内容摘要：2001年6月15日，中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦六国宣布成立上海合作组织。上海合作组织的成立是当代国际政治生活中的一个重要事件。它的成立有益于维护成员国政局稳定、经济发展与社会，将为各方开展广泛的经济合作创造良好的地区环境，对推动欧亚地区乃至世界和平与安全进程具有重要意义。本文就其成立的背景、过程、及对它的评价作一简单介绍。
关键词：成立、背景、评价
2001年6月15日，上海合作组织正式成立。它由俄罗斯、中国、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦六个欧亚国家组成，覆盖将近3000万平方公里的辽阔区域，拥有15亿之多的人口，地缘战略位置极为重要。
上海合作组织由“上海五国”机制发展而来，它是后冷战时代美国在全球和欧亚大陆特别是中亚地区进行地缘政治争夺与权力角逐引发的地区格局调整的结果，是国际关系格局新旧交替时期解决地区各国面临的重要挑战与战略压力的需要，也是上海五国以建立新的国家关系为目标进行合作的自然延续。
传达信息
上海合作组织是在冷战后和平与发展成为时代潮流、世界局部地区仍然动荡不安的背景下成立的。他的产生与发展是以六个成员国间利益一致和因素利益互补为基础的。上海合作组织成员国需要共同面对美国从欧亚大陆东西两端和从作为上海合作组织成员国的中亚四国进行地缘争夺而来的战略压力，需要共同面对中亚四国内部的分离主义、极端主义和恐怖主义所带来的安全威胁，同时，上海合作组织成员国在中亚四国资源能源的开发和利用上又相互需求、利益互补。上海合作组织成员国之间由于大国的争夺导致中业四国、中国和俄罗斯间的力量对比相对平衡，而且该组织成员国间有相似的社会状况。这些都是上海合作组织成立的重要基础。 一、上海合作组织成立的背景
（一）上海合作组织成员国需要共同面对美国在欧亚大陆的地缘政治压力
冷战结束使得亚欧大陆的地缘政治格局发生重大变化。由于东欧巨变和苏联解体，东欧中亚地区出现了一大批新独立的国家，同时也出现了一大片的权力真空地带。为了填补这些“权力真空”，争夺战略优势，作为唯一的超级大国的美国在中亚四国地区进行了激烈的地缘政治扩张，给中俄及中亚四国造成了巨大的战略压力。因为该地区具有重要战略地位。
中亚四国既处于欧亚大陆的腹心地带，是欧亚大陆的连接点和战略结合部。又地处欧亚大陆新的“地缘政治动荡带”上。且中亚四国蕴藏的有金属和稀有金属等战略资源在世界上居有重要地位。这些丰富的石油和天然气资源并将成为未来世界经济持续发展的重要保证。
基于以上原因，美国提升中亚地区在其对外政策中的战略地位，制定出新中亚战略。在政治上，密切高层接触和往来，提升美国与中亚各国的政治关系；经济上，以经济援助和经济合作为名，积极参与中亚地区的油气资源的开发活动，力图控制该地区的油气生产和运输；军事方面，美国加强了与中亚四国的军事交流与合作，加大对中亚四国的军事渗透。
美国在中亚四国的渗透，在促进四国经济发展的同时，也给中亚四国带来巨大的战略压力，给俄罗斯的南部地区和中国的西部地区造成了安全威胁。如果美国在中亚四国的渗透占据绝对优势，中亚四国则成为美国的势力范围，沦为美国的附属国，再次失去独立地位。中亚四国需要借助于俄罗斯和中国的力量以制衡美国，维护本国的独立与发展。对俄罗斯来说，中亚四国的未来走向关系到俄罗斯南部地区的安全利益。俄罗斯南部与中亚四国有着漫长的边界线，而且中间没有任何可靠的地缘屏障，中亚四国出现的任何波动都会
对俄罗斯的安全构成影响。倘若中亚四国成为美国的势力范围，会使美国更加易于从俄罗斯南部施加战略压力，直接威胁俄罗斯南部边境的安全。这种形势迫使俄罗斯联合中国和中亚四国来共同对抗美国威胁，保障自身的安全。从中国方面来说，美国在中亚四国的渗透，使中国西部直接面临美国的军事威胁。中国边境状况复杂，而且军事力量弱于美国，只有借助于联合的力量来抵抗美国的安全压力。同时，中俄都是美国排斥和遏制的对象。在这种形势下，为了共同对抗美国的战略压力，维护自身安全，中国、俄罗斯和中亚四国联合起来建立上海合作组织。
