2015年吉林省证券从业资格《证券发行与承销》：核准制考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。
A．下限
B．上限
C．中间值
D．任一价格
2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
3、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。
operators
B．市价交易
C．全价交易
D．竞价交易
4、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。 A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加
B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动
C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低
D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大
5、在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是__。
A．MACD
B．RSI
C．BIAS
D．PSY
6、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。
A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
B．金融期货交易是非标准化交易
C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
7、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。
A．法律文件是否合规
B．风险揭示是否充分
C．基金持有人利益的保护机制是否健全
D．设立的可行性
A．优先认股权
B．公司盈余分配权
C．公司经理提名权
D．剩余资产分配权
9、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。
A．上海
B．北京
C．沈阳
D．大连
上海水产大学10、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业
B．工业
C．运输业
D．农业
11、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。
A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券
12、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．7
C．10．
D．20
13、基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．执行投资部的交易指令
14、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
15、基金资产总值不包含（）。
A．基金管理费用
B．基金应收的申购基金款
C．基金所拥有的各类证券的价值
D．基金其他投资所形成的价值
16、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。
白洋淀死鱼A．参与优先股票和非参与优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D．可转换优先股票和不可转换优先股票
17、下列关于证券登记的说法中，不正确的是__。
A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
18、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。
A．30%
B．40%
C．70%
D．80%
19、证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
20、在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。
A．降低
B．上升
C．不变
D．上下波动
21、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。 Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日 Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ
22、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。
A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
23、中央银行采取宽松的货币政策时__
A．将从多方面促使股价上升
B．将从多方面促使股价下降
C．对股价没有影响
贝奥武夫D．企业运行成本加大
24、基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。
A．利息收
B．投资收益
C．营业外收入
D．公允价值变动损益
25、证券是指各类记载并代表一定权利的__。
A．商品凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是__。
A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大
B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小
C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小
D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大
2、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记定价
影驰gts250上将版D．分销
3、无面额股票的特点不包括__。
A．发行或转让价格较灵活
B．便于股票分割
C．注明它在公司总股本中所占的比例
D．为股票发行价格的确定提供依据
4、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．4年以下
D．5年以下
5、从结算的时间安排看，可以分为__。
A．任意交收
B．滚动交收
C．特别交收
D．会计日交收
6、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是__。
A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎性原则
D．适时性原则
7、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．律师工作报告
B．公司章程(草案)
C．盈利预测报告及审核报告(如有)
D．发行公告
8、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和__股票。
A．价值类
B．非增长类
C．投机类
D．能源类
9、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括__。
A．开展改组工作
B．召开股东大会
C．办理工商注册登记手续
D．发起人出资
10、2005年9月，中国保监会发布__，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。
A．《关于保险外汇资金投资股票有关问题的通知》
B．《保险外汇资金运用管理暂行办法》
C．《保险外汇资金运用管理暂行办法实施细则》
D．《保险资金投资管理暂行办法》
11、一般__向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
12、上市公司自中国证监会核准发行之日起，应在__个月内发行证券。
A．1
B．3
C．6
D．12
13、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。
A．专用性
B．集中性
C．高利性
东吴农村商业银行
D．流动性
14、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是__。
A．与他人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
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