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多媒体电教室中铁十四局集团有限公司 安全风险分级管控实施细则 第一章 总 则
第一条 为规范安全风险管理工作，强化安全生产管理，防止和减少生产安全事故，保障作业人员人身安全和企业财产安全，特制定本细则。 第二条 本细则适用于工程公司、区域性经营指挥部及各级项目部。 第三条 安全风险管理是指对生产经营活动中的安全风险进行辨识、评估和管控的全过程管理。管理原则为：“风险评估、分级管理、全面监控、动态监督”。
第二章 组织体系及职责
第四条 集团公司成立由董事长、总经理任组长，分管生产安全的副总经理任副组长，集团公司安委会其他成员为组员的安全风险分级管控领导小组。 第五条 集团公司安全风险分级管控领导小组职责如下： （一）组织全面贯彻落实国家有关安全风险管理的法律、法规及国家标准，促进安全风险管理符合国家有关法律、法规和标准的规定要求；
（二）综合协调和指导安全风险的监督管理工作，建立安全风险管理体系，实现安全风险的可控在控；
（三）加强对安全风险管理、监控、检查和指导，督促各单位建立和完善风险分级管控机制，落实控制措施。
- 2 - 第三章 安全风险分类分级
第六条 安全风险管理范围主要包括以下8类：城市轨道交通地下工程、山岭隧道工程、桥梁工程、铁路营业线及临近营业线工程、爆破工程、模板工程及支撑体系、起重吊装及安装拆卸工程、周围环境影响。
第七条 根据风险发生的可能性和风险损失，结合风险等级标准矩阵（见表1），将安全风险分为重大风险（Ⅰ级）、较大风险（Ⅱ级）、一般风险（III级）和低风险（IV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜标示。
表1 风险等级标准
备注：所在地区在北京、上海、广州、深圳、济南，或春节、元旦、五一、国庆等重要节日，或政治敏感的重要会议期间的风险项目，提高一个风险等级管理。
第八条 安全风险分为：工程自身风险、环境影响风险和作业风险。
第九条 工程自身风险等级划分详见附件1：《***工程自身风险
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等级》。
第十条 环境影响风险等级划分详见附件2：《2-1 环境及重要环境设施重要性分类》、《2-2 地下工程不同施工方法与周围环境设施的邻近关系》、《2-3 环境影响风险等级》。
第十一条 作业风险等级根据各专业施工作业活动风险程度划分。详见附件3：《作业安全风险等级》。
第四章 安全风险分级管控
第十二条 针对不同等级风险，采用不同的风险处置原则和控制方案，各等级风险的接受准则应符合下表：
风险接受准则
等级 接受准则处置原则
控制方案 应对部门 Ⅰ级 不可接受
必须采取风险控制措施降
低风险，至少应将风险降低至可接受或不愿接受的水平
应编制风险预警与应急处置方案，或进行方案修正或调整 工程公司重点管控，集团公司重点监察 Ⅱ级 不愿接受实施风险管理降低风险，且风险降低所需成本不应高于风险发生后的损失
实施风险防范与监测，制定风险处置措施
项目部重点管控，工程公司重点督查
III 级 可接受 实施风险管理，采取处理措施 加强日常管理与监测 施工队重点管控，项目部实时检查
IV 级
可忽略
实施风险管理
开展日常审视
检查
作业班组重点监控，施工队实时检查
第十三条 项目部是安全风险管理的主体。项目部在工程正式开工前1个月内，必须根据建设单位或第三方风险评估结果、地质情况、周边环境、工程类型、施工方法等，对所有工点逐一进行安全风险预分析（参见附件4：***工程主要风险因素），从组织、制度、技术、应急等方面对提出安全风险管控的针对性措施。工程建设过程中，项目部每月25日前组织对下一个月的风险因素进行辨识和评估，并向所属上级公司上报本月《在建工程安全风险动态控制表》（详见附件
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5），并通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。
第十四条 每月5日前，工程公司将Ⅰ级、Ⅱ级安全风险进行分析归纳和再评估分级，填写《***公司在建工程安全风险动态控制表》（参见附件5）报集团公司。
第十五条 集团公司对工程公司上报的安全风险，评估确定出Ⅰ级安全风险，明确责任单位和责任人后，每季度予以发布，实施重点监察。对Ⅱ级、III 级、IV 级安全风险的管控情况实施不定期抽查。
