一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主
要股东净资产不低于人民币（）元。
国际扫盲日A、5000万
B、1亿
C、2亿
D、3亿
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。 2、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、货币资本
D、商品资本
【参考答案】：B
【解析】B
【解析】本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。
构菌3、证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。
A、预期报酬率
B、自身风险率
C、无风险利率
D、资本收益
【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P6。 4、无记名国债属于（）。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、以上都不是
【参考答案】：A
5、根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息 或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的。
A、3万元以上30万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、10万元以上30万元以下
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。
6、2004年12月30日，（）募集设立了上证50交易型开放式指
A、华夏基金管理公司
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B、易方达基金管理公司
C、南方基金管理公司
D、博时基金管理公司
【解析】答案为A、上证50交易型开放式指数证券投资基金的管理人是华夏基金管理有限公司，基金托管人是中国工商银行股份有限公司。
7、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。
A、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C、现金
D、可转换债券
【参考答案】：D
8、2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。
A、马鞍山钢铁
B、上海宝山钢铁
C、辽宁大岗
D、山东淄博
【参考答案】：A
【解析】考点：考察掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。
9、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。
A、10%－15%
B、15%－25%
C、25%－50%
D、50%－75%
10、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面。要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公
司设立满（）年后方可申请发行上市。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：C
11、（）是证券市场最广泛的投资者。
A、政府机构
B、保险公司
C、各类基金
D、个人
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【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P16。
12、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（）义务。
A、坚持了解客户原则
B、必须忠实办理受托业务
C、不接受全权委托
D、不进行信用交易
【参考答案】：A
【解析】证券经纪商应以了解客户为原则。
13、“三公”原则不包括（）。
A、公开
B、公平
C、公正
D、公认
【参考答案】：D
14、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
【参考答案】：A
【解析】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P363。
15、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为（）。
A、证券投资信托基金
B、共同基金
C、单位信托基金
D、集合基金
【参考答案】：B
【解析】单位信托基金是英国和我国香港地区的称谓，日本和我国台湾地区称为证券投资信托基金。
16、证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A、发行市场和交易市场
B、集中交易市场和场外市场
C、国内市场和国外市场
D、股票市场、债券市场和基金市场
【参考答案】：D
17、可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。
A、等于
水在时间之下B、长于
C、短于
D、不一定
【参考答案】：A
【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182。
18、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买
卖证券的，撤销证券从业资格。并处以（）的。”
A、3万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、10万元以上
D、1万元以上5万元以下
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【参考答案】：B
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