导论
1，有限理性：经济行为人在获取、分析、处理信息，进而做出决策的能力是有限的。
1. 坚持“经济人”假定。
2. 奥德修斯不完全信息
3. 有限理性
4. 人有机会主义倾向
三，新制度经济学的基本观点（特征？）
1．坚持个体主义、自由主义。
2．新制度经济学引入制度因素，强调个人的社会属性，即个体行为促成制度形成，制度对社会个体有反作用，制约甚至能够改变个体行为。
3．研究重点由资源配置转向人类之间的生产交易关系。 4．修正了新古典主义的无摩擦环境假定。用有限理性、机会主义、不完全竞争、不完全信息及交易费用为正等，修正了完全信息、充分理性、交易费用为零及完全竞争等新古典假设。
5．注重对“编码的奥秘真实世界”的观察和研究 。
6．引入历史归纳法、案例分析、非均衡分析等新方法，更多运用比较方法，重视可行形式之间的比较，而不仅仅是与抽象的无摩擦的理想状态比较
小林奈绪 第一章
⏹产权：产权即财产权制度（Property rights systems）。是与一项资产相关的一组权利的组合，包括对财产的所有权、使用权、处置权（让渡或出卖）、受益权等。
罗平烺
二．产权的功能
（一）防止“所有人对所有人的战争”，将外部性内部化，提高资源利用效率。
（二）通过产权制度解决激励或约束问题。例如：“有恒产者有恒心”。期权激励。
（三）增加交易的合理性及确定性。
三．产权类型及其对效率的影响
1．私有产权：产权交易容易；激励产权主体以最有效的方式行使其产权
2．共有产权 ：产权变更要得到所有成员的同意，交易比较困难；激励作用相对较弱
3．集体产权：集体产权的交易比共有产权容易，激励约束作用相对较好
4．政府产权： 政府产权下的外部性较大，经济效率较低。代理人对其他成员进行监督的激励不足。
5．公有产权 ：造成资源的过度使用，导致整个社会的效率损失
第二章
一，简述威廉姆森的交易三维度理论
威廉姆森以交易的三个维度即资产专用性、不确定性和交易频率对交易进行比较，区分不同的交易。
1．资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产，一旦形成便很难转移到其他用途上。
2．在交易过程中交易双方通常要面临来自环境的不确定性和交易对方行为的不确定性。威廉姆森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性
3．交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。多次发生的交易，较之一次发生的交易更需要经济组织来保障
二．影响交易费用的因素有哪些？
（一）威廉姆森的分析
1.人的因素
（1）有限理性
留住今天的太阳（2）机会主义行为
2. 与特定交易有关的因素
资产专用性、不确定性和交易频率
3．交易的市场环境因素（竞争对手的数目）
（二）诺思的分析
1.商品和服务的多维属性
2.信息不对称与人的机会主义动机
3.交易的人格化特征
三．论述：为什么一些发展中国家的交易成本高呢？
简单地讲，就是政府管的事太多
⏹所谓印度病就是政府这只手无所不在，事事都要经过政府官员左审右批。制度成本高的极至就会患上“印度病”。在印度，成功的企业家并不是进行技术和组织创新的企业家，而是获得最大量许可证的企业家。因此，印度的企业家都是在取得政府的许可证上展开竞争。
第三章
一．试比较古典契约、新古典契约及关系型契约的异同。 1. 古典契约
⏹契约条件得到详尽、明确界定的契约。或者说，缔约各方的权利及义务都能被准确度量。这是一种理想化的契约关系。绝密武器电影
⏹其是一次性契约，不关心契约关系的维持。
⏹强调契约的自我执行，用不着第三方参与。签订契约是当事人在不受外部力量的控制、干预（包括政府和立法机构）的情况下自由选择的结果。
2．新古典契约
⏹这类契约涉及信用，会出现特殊的监督和执行问题。
⏹长期契约关系，当事人关心契约关系的持续。
⏹在契约中留有余地（契约不完全）、具有灵活性或者说在执行过程中可以调整。
⏹强调第三方的作用。需要建立制度保障以防止交易期间出现机会主义地逃避契约义务的行为。
3. 关系性契约
⏹也是一种长期性契约。这种契约会向协议的各方提供某些可靠的结构和信任，它强调专业化合作和长期契约关系的维持。
⏹该类契约将适应性贯穿始终。其调整可能参照也可能不参照初始协议，即使参照也不一定非坚持不可；而是根据现实需要做适应性调整。其一般不需要第三方加入。
二．请分析不完全契约实施中法律机制与自我实施机制的利弊（参见教材第140-141页
（不确定，没到）
（一）交易费用为正与不完全契约
⏹正交易费用是导致契约不完全原因之一。
⏹重视契约的执行环节或事后的制度支持。例如：诉诸法律、各方自我协商等。
（二）默认契约与准租金
⏹默认契约又称为隐性契约，是用以阐述契约双方当事人之间各种书面的心照不宣的复杂协议的契约。几种隐性契约：人情债、“节日罚单”、中国人的“报恩”传统等。
⏹当双方对各自的利益评价偏差不太大时，隐性契约得以继承，反之，则会推翻隐性契约。
第四章
⏹准租金 ：“准租金”可以理解为投资品的报酬水平减去其机会成本的差额。
M-M定理：即莫迪利亚尼—米勒定理，该定理认为，在完善的市场中，企业资本结构选择与企业的市场价值无关。
⏹剩余索取权 ：所谓剩余索取权是指获得契约未明确规定其归属的剩余利益的权利。
⏹ 纵向一体化 ： 纵向一体化是指由中间产品连结的上下游企业合并为一的现象，即产业链条中相邻的企业合并起来。
一．什么是委托-代理问题？简述委托-代理问题的起源及其原因。