（二）中亚四国的“油气立国”战略与中国的能源需求利益互补
国发3号文件中亚四国战略资源蕴藏丰富，其有金属和稀有金属蕴藏量在世界经济中居有重要地位。如哈萨克钨、铬储量世界第一，铜、铅、锌储量亚洲第一。更为重要的是，中亚地区具有蕴藏丰富的石油和天然气资源。这两类能源是未来世界经济持续发展的重要保证。在维护地区稳定的基础上，中亚四国正探索一条以“油气立国”为战略目标的符合四国利益的经济合作模式，这与中国对能源的需求不谋而合，利益互补。积极参与中亚四国的能源资源开发，促进成员国经济发展，是上海合作组织成员国间又一共同利益。
（三）除上述两方面原因外，上海合作组织成员国还共同面临民族分离主义、宗教极端主义和国际恐怖主义三股恶势力的威胁。基于反对三股恶势力的共同利益的需要，中俄及中亚四国开始寻求相互间的合作，这是中俄与中亚四国组成上海合作组织的坚实的利益基础。
综合上述三点分析，从“上海五国”机制的创立到上海合作组织的成立，是中、俄、哈、吉、塔、乌六国共同抵抗美国战略压力、维护国家安全、保障周边稳定、发展本国经济和促进地区合作等利益一致的结果。
二、上海合作组织成立的过程
上海合作组织是在“上海五国”的基础上形成的，是五国合作机制深入发展合乎逻辑的结果。Sao401996年4月中俄哈吉塔五国元首在上海会晤，共同讨论了边境地区的安全问题，由此拉开了“上海五国”机制的帷幕。从1996年到2000年，上述五国轮流举行了五次峰会。五年中，上海五国合作的需求和愿望的不断增强，合作领域和范围的不断拓展，合作深度和层次的不断提升，都为上海合作组织的最终形成奠定了坚实的基础。
1996年4月26日，中俄哈吉塔五国元首在上海举行首次峰会，本次会议称为五国双方会议，即中国一方，俄、哈、吉、塔为另一方，会议主题是解决前苏联遗留下来的我国西段边界问题，是苏联解体后中苏边境会谈的继续。其主要目的是增强相互了解和信任，维护边境地区的稳定，促进睦邻友好关系。会议签署了《在边境地区加强军事领域信任协定》。总之，这次峰会的内容比较单一，核心是避免相关国家边境纠纷或冲突。
1997年4月24日，五国元首在莫斯科召开第二次会议，签署了《在边境地区相互裁减军事力量协定》。这次会晤不仅重申而且进一步丰富和落实了上次会议达成的协议，但核心仍然是解决边境地区的稳定与安全问题。
1998年7月2日，五国元首在哈萨克斯坦首都阿拉木图召开第三次会议，签订了《阿拉木图宣言》。阿拉木图宣言是“上海五国”历程中的里程碑，它标志着“上海五国”机制的发展已经超越了解决边境问题的狭窄范围。该宣言阐明了进一步发展和增强五国关系的原则，实现了五国政治、经济、军事关系全面发展和合作的愿望。特别是共同打击危害五国安全和地区稳定的民族分裂主义的宣告，已超出了五国之间关系的范围，而且具有突出的地区乃至世界意义。
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1999年8月24—26日，五国元首在吉尔吉斯斯坦首都召开第四次会议，签署了《比什凯克声明》。除重申前几议会议的精神与协议之外，该声明还特别强调共同打击国际恐怖主义和其他跨国犯罪行为。与前三次会议不同的是，这次会议决定在比什凯克建立“反恐怖活动协调中心”，从而形成了“上海五国”第一个针对外部势力采取协调行动的机构。
2000年7月5日，五国元首在塔吉克斯坦首都杜尚别举行“上海五国”机制的第五次峰会，签署了《杜尚别声明》。《声明》大大拓展了该机制的视野，阐述了五国对诸如联合国宪章、国家独立和主权、人权与主权的关系、国际法基本原则、联合国作用、武力干涉以及反导弹条约、美国的导弹防御计划、阿富汗内战等一系列重大世界性问题的共同态度和立场。所有这些问题都远远超出了五国之间相互关系的范围，同时声明具有很强的针对性，是五国对科索沃战争以来世界重大热点问题的联合声明。
