2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案 单选题（共40题）
1、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.3
B.2
C.5
D.1
【答案】 B
2、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A.交易结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.特别结算会员
D.交易结算会员. 全面结算会员和特别结算会员均可
【答案】 C
3、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A.经营利润和自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.信贷资金、自有资金
【答案】 C
4、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门
【答案】 C
5、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。 A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司
【答案】 D
6、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
【答案】 A
7、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。
A.1／4以上理事联名提议
B.理事长提议
C.中国证监会提议
D.总经理提议
【答案】 C
8、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友
【答案】 B
9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B.承担50％的赔偿责任
C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
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D.不承担赔偿责任
【答案】 A
10、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
领袖性格C.业务管理
D.监督管理
【答案】 A
11、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
余粮收集制C.结算准备金制度
D.涨跌停板制度
【答案】 B
12、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
中国经济下滑D.不按照规定接受客户委托
【答案】 A
13、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.管理员
【答案】 B
14、（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所
【答案】 A
15、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（ ）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为3年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
爱你爱到骨头里【答案】 A
16、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3
【答案】 B
imse17、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失
B.重大过失
C.故意
D.故意或者重大过失
【答案】 C
18、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10
B.7
C.5
D.3
【答案】 B
19、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
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