受的税收优惠政策及批 准文件，各税种纳税申报表及所得税汇算清缴资料。
二、财务类资料
1、会计核算办法(若各单位与上级部门核算办法一致，注明即 可；若各单位根据上级单位核算办法制定细则，请提供)；
2、XXXX 年至 XXXX 年全级次久其决算数据，审计机构出具的年 度审计报告、财务决算
专项说明、管理建议书，合并报表底稿;
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