⽆忧考编辑整理2017证券从业资格考试试题。希望通过考前的⽇积⽉累，帮助⼤家巩固知识点，让您的复习备考更加科学有效。祝您顺利通过考试，梦想成真！ ⼀、选择题(共50题，每⼩题1分，共50分)以下备选项中只有⼀项符合题⽬要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 在新股发⾏的审核过程中，发现发⾏⼈申请材料中记载的信息⾃相⽭盾、或就同⼀事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中⽌审核，并在( )个⽉内不再受理相关保荐代表⼈推荐的发⾏申请。
A.6
B.3
C.12
D.9
参考答案：C
参考解析：审核过程中，发现发⾏⼈申请材料中记载的信息⾃相⽭盾、或就同⼀事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中⽌审核，并在12个⽉内不再受理相关保荐代表⼈推荐的发⾏申请。 2[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，⾃受理之⽇起( )个⼯作⽇内作出批准或者不予批准的书⾯决定。 A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：C
参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，⾃受理之⽇起20个⼯作⽇内作出批准或者不予批准的书⾯决定。 3[单选题] 对于有限责任公司召开股东临时会议，代表( )以上表决权的股东，( )以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 A.1/10;1/3
B.1/3;1/10
C.2/3;1/10
D.1/10;2/3
参考答案：A
参考解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
4[单选题] 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。
A.公司名称
B.公司成⽴⽇期
山西中医学院图书馆>吴溉之 C.公司注册资本
D.公司所有成员
参考答案：D
参考解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成⽴⽇期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资⽇期;⑤出资证明书的编号和核发⽇期。
5[单选题] 期货公司涉及重⼤诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者⽤于担保，以及发⽣其他重⼤事件时，期货公司及其相关股东、实际控制⼈应当⾃该事件发⽣之⽇起( )向国务院期货监督管理机构提交书⾯报告。
A.20⽇内
B.15⽇内
C.10⽇内
D.5⽇内
参考答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第64条规定，期货公司涉及重⼤诉讼、仲裁，或者股权被冻结或
者⽤于担保，以及发⽣其他重⼤事件时，期货公司及其相关股东、实际控制⼈应当⾃该事件发⽣之⽇起5⽇内向国务院期货监督管理机构提交书⾯报告。
6[单选题] 基⾦托管⼈发现基⾦管理⼈的投资指令违反法律、⾏政法规和其他有关规定，或者违反基⾦合同约定的，应当( )。
A.拒绝执⾏，⽴即通知基⾦管理⼈，并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.继续执⾏，不通知基⾦管理⼈，并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.继续执⾏，⽴即通知基⾦管理⼈，并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.拒绝执⾏，⽴即通知基⾦管理⼈，并及时向国务院银⾏业监督管理机构报告
参考答案：A
参考解析：基⾦托管⼈如发现基⾦管理⼈的投资指令违反法律、⾏政法规和其他有关规定，或者违反基⾦合同约定的，应当拒绝执⾏，⽴即通知基⾦管理⼈，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
7[单选题] 发⾏⼈、上市公司擅⾃改变公开发⾏证券所募集资⾦的⽤途，对其直接负责的主管⼈员和其他直接责任⼈员给予警告，并处以( )的。
A.擅⾃改变⽤途资⾦额度的5%
B.5～50万元
C.30～60万元
D.3～30万元
参考答案：D
参考解析：发⾏⼈、上市公司擅⾃改变公开发⾏证券所募集资⾦的⽤途的，责令改正，对其直接负责的主管⼈员和其他直接责任⼈员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的。
8[单选题] 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。
莫代尔 A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《中华⼈民共和国公司法》
D.《中华⼈民共和国证券投资基⾦法》
冯诺依曼 参考答案：B
参考解析：部门规章及规范性⽂件由中国证监会根据法律和国务院⾏政法规制定，主要有《证券发⾏与承销管理办法》《⾸次公开发⾏股票并在创业板上市管理暂⾏办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁⼊规定》。
9[单选题] 公司不依照《公司法》规定提取法定公积⾦的，由县级以上⼈民政府财政部门责令如数补⾜应当提取的⾦额，可以对公司处以( )万元以下的。
A.5
B.20
C.30
D.50
参考答案：B
参考解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积⾦的，由县级以上⼈民政府财政部门责令如数补⾜应当提取的⾦额，可以对公司处以20万元以下的。
10[单选题] 证券公司对证券经纪⼈的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核⼈员⾏为的( )等作为考核的重要内容。
A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况
B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况
C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况
D.合规性、客户的收益⽔平、客户投诉的情况
参考答案：C
参考解析：证券公司对证券经纪业务⼈员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核⼈员⾏为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
11[单选题] 公司债券上市交易的公司，应当在每⼀会计年度的上半年结束之⽇起2个⽉内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。
