张柏秋1，吴晓鐄2
1. 吉林大学教育部科技查新工作站，长春 (130012)
2. 天津市科学技术信息研究所，天津（300074)
E-mail：bqzhang@mail.jlu.edu
摘要：科技查新是一种特殊的文献检索，它要求科技查新机构和查新员对查新报告的客观性与公正性承担法律责任。针对特定课题做到查准、查全并非易事，对查新员提出更高的要求。本文通过分析查新员在科技查新过程中遇到困惑的原因，提出了完善关键词检索的三种途径，即拓展检索用关键词、灵活制定检索策略、分类与主题组合检索。最后指出查新工作者应善于学习，掌握批判性思维技巧，努力提高自身素质。 关键词：科技查新；文献检索；关键词检索；分类法；主题法
科技查新检索不同于一般文献检索。一般文献检索多以搜集资料为目的, 既无查全的奢望, 亦无分析归纳成报告的必要, 实属一种无约束的个人行为。科技查新检索的目的是出具查新报告, 查新检索者针对查新
委托项目的若干查新点, 要按规定的文献收藏年限检索一系列的文献数据库, 要查准、查全, 并按合同如期完成能够禁得起同行专家推敲的科技查新报告。科技查新机构和查新检索人员要对查新报告的客观性、公正性承担法律责任。
1 科技查新检索中关键词选择的困惑
由查新检索的目的决定了查新检索者必须具备较高的专业、外语、文献检索能力等综合业务素质和高度的社会责任感。因为在浩如烟海的国内外文献中针对特定研究课题力求做到查准、查全并非易事, 其中, 单就查新关键词的选择就往往令人困惑!
如: 布氏杆菌病的防治研究课题——
若直接按照委托方的项目名称检索维普数据库: “布氏杆菌病*防治”＝83篇文献。
然而, 借助词表即可明了“布氏杆菌病”的规范名称及其他常用名称[1], 据此检出文献篇数如下:
布氏杆菌病412 布鲁杆菌病49
布鲁氏菌病1352 传染性流产19
布氏菌病579 波状热16
布鲁氏杆菌病107 马尔他热9
布鲁菌病70 地中海热9
用以上扩展的检索词再次进行组配检索的结果:
(布氏+布鲁+传染性流产+波状热+马尔他热+地中海热)*防治＝897篇文献。
上例中的关键词于扩展前后的检出文献篇数相差十倍以上! 那么, 依据前者检出结果所出具的查新报告还有什么客观、公正可言?
由此想到不久前的一则新闻, 谈及了医药中的一物多名: 在我国200种常用药品中有4个药名的占20%, 5个药名的占25%, 6个药名的占25%, 7个药名的占15%, 有的药甚至有10多个药名。如：胃舒达、保胃健、卡玛特、保维坚、愈疡宁，其实就是消化系统药物“法莫替丁”。这种“一药多名”现象不仅给患者选择药品带来麻烦，还掩盖了药价虚高以及医药购销环节
的腐败，更给众安全用药带来了隐患[2]。
上则新闻笔者看后, 着实也为查新检索担忧——吃错药固然非同小可! 若因一物多名造
成文献漏检乃至查新结果严重失误, 由此亦可导致药品重复研制, 产品重复立项, 以至知识产权纠纷等后果。
其实不仅是药名, 一物多名在国内外的科技文献中普遍存在, 甚至令业内人士也望而生畏! 例如:
磺化油 sulphonated oil
磺化蓖麻油 sulfonated castor oil
可溶性蓖麻油 soluble castor oil
茜草油alizarin oil
土耳其红油Turkey red oil
(以上看似互不相干的化学名称实际上竟是同一种物品——摘自《英汉同物异名词典》[3]) 在科技文献中除了一物多名, 还经常有错别字出现, 如: 线形聚酯、线性聚酯(误)、线型聚酯(误); 活性炭、活性碳(误); 蓝宝石、兰宝石(误); 菜篮子、菜蓝子(误); 聚乙烯、聚乙稀(误); 阈值、阀值(误); 弛豫、驰豫(误)……这种真伪词汇混杂, 使文献检索更加扑朔迷离! 广大科技查新人员正是置身于这般如此繁乱的一物多名、加之一词多义而令人眼花缭乱的科技文献大海中孜孜探求!
耐万古霉素肠球菌
2 完善关键词检索的若干途径
上述对查新检索关键词选择的困惑充分说明, 一物多名(或统称作同义词)是查新检索中的永恒难题。当然这里所指的“同义词”是实质上含意相同或相近的一类词的总称。在查新课题检索过程中, 为了尽量减少漏检, 应该通过关键词的扩展、检索策略的变通、文献分类法的运用等多种途径设法化解这种一物多名的痼疾!
