美国纳斯达克三个市场上市条件和规则(2011年4月最新修订)

NASDAQ上市条件

2011年4月最新修订

NASDAQ 全球精选市场上市条件

公司在如下所述的四个财务标准中应至少满足一项，并达到下述流动性要求：

Financial and Qualitative Requirements 财务及质量要求

条件	上市规则5315 （e）和5315(f)（A）标准 1	上市规则5315 （e）和5315(f)（A）标准 2	上市规则5315 （e）和5315(f)（A）标准 3	上市规则5315 （e）和5315(f)（A）标准 4
税前营业收入	1. 前三年合计超过一千一百万(11,000,000)美元，同时； 2. 近两年每年超过220万美元，同时； 3. 前三年中每年均有营业收入	不适用	不适用	不适用
现金流量	不适用	1. 前三年合计超过两千七百五十万(27,500,000)美元,同时; 2. 每年均有营业收入对流层	不适用	不适用
市值	不适用	前12个月平均市值超过五亿五千万（550,000,000）美元	前12个月平均市值超过八亿五千万（850,000,000）美元	一亿六千万（160,000,000）美元
收入	不适用	上年度收入超过一亿一千万（110,000,000）美元	上年度收入超过九千万（90,000,000）美元	不适用
总资产	不适用	不适用	不适用	八千万（80,000,000）美元
股东权益	不适用	不适用	不适用	五千五百万（55,000,000）美元
股价	4美元	4美元	4美元	4美元
做市商	3或4	3或4	3或4	3或4
公司治理要求	符合	符合	符合	符合

Liquidity Requirements 流动性要求

公司应满足其适用的具体种类中的全部要求。下述表格中区分了两个独立的组：1、新公司上市，2、封闭式管理投资公司

新公司上市
条件	首次公开发行并分立的公司	老公司：当前交易的普通股或等值	关联公司	上市规则
批量股股东或股东总数或股东总数及前12个月平均月交易量	450 或 2,200	450 或收购网站 2,200 或 550 以及 1.1 million	450 或 2,200 或 550 以及 1.1 million	5315(f)(1)
公众持股	1,250,000	1,250,000	1,250,000	5315(e)(2)
公众持股市值非你莫属王鑫或公众持股市值及股东权益	$45 million	$110 million 或 $100 million 以及 $110 million	$45 million	5315(f)(2)

封闭式管理投资公司
条件	基金集团	不属于集团的封闭式基金	商业发展公司	上市规则
批量持股股东或股东总数或股东总数及前12个月平均月交易量	450 或 2,200 或 550 以及 1.1million	450 或 2,200 或 550 以及 1.1 million	450 或 2,200 或 550 以及 1.1 million	5315(f)(1)
公众持股	1,250,000	1,250,000	1,250,000	5315(e)(2)
每支基金的公众持股市值及基金集团的公众持股总市值及集团中所有基金的公众持股平均市值	$35 million 及 $220 million 及 $50 million	$70 million	$70 million	5315（C）5315(f)(2)（D）
已上市证券的市值	不适用	不适用	$80 million	5315(d)

NASDAQ 全球市场上市条件

公司在如下所述的四个标准中应至少满足一项。

条件	收入标准上市规则5405 （a）和5405(b)（1）	权益标准上市规则5405 （a）和5405(b)（2）	市值标准上市规则5405 （a）和5405(b)（3）	总资产/总收入标准上市规则5405 （a）和5405(b) （4）
税前营业收入（在最近的财务年度或最近三年中两年的财务年度内）	$1 million	不适用	不适用	不适用
股东权益	$15 million	$30 million	不适用	不适用
已上市证券的市值	不适用	不适用	$75 million	不适用
总资产和总收入（在最近的财务年度或最近三年中两年的财务年度内）	对羟基联苯不适用	不适用	不适用	$75 million 及 $75 million
公众持股	1.1 million	1.1 million	1.1 million	1.1 million
公众持股市值	$8 million	$18 million	$20 million	$20 million
股价	$4	$4	$4	$4
股东（批量持股股东）	400	400	400	400
做市商	3	3	4	4
运营年限	不适用	两年	不适用	不适用
公司治理要求	符合	符合	符合	符合

NASDAQ 资本市场上市条件

公司在如下所述的三个标准中应至少满足一项。

条件	股权标准	上市股票市值标准周蕾	净利润标准
股东股权	250万美元	不适用	不适用
上市股票市值	不适用	3500万美元	不适用
信息技术的负面影响持续经营所得净利润（最近的财政年度或者最近3年之内的2个财政年度）	不适用	不适用	50万美元
公众持股市值	50万美元	50万美元	50万美元
公众持股数	100万	100万	100万
股价	1美元	1美元	1美元
公众持股人	300人	300人	300人
做市商	2家	2家	2家
公司治理要求	符合	符合	符合
上市规则	5550(a)及5550(b)(1)	5550(a)及5550（b）(2)	5550(a)及5550（b）(3)

本文发布于:2024-09-20 20:30:25，感谢您对本站的认可！

标签：上市公司要求市值标准持股

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