案及解析）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。 A、风险共担
B、收益共享
C、集合投资
暴走一班
D、分散风险
【参考答案】：D
【解析】分散风险表现为以科学的投资组合降低风险、提高收益。具体来说，是指通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小；另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。
2、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（）。
A、独立性与非独立性
B、可分型与不可分型
C、独立型与分离型
D、可分离型与非分离型
【参考答案】：D
【解析】按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：①可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；②非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券
3、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。 A、成交额
B、市值
C、流通股本
D、发行量
【参考答案】：D
【解析】上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。
4、下列选项中股票不需要载明的事项主要是（）。
A、公司名称
B、股票种类
西太平洋C、股票的编号
D、股票的到期日
【参考答案】：D
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【解析】股票应当载明：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票编号。股票是永久的，无偿还期限。
5、询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
油田载荷传感器
A、未按时提交年度总结报告
B、最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
D、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上甲基丙烯酸缩水甘油酯
【参考答案】：B
【解析】本题考查从询价对象名单中去除的情形。
6、证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）％的，无须取得证券目营业务资格。
A、80
B、85
C、90张希骞
D、95
【参考答案】：A
【解析】证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货市市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
7、证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反义务．防止出现损害客户合法权益的行为。
A、建立健全证券经纪业务管理制度
B、严格执行证券经纪业务监督管理制度
C、建立健全证券监督业务管理制度
D、积极发展证券经纪业务
【参考答案】：A
【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反义务．防止出现损害客户合法权益的行为。
8、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。
Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险
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