今天开始FDIODISPV可以做存量权益登记了！漏登记后果很严重！ 原创声明| 本⽂作者⾦融监管研究院王志毅（：wangzhiyi_88），本⽂仅代表个⼈观点，欢迎个⼈转发，谢绝媒体、或⽹站未经授权转载
今天是本年开放存量权益登记的第⼀天（2019.4.1-2019.6.30），但是根据笔者经验，现实世界中还有很多企业完全不知道存量权益登记这件事情的存在。那么请仔细阅读本⽂，因为如果未做登记会⾯临处罚、业务⽆法办理等诸多问题。 例如，有的境内企业很久以前在投资设⽴公司（ODI）或个⼈在设⽴特殊⽬的公司（SPV）后，始终未开展实际运营，久⽽久之忘记这件事了，等到需要办理资本项⽬业务时，才发现已被管控，平⽩交了，还上了“⿊名单”。 再⽐如，外商投资企业（FDI）在境内设⽴后并未开展业务，便理所应当认为境内投资总额为0则⽆需申报，毫⽆疑问也被管控。
总⽽⾔之，所有投资都要报送存量权益登记！所有外商投资企业都要报送联合年报！但凡做过ODI、FDI或者特殊⽬的公司登记的企业，⼀⽇登记，终⾝申报！
紫海胆去年是外管局FDI存量权益登记与商务部的外商投资企业联合年报合并的第⼀年，FDI权益登记⽆需再在
外管局资本项⽬信息系统进⾏登记，统⼀通过商务部的联合年报报送即可。直接投资ODI存量权益登记照常在外管局平台进⾏登记。两者都需要在6⽉30⽇前完成报送，需要报送上年度外商直接投资企业、投资企业的资产、负债和所有者权益等相关数据信息。还没进⾏存量权益登记或联合年报的⼩伙伴们，赶紧奔⾛相告！
未按照规定或逾期办理存量权益登记的，外汇局可是会进⾏业务管控，并依法予以处罚的哦！之前就曾有粉丝留⾔，所在的公司因为未做登记被管控，3万⼈民币后，⽅能继续开展资本业务。虽然⼩编并未到具体的公开处罚案例，却意外到了企业缴纳后的情况说明模板，emmm如果还是将信将疑的话，可以保存⼀下，万⼀⽤得到呢……
未按时登记，企业会被管控，业务将受影响
FDI若未报告，哪些业务可能会受影响？
1、境内直接投资
外商投资企业注册地外汇局负责事后对企业报送的境内直接投资存量权益登记内容进⾏抽查，对于隐瞒真实情况、弄虚作假的企业，外汇局按相关程序通过资本项⽬信息系统业务管控功能暂停该外商投资企业相关业务，并依法予以处罚。
银⾏为外商投资企业办理资本项下外汇业务前，应确认其已按规定办理境内直接投资存量权益登记及是否被业务管控。未按规定办理登记或被业务管控的，银⾏不得为其办理任何资本项下外汇业务。
2、境内直接投资所涉外汇账户内资⾦结汇
银⾏不得为未按规定办理境内直接投资存量权益登记的外商投资企业办理境内直接投资所涉外汇账户资⾦结汇业务；未办理境内直接投资货币出资⼊账登记的资本⾦不得办理结汇、划转、付汇等业务。
3、境内直接投资利润汇出日本空间
未按规定办理存量权益登记的，不得申请利润汇出。
未做ODI存量权益登记，哪些业务会受影响？
1、直接投资网络品牌传播
投资企业（含境内居民个⼈在设⽴的特殊⽬的公司）的境内投资主体注册地外汇局负责事后对相关直接投资存量权益登记信息内容进⾏抽查，对于隐瞒真实情况、弄虚作假的境内投资主体，外汇局按相关程序通过资本项⽬信息系统业务管控功能暂停该投资企业的境内投资主体相关业务，并依法进⾏处理。