（一）委托—代理问题的涵义
⏹由于代理人偏离委托人的利益行事而导致的问题。
（二）委托—代理问题的起源及其原因
⏹企业中的委托—代理问题起源于企业所有权和控制权的分离，这种分离的表现就是现代公司的出现
⏹企业中的委托—代理问题与其它领域相同，也是源于代理人与委托人的目标不一致而引起的冲突。导致该问题的原因在于信息分布的非对称性、未来环境的不确定性以及契约的不完善等。如何解决这种冲突是企业需要解决的核心问题之一。
⏹在现代公司中，经理等代理人掌握更多的与组织有关的信息，也更全面、密切地参与经营活动。代理人的机会主义行为会通过逃避风险、降低经营绩效标准、在职消费、轻易接受代价高昂的裁决、轻易接受高工资要求等表现出来
⏹某些机会主义行为是违法的（例如商业欺诈、发布虚假信息等误导投资者），而有些则可能仅仅与诚实等“道德准则”相悖。
⏹不直接参与组织具体运行的股东等委托人要弄清楚经理等代理人是否按照他们的利益和期望行事需要付出很高的信息成本。况且，股东们（委托人）还有可能出于个人算计采取“搭便车”的态度，进而导致“体无理性”，集体行动困难。
二．什么是代理成本？如何对代理人进行激励和约束？
（一）所谓代理成本，按照詹森和麦克林的定义，指债权人的监督费用、代理人受限制的
费用及剩余损失之和。
（二）1.公司内部
（1）委托人可花费一些费用，以激励、监控代理人，以使后者为自己的利益尽职尽责。
（2）代理人可以用一定的财产担保不损害委托人的利益，或者即使损害发生也一定会给予补偿。
2. 市场竞争压力：对代理人的市场约束
（1）经理人市场竞争
⏹在经理人市场中，市场力量会监督其过往业绩，并据此评估其未来价值。
（2）产品市场竞争
（3）资本市场
3.发挥公共机构的作用
即通过实施强有力的法规约束和政府管制，克服委托-代理问题。
第五章
暴力潜能 ：“暴力潜能”这个范畴具有丰富的内涵。它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。
诺斯悖论：“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是经济衰退的根源”。
一．国家为何要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构效率负责？（答案与二差不多）
二．.简述“诺斯悖论”产生的原因。
⏹ 国家是一种强制性的制度安排。一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，国家的出现及其存在的合理性，也正是为了保护个人权利和节省交易费用之需要；因此国家权力就构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件。没有国家就没有产权。
⏹另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，因为，国家权力不仅具有扩张性质，而且其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的，在国家的侵权面前，个人是无能为力
的。导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“诺思悖论”。
⏹总的来说是这样一种观点 ：没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦。
三、论述题 ：.国家在产权制度形成中起什么作用？
（1） 国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权。
与各种民间组织相比，政府能够以更低的成本确定和实行所有权，并且由此获得的好处要比经过扩大市场获得的好处明显得多。因此，各种经济组织和个人在政府严格确立和实行所有权的条件下，才愿意付出得自贸易的收入（即税金）。从这个意义上看，司法和财产所有权的实现是由公众出资的公共物品。
（2） 有利于降低产权界定和转让中的交易费用。
排他性产权制度的建立是一国产权有效转让和交换的前提。建立排他性的产权制度以及产权的转让都有利于资源配置效率的提高。但是过高的交易费用往往限制了排他性产权制度的建立和产权的转让。国家作为第三方当事人，能通过建立非人格化的立法和执法机构来
降低交易费用。当交换的基本规则确定以后，只要存在法律机构，谈判和行使的费用会不断减少。
（3） 国家在产权制度形成中的作用还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异。
总之，离开了国家，现代意义上的产权制度无法建立起来。
第六章
强制性制度变迁 ：强制性制度变迁由政府命令和法律引入和实行的变迁。
诱致性制度变迁：诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一（个）人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。
一．简述影响制度供给的因素。
1.宪法秩序。
2.制度设计成本
3.知识积累及其社会科学知识的进步。
4.实施新制度安排的预期成本
5.现存制度安排。
6.规范性行为准则。
7.上层决策者的净利益。
二．论述题：试分析诱致性制度变迁与强制性制度变迁的特点以及二者的关系。
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