除上述五次峰会之外，五国在五年间还建立了执法与安全、国防、外交等部门领导人会晤机制。“上海五国”机制的第一轮五次会议的历程宣示，它所关注和讨论的问题步步深入，不仅超越了最初的解决边境安全问题的狭窄范围，而且超越了“五国”的界线，越来越具有区域组织的彩。这表明组建新的区域合作组织的条件己经成熟。
2001年6月15日，中、俄、哈、吉、塔、乌六国元首在上海会晤，签署了《上海合作组织成立宣言》，实现了从“上海五国”到上海合作组织的历史性跨越，标志着一个新的区域合作组织的诞生。《宣言》中指出：“六国元首高度评价上海五国建立五年来在促进并深化各成员国之间睦邻互信与友好关系、巩固地区安全与稳定、促进共同发展方面发挥的积极作用。一致认为上海五国的建立与发展顺应了冷战结束后人类要求和平与发展的历史潮流，展示了不同文明背景、传统文化各异的国家通过互尊互信、实现和睦共处、团结合作的巨大潜力。
从《宣言》的条文和精神来看，上海合作组织一方面保留了“上海五国”机制发展的优秀成果；另一方面，与“上海五国”相比，又具备了一个国际组织所拥有的各种特点。即：
1、上海合作组织具有明确的宗旨与纲领。《宣言》指出：“上海合作组织”的宗旨是：（1）加强个成员国之间的相互信任与睦邻友好；（2）鼓励各成员国在政治、经贸、科技、文化、教育、能源、交通、环保及其他领域的有效合作；（3）共同致力于维护和保障地区的和和平、安全与稳定；（4）建立民主、公正、合理的国际政治经济新秩序。
2、上海合作组织具备了一个国际组织具有的严格机制。《上海合作组织成立宣言》明确要
求，责成国家协调理事会在本宣言和上海五国元首己签署文件的基础上着手制订《上海合作组织宪章》，其中要明确阐述上海合作组织未来合作的宗旨、目标、任务，吸收新成员的原则和程序，作出决定的法律效力和与其他国际组织相互协作的方式等。2002年六国元首峰会，正式通过了包括上述立项的宪章。
3、上海合作组织有了自己的组织体系和组织机构。《宣言》载明：“上海合作组织每年举行一次成员国元首正式会晤，定期举行政府首脑会晤，轮流在各成员国举行；” “为扩大和加强各领域合作，除已形成的相应部门领导人会晤机制外，可视情况组建新的会晤机制，并建立常设和临时专家工作组研究进一步开展合作的方案和建议；” “为协调上海合作组织成员国主管部门的合作并组织其相互协作，兹建立该组织成员国国家协调员理事会，并由外长批准该理事会暂行条例来规范其活动”。上述三段条款表明，《宣言》己提出并且己在部分运行了多层次组织体系，同时，又设立了协调员理事会这一组织机构。
综上所述，上海合作组织既继承了“上海五国”历程中的优秀成果，又承前启后，质变为一个具有明确宗旨和较健全的组织、机构、严格运作规则的现代区域性国际组织。
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三、对上海组织的评价
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从“上海五国” 机制到上海合作组织的发展历程中，各创始成员国互相信任、团结合作，为维护成员国的国家安全和政治稳定而努力。在互相合作的过程中，上海合作组织形成了与其它国际组织不同的鲜明特点：就是新型安全观、新型国家关系和新型区域合作模式。同时，上海合作组织成员国在维护地区及成员国安全、国际政治协作、经济与贸易合作等领域发挥了较大作用，并产生了积极的国际影响。这些都使该组织在发展过程中，存在许多有利因素，主要有：上海合作组织成员国之间在维护地区安全和发展经济方面利益一致，在重大的国际问题上立场一致或相近，不存在重大的历史遗留问题，中国同俄哈吉塔之间的边界己经全部或基本解决，各成员国已成为好邻居、好朋友、好伙伴。中国和俄哈吉塔之间己经成功地解决了边境地区加强军事信任和裁军问题。上海合作组织各成员国之间在安全及其他方面开始了卓有成效的合作，各国之间已经积累了解决和处理分歧、开展合作的丰富经验，建立了相互信任、平等合作的关系。
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