银⾏为投资企业（含境内居民个⼈在设⽴的特殊⽬的公司）的境内投资主体办理资本项下外汇业务前，应确认其已按规定办理直接投资存量权益登记是否被业务管控。未按规定办理登记或被业务管控的，银⾏不得为其办理任何资本项下外汇业务。
需要注意的是，2018年开始，境内机构设⽴分公司、合作开采⽯油，参照境内机构直接投资管理，办理直接投资外汇登记办理直接投资存量权益登记。
接投资外汇登记办理直接投资存量权益登记。
2、放款
要求放款⼈和借款⼈均依法注册成⽴且未违反直接投资存量权益登记等相关规定。
3、利润汇回
银⾏在办理投资企业利润汇回时，应审核投资企业的境内投资主体直接投资存量权益登记情况，对于应办理直接投资存量权益登记但未在规定时限内办理登记的相关市场主体，应待其办理直接投资存量权益登记后，⽅可为其办理利润汇回⼿续。
外管违规案例：为管控企业办理内保外贷
美狄亚
某银⾏⼴西分⾏2015年1⽉27⽇应⼴西HY实业集团的申请，收取⼈民币保证⾦并开⽴了融资性保函，⽤于担保⼴东DX 融资租赁有限公司在该⾏⾹港分⾏的跨境贷款，贷款资⾦⽤于⼴东DX融资租赁有限公司与⼴西HY实业集团有限公司签订的《售后回租租赁合同》项下，⽀付⼴西HY实业集团有限公司售后回租资产价款。2016年1⽉27⽇，该银⾏南宁分⾏为⼴西HY实业集团有限公司办理购汇234万美元，⽤于偿还担保履约款。
⼴西HY实业集团有限公司由于2014年未参加外商投资企业外汇经营状况申报，外汇局⼴西分局早已于2014年9⽉18⽇在资本项⽬信息系统对其进⾏资本项⽬业务管控，其2015年仍未参加境内直接投资存量权益登记，⾄违规案例下发之时，该公司仍处于资本项⽬业务管控状态。page tm
该银⾏南宁分⾏被外管局点名通报，前车之鉴教育我们，资本项⽬业务办理时，务必查询企业是否已
正确完整进⾏存量权益登记，银⾏办理内保外贷应当⾸先查询企业在资本项⽬系统中的状态是否被业务管控。否则看似⼩事，可是要背锅的。
需要报送存量权益登记的企业有哪些？
关于2019年深圳市直接投资存量权益登记⼯作的通知
市各相关市场主体：
根据外汇总局⼯作部署，2019年直接投资存量权益登记⼯作安排如下：
⼀、报送主体
（⼀）FDI（指外商直接投资，下同）存量权益登记参加对象为2018年12⽉31⽇前设⽴的外商投资企业（含接受外国投资的⾮银⾏⾦融机构、合伙企业、合作项⽬等），接受外国投资的银⾏暂时⽆需参加。
（⼆）ODI（指直接投资，下同）存量权益登记参加对象为2018年12⽉31⽇前办理ODI登记的投资企业境内投资主体（含⾦融机构及特殊⽬的公司境内个⼈股东）。
⼆、报送⽅式
外商投资企业类型及登陆⽅式如下：
外商投资企业类型及登陆⽅式如下：
第⼀类：通过各级商务主管部门审批/备案设⽴的外商投资企业。
其中包含：外商投资的投资性公司、创业投资企业、创业投资管理企业。
系统设计：
1、已参加2018年联合年报的外商投资企业，可通过统⼀社会信⽤代码或进出⼝企业代码直接登录联合年报系统。
2、2018年新设外商投资企业，2018年12⽉31⽇24时前已通过商务主管部门审批/备案的，联合年报系统已提前为企业注册⽤户，企业可通过统⼀社会信⽤代码或进出⼝企业代码申请回密码，再登录联合年报系统。
3、2018年新设外商投资企业，2018年12⽉31⽇24时前应在商务主管部门申报但未申报设⽴备案的，请通过统⼀社会信⽤代码申请注册新⽤户，再登录联合年报系统。