第十六条 工程公司对除集团公司确定的Ⅰ级安全风险外的Ⅱ级、III 级、IV 级安全风险，进一步进行分析、审查，经安全技术专家评审后辨识出Ⅱ级安全风险，连同集团公司确定的Ⅰ级安全风险一并发布，明确责任人和措施，实施重点管控。施工队、作业班组依次类推。
第十七条 各区域指挥部对辖区范围内的Ⅰ级安全风险进行重点督查，对Ⅱ级、III 级、IV 级安全风险管控情况进行实时巡查。
第十八条 对于Ⅰ级、Ⅱ级安全风险，工程公司的安全部门、技术部门、设备物资部门等部门负责人，以及分管领导、安全总监、总工程师，必须对项目上报的工程主要风险因素进行审核，必须参与风险评价、分级和管控，主管领导必须明确工程公司级风险管控责任人和措施，并在《工程主要风险因素》和《安全风险动态控制表》上签字确认。对于工程主要风险因素的辨识、四级风险的评估分级，项目部的安全部门、技术部门、设备物资部门等部门负责人，以及分管领导、安全总监、总工程师，必须全程参与。项目经理必须根据最终的风险分级情况，明确项目部级风险管控责任人和具体措施。以上人员
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在《工程主要风险因素》和《安全风险动态控制表》上签字确认并承担责任。
第十九条 对于以集团公司资质中标的项目，凡满足Ⅰ级风险的分部分项工程，项目部必须编制安全专项施工方案，并经工程公司技术、安全部门审核后，于工程开工前报集团公司审批。必要时，组织专家论证、审查；对于以工程公司资质中标的项目，凡满足Ⅰ级风险的分部分项工程，安全专项施工方案逐级审批后，报集团公司备案。
第二十条 各级项目部将安全风险及管控职责分解落实到各专业、各层级和各岗位，将安全风险管理注意事项纳入分部分项工程安全技术交底和每日班前教育。要实施安全风险公告警示，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
第五章 监督与考核
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第二十一条 集团公司将通过定期发布、安全监察等形式通报各单位安全风险管理情况。作文与考试
第二十二条 集团公司将安全风险管理情况纳入各单位年度安全责任目标和日常监察考核。
第六章 附则
第二十三条 本办法自印发之日起施行。各工程公司应于本办法印发后2个月内编制本单位安全风险管理实施细则，报送集团公司安质部备案。
第二十四条 本办法由集团公司安质部负责解释。
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附件1
城市轨道交通地下工程自身风险等级
等级 施工方法
工程自身风险
荷鲁斯级别说明
Ⅰ级
------ 跨江河湖海城市轨道隧道工程 ------
Ⅱ级
明挖法 盖挖法 超过地下三层或深度超过15m（含15m）的深基坑
1）见表注1、2、3
2）对基坑平面复杂，偏压基坑可上调一级
矿山法
双层暗挖车站、净跨超过15m 的暗挖单层车站，净跨超过14m 的区间矿山法工程；断面大于6m 的矿山法工程 1）见表注1、2、3 2）对断面复杂，存在偏压、受力体系多次转换的暗挖工程，风险等级可上调一级
盾构法
较长范围处于非常接近、接近状态的并行或交叠盾构隧道
百慕大三角历险记见表注1、2、3
不良地质段的盾构区间联络通道 ------ 不良地质段的盾构始发与到达区段 ------ 浅覆土层、小曲率区段、大坡度区段
------
III 级
明挖法 盖挖法 地下二层或一层或深度3m-15m（含3m）的深基坑 1）见表注1、2、3
2）对基坑平面复杂，偏压基坑可上调一级
牛奶到底是不是人喝的?矿山法
一般断面矿山法工程
1）见表注1、2、3 2）对断面复杂，存在偏压、受力体系多次转换的暗挖工程，风险等级可上调一级
盾构法
较长范围处于非常接近的状态的并行或交叠盾构隧道
见表注1、2、3
一般的盾构区间 ------ 盾构区间联络通道 ------ 盾构始发与到达区段
------ IV 级
------
基坑深度小于3m ------ ------
其它
------
注：在工程自身的风险等级基础上，当遇到以下情况时可进行风险等级调整：①当水文地质和工程地质条件复杂时，风险等级可上调一级。②当采用与工程施工风险有关的新技术、新工艺、新设备、新施工方法时，可根据具体情况结合相关工程经验进行调整。③结合工程建设风险因素辨识和分析，可结合具体工程条件调整。
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