2.1 对检索用关键词进行必要的扩展
对查新关键词的扩展应以用户提供的关键词为参考，确认关键词是否符合查新点主题,
并根据查新点重新复核、筛选、补充、精炼检索用词, 包括: 选定的关键词是否为规范词, 常用中外文同义词、缩写词是否列出, 是否涉及到核心关键词的上下位类词。应充分利用词表、辞海、术语标准、词典和其他工具书, 以及从已检出的文献中, 扩展检索用词。(以下数字多为从维普库中检出的文献篇数)
(1) 立足规范词, 兼顾自由词
胶粘剂9584 粘固剂271
粘合剂5440 胶结剂142
粘结剂3959 粘胶剂125
粘接剂1150 粘着剂107
黏合剂672 胶合剂94
胶黏剂544 粘附剂77
(2) 善用词的全称、简称及缩写
乙型病毒性肝炎13 脱氧核糖核酸51
p308乙型肝炎324 DNA 1001
乙肝402 ＤＮＡ36
(以上自《中国专利数据库》题目中检出)
(3) 勿忘不同词根的上下位类词扩展
中生代3615 电阻焊 645
白垩纪1550 点焊1501
侏罗纪1502 缝焊909
三叠纪1149 凸焊134
(4) 注意外来词的译写变化
波尔兹曼55 欧几里德 301
玻耳兹曼115 欧几里得 207
玻尔兹曼217 欧基里德 5
波耳兹曼12 欧几理德 3
波尔茨曼 2 欧氏几何 142
Boltzmann 686 Euclid 359
(注意有时用英文人名检出的中文文献会更多!)
(5) 慎用词组或短语
半乳糖
查新实践表明, 许多查新合同中的英文关键词组是委托方自行拼凑的, 如:
课题名称：耐磨合金铸铁浮动油封的石蜡精密铸造
① paraffin wax precise cast (委托方提供) 0
②precise cast (委托方提供) 624
③ precise casting (委托方提供) 15 300
④ lost-wax casting 208 000
⑤ investment casting 579 000
(以上是从Google搜索引擎试检的词频: 词组①、②、③是委托方直译的“石蜡精密铸造”; 而词组④、⑤却能揭示其“失蜡(lost-wax)”或“熔模(investment)”等精密铸造工艺特征! 故二者词频迥异!)
课题名称：露天矿排土参数与排土计划的优化
①采、排一体优化 mining-dumping integral optimization 0
②分区分期排土 subzone & periodic dumping 0
③生态适应指数 ecological-adaptive index 0
④排土场自动设计 pit dump automation design 0
⑤多目标优化 multi-objective planning 845
(以上是采用委托方提供的英文词组从Google搜索引擎试检的词频, 仅⑤见少许结果。经查新者将“多目标优化”英文词组改为“multi-objective optimization”, 词频陡然升至289 000! ) 倘若查新者依照委托方这种生涩呆滞的自造词组来检索外文文献, 那犹如隔靴搔痒! (6) 忌用自造词
检索词应该涵盖行业内公知公用的技术术语, 委托方自创词汇、企业自己命名的产品名称、产品型号, 都不宜用作检索词。
2.2 以检索策略覆盖关键词表达的盲区
委托方提供的关键词一般都能体现出查新项目自身的技术性、专一性和个性特征; 查新者则应针对查新项目使检出文献体现出事物的可比性、普遍性和共性特征。因此检索用词应不受委托方的局限，使之既不过于宽泛，又不过于偏窄，组配后言简意赅!总之查新者要在与委
托方交流, 或阅读与课题相关的综述性文献的基础上，自主确定检索用词，灵活制定检索策略，有时必须扩展，有时则要惜字如金，多则偏、少则乱! 例如:
课题名称: 手持式心电图机检索策略应将“手持”的含义扩展:
(手持+便携+微型+小型+袖珍+迷你)*心电图机
课题名称：酸奶机检索策略应将“酸奶”及其制备机具的含义扩展:
(酸奶+酸乳+发酵乳)*(机+罐+装置+设备)
在对课题核心内容充分理解的基础上, 结合文献检索与数据库的标引规律, 有时仅保留词干中最具精华的表意字词往往会达到画龙点睛的效果! 如:
课题名称：矩形板高压二维定型淬火模具及内孔喷油支撑钉
查新点: 1.高压下校直矩形板两个面的热变形, 同时进行冷却和淬火定型; 2.若干个等高内孔喷油支撑钉，具备校平、喷油冷却两种功能。
此课题的委托方虽然提供了“高压定型、二维、淬火模具、内孔、喷油、支撑钉”等检索用中英文关键
词，但检出效果欠佳。通过对课题查新点的反复推敲，悟出此课题的精华在于“压力下淬火”以限制热处理件的变形! 于是对这样一个偏窄且十分专业的课题最终仅选用“压淬”二字检索, 检出结果竟令委托方喜出望外——
①介绍一种新型圆犁刀压淬模.山东农机,1992(4):14-14
②内冷却式压淬模板的冷却管道工艺计算及设计.天津理工学院学报,2000,16(1):97-98
③ GCr15钢套圈模压淬火规律探讨.机械工人：热加工,2004(11):18-22
④滴注式直-压淬双排渗碳线的设计及应用.工业加热,2003,32(5):49-51
⑤ 20CrMo钢薄板渗碳冷压淬火畸变矫正方法.金属热处理,2003,28(9):61-63
由于目前的中文数据库基本上都可以进行字词的任意一致检索, 因此在以上检索示例中只需采用词干中的核心字即可涵盖所有相关词汇。在英语等西方语言中, 词根相同、含义相近而词尾发生变化的词很多, 如复数加s, 现在分词和动名词加ing, 过去分词加ed, 或同一词的英美不同拼写形式等词的一次输入等等, 在科技查新中为使制定的检索策略不遗漏相关词, 很多数据库系统都发展了截词技术。各个数据库系统使用各自规定的截词符号, 在Dialog系统中, 用?作为截词符, 而且包括后截、中截、前截等。主要有以下情形: 有限截断:
? ? 例: apple? ? 检出 apple apples
?? 例: process?? 检出 process processes
??? 例: process??? 检出 process processes procession processing 无限截断:
例: prevent? 检出 prevent prevents prevented preventable prevention preventing
心理月刊在线阅读中间屏蔽 ?