A.季度报告
B.上⼀年年度报告
C.财务会计报告
D.中期报告
参考答案：D
参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每⼀会计年度的上半年结束之⽇起2个⽉内，⽩⽬务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
12[单选题] 按照《证券投资基⾦法》规定，公开募集基⾦的基⾦管理⼈的⾼级管理⼈员，从事损害基⾦财产和基⾦份额持有⼈的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下以外，还应( )。
A.严重警告
B.撤销基⾦从业资格
C.市场禁⼊
D.⾏政拘留
参考答案：B
参考解析：《证券投资基⾦法》规定，公开募集基⾦的基⾦管理⼈的董事、监事、⾼级管理⼈员和其他从业⼈员，不得担任基⾦托管⼈或者其他基⾦管理⼈的任何职务，不得从事损害基⾦财产和基⾦份额持有⼈利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得不⾜100万元的，并处10万元以上100万元以下；情节严重的，撤销基⾦从业资格。
13[单选题] 下列选项中属于内幕交易⾼发领域的是( )。
A.上市公司资产重组
B.上市公司收购
C.上市公司发⾏股份
D.上市公司并购重组
参考答案：D
参考解析：上市公司并购重组是内幕交易的⾼发领域。
14[单选题] 下列选项中，属于《证券法》明⽂列⽰的证券公司操纵市场⾏为的是( )。
A.将⾃营账户借给他⼈使⽤
B.在⾃⼰实际控制的账户之间进⾏证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情⼈员利⽤内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他⼈买卖证券
D.假借他⼈名义或者个⼈名义进⾏⾃营业务
参考答案：B
参考解析：操纵市场⾏为包括：①单独或者通过合谋，集中资⾦优势、持股优势或者利⽤信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他⼈串通，以事先约定的时间、价格和⽅式相互进⾏证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在⾃⼰实际控制的账户之间进⾏证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
15[单选题] 投资者及其⼀致⾏动⼈拥有权益的股份达到或者超过⼀个上市公司已发⾏股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。
A.股权控制关系变动书
B.股权控制关系结构书
C.详式权益变动报告书
D.简式权益变动报告书
参考答案：C
参考解析：投资者及其⼀致⾏动⼈拥有权益的股份达到或者超过⼀个上市公司已发⾏股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。
16[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.未通过年检的⼈员，协会注销其投资主办⼈资格，并将相关情况记⼊从业⼈员诚信档案
B.投资主办⼈与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15⽇内向协会进⾏离职备案
C.投资主办⼈从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则
D.投资主办⼈不得进⾏内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的⾏为，或其他违反规定的操作
参考答案：B
参考解析：投资主办⼈与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10⽇内向协会进⾏离职备案。故选项B说法错误。
17[单选题] 某公司公开发⾏股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资⾦⽤途，依照法律规定，该决议须经( )认可。
A.中国证券监督管理委员会
B.公司股东⼤会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
参考答案：B
参考解析：《证券法》第1-5条规定，公司对公开发⾏股票所募集资⾦，必须按照招股说明书所列资⾦⽤途使⽤。改变招股说明书所列资⾦⽤途，必须经股东⼤会作出决议。擅⾃改变⽤途⽽未作纠正的，或者未经股东⼤会认可的，不得公开发⾏新股。
18[单选题] 公司合并的，应依法通知债权⼈。债权⼈在收到通知之⽇起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10⽇
B.20⽇
C.15⽇
D.30⽇
参考答案：D
参考解析：债权⼈⾃接到通知书之⽇起30⽇内，未接到通知书的⾃公告之⽇起45⽇内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
19[单选题] 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发⾏额要求( )。
A.不少于⼈民币1000万元
B.不少于⼈民币3000万元
C.不少于⼈民币5000万元
D.不少于⼈民币1亿元
参考答案：C杨经曲
参考解析：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发⾏额不少于⼈民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发⾏条件。
20[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙⼈员的⾏为规范。
A.信息隔离制度
B.业务隔离制度
C.跨墙管理制度
D.⼈员隔离制度
参考答案：C
参考解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙⼈员的⾏为规范。
21[单选题] 持有公司( )以上股份的股东或者实际控制⼈，其持有股份或者控制公司的情况发⽣较⼤变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产⽣较⼤影响的重⼤事件。
A.5%
B.10%
C.15%
中国导医网
D.30%
参考答案：A
参考解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制⼈，其持有股份或者控制公司的情况发⽣较⼤变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产⽣较⼤影响的重⼤事件。
22[单选题] 我国《证券投资基⾦法》规定的禁⽌公开募集基⾦的基⾦管理⼈将其固有财产混同于基⾦财产从事证券投资，体现了基⾦财产具有( )。
A.契约型
B.盈利性
豫公网安备41160202000603
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