第⼆类：直接通过⼯商管理部门注册登记成⽴的外商投资企业，通过银监会、保监会、证监会审批/备案设⽴的外商投资企业。
主要包括：
1、⼯商管理部门相关：合伙企业
2、银监会相关：商业银⾏、新型农村⾦融机构、⾮银⾏业⾦融机构、境内外资银⾏
3、保监会相关：保险公司
4、证监会相关：基⾦公司、证券公司、期货公司
系统设计：
1、已参加2018年联合年报的外商投资企业，可通过统⼀社会信⽤代码直接登录联合年报系统。
2、2018年新设外商投资企业，请通过统⼀社会信⽤代码申请注册新⽤户，再登录联合年报系统。
三、报送时间
2019年4⽉1⽇⾄2019年6⽉30⽇。
四、外汇管理
外商投资企业和投资企业未按规定报送的，外汇管理部门将在外汇局资本项⽬信息系统中对其进⾏业务管控，涉及违反外汇管理规定的，外汇管理部门将依法进⾏⾏政处罚。
国家外汇管理局深圳市分局
2019年3⽉28⽇特别注意事项
投资企业的境内投资主体直接通过企业端⾃⾏申报或者委托银⾏或会计师事务所通过银⾏端、事务所端进⾏申报即可。
如果这家投资企业是有2个或2个以上的境内投资主体共同投资的，那只要境内的投资⼈之间协商好，由其中的⼀家进⾏申报就可以了。当然，⼀般来讲通常是由持股⽐例最⼤的这家公司担任申报⼈。若持股⽐例相同，由相关境内股东约定其中⼀个境内股东为申报责任股东。
境内居民个⼈仅需申报控制或持有的第⼀层特殊⽬的公司的存量权益，间接控制的特殊⽬的公司⽬前不需要申报。
由境内投资性公司与投资者共同出资设⽴的外商投资企业，由外商投资企业向其所在地外汇局申报，外⽅权益应剔除境内投资性公司享有的权益。
关于开展2019年外商投资企业年度投资经营信息联合报告的通知
商务部财政部税务总局统计局外汇局关于开展 2019年外商投资企业年度投资经营信息联合报告的通知
各省、⾃治区、直辖市、计划单列市及新疆⽣产建设兵团商务主管部门、财政厅（局）、统计局、外汇局，国家税务总局各省、⾃治区、直辖市和计划单列市税务局，国家税务总局驻各地特派员办事处：
为深⼊贯彻党的⼗九⼤精神，应对外资⾯临的新形势新挑战，营造更加公平透明便利、更有吸引⼒的投资环境，加强对外商投资事中事后协同监管，现就2019年外商投资企业年度投资经营信息联合报告（以下简称联合年报）有关事项通知如下：
2019年度设⽴的外商投资企业，⾃下⼀年度起填报企业年度投资经营信息。
三、各地商务主管部门应会同财政、税务、统计、外汇部门做好联合年报组织实施⼯作，加强对联合年报数据的分析，形成总结分析报告，于2019年8⽉31⽇前报送商务部，并抄送同级财政、税务、统计、外汇部门。
商务部财政部税务总局统计局外汇局
2019年3⽉12⽇ODI存量权益登记怎么做？
2、输⼊机构代码、⽤户代码、⽤户密码和验证码。
工业节能十二五规划注：为便于企业访问资本项⽬信息系统，解决往年存在的密码遗失和反复重置问题，外汇局统⼀给每个企业设置了专⽤的存量权益登记⼯作的业务操作员⽤户：⽤户代码为quanyidj，⽤户名称为存量登记专⽤操作员，登陆密码为20150101Aa。
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