例: organi?ation 检出 organisation 和 organization
检索国外文献时必须要注意把握好不同数据库软件所提供的检索功能, 以便能得心应手地对检索词进行必要的扩展!
2.3 采用分类法检索作为主题法检索的补充
回归热螺旋体有些查新课题的查新点内涵很深, 难以用有限的词汇准确、全面地描述, 仅用关键词检索极易造成漏检, 若采用分类-主题组合检索, 则可达到更好的效果。如:
课题名称：抗生素骨水泥系列产品
分类-主题组合检索式： R978.1*骨水泥 (R978.1——“抗生素”分类号[4])
①去甲万古霉素活性煅烧骨颗粒的体外缓释与体内修复骨缺损研究
②植入式抗生素缓释载体的研究进展
③四种抗生素骨水泥的洗提特性
④阿霉素-磷酸盐骨水泥制备及体外释药特性
人文主义的内涵⑤ C-CPC-C药物释放特性的研究
⑥头孢呋辛-聚甲基丙烯酸甲酯珠链的体内外释放
⑦独特的抗生素珠链
(以上检出文献中的①、④、⑤、⑥虽均属抗生素类药物, 若用“抗生素”一词则不能被检出!) 课题名称：高碳钢连铸圆坯生产工艺
分类-主题组合检索式：B22D11* (高碳+圆坯) (B22D11——“连续铸造”国际专利分类号)
① 95105588.7 高碳钢的连续铸造方法
② 97119866.7 连续铸钢方/圆坯铬锆镁铜结晶器制造工艺
③ 99815004.5 圆坯生产方法
④ 90200595.2 圆坯结晶器铜管的成型机构
⑤ 95231482.7 一种在方坯连铸机上生产圆坯的喷水冷却装置
⑥ 00216360.8 圆坯及方坯连铸快封引锭装置
⑦ 200710048395.2 转炉连铸工艺生产低氧高碳铬轴承钢的方法
以上示例表明, 恰当地利用词表与分类法, 从更高的层次了解检索关键词的上下位从属关系, 可避免文献检索中的瞎子摸象, 有助于对查新课题的整体及其查新点内容的理解。
3 查新者应善于发挥自身优势，努力搞好科技查新工作
查新过程绝不是对委托方提供资料或数据的复核与验算。所以查新者不能依赖委托方指路，以免查新过程受到误导或局限! 盲目地按照委托方确定的中英文关键词直接进行检索，不符合科技查新机构独立查新的基本原则! 科技查新本身是一种创造性的劳动, 要用创造性的思维认真分析选用哪些字词能够
反映出查新点的精髓与内涵，所用检索词在技术领域的分类属性, 从文献检索的角度考虑其在不同种类的文献中可能以何种字、词及形态存在，并随机调整、修正、扩充, 要认真、反复、充满耐心地不倦搜索，试检筛查，不达目的绝无观止。当然, 创造性思考和独立查新并不是放弃与委托方的交流, 而恰恰应在与委托方交流(或至少在阅读相关文献资料)的基础上, 对查新课题的技术背景、查新点充分理解后, 才能目标明确, 充满自信地敞开思路, 深入自如地施展文献检索才艺。因此查新人员必须要善于学习, 要在与委托方交流以及相关文献的筛选、对比、翻译过程中学习, 从每一项课题查新中都能吸取到一些相关专业知识, 在查新过程中不断提高自身的业务素质。
科技查新人员的自信心还来自对科技文献数据库资源的了解、娴熟的检索技巧、对文献分类法的深刻理解、广泛的学科门类接触与知识积累、对词表辞典等工具书的掌握、对大量相关资料的迅速取舍、归纳、综合应对能力, 这是一般非专业检索人员难以练就的基本功! 例如: 曾有一位资深教授在阅读了自己委托查新的课题查新报告初稿后, 他提出的惟一意见竟是把查新报告检索式中的截词符“?”误作不该出现的“乱码” ! 另有一位水利工程研究人员针
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