2023-2024基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础知识手册 1、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列哪些情形，应当依法追究刑事责任。（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
2、尽职调查的作用除了验证过去财务业绩的真实性外，更重要的在于预测企业未来的业务和财务数据，并在此基础上对企业进行（）。
A.估值
B.分析
C.调查
D.研究
正确答案：A
3、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的（ ）等信息通常均属于商业秘密。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
4、私募基金管理人应当坚持（）符合专业化经营要求。 A.公开原则
B.专业化管理原则
C.公正原则
D.公平原则
正确答案：B
5、(2017年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
无锡毛小平D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
6、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金管理人
D.基金业协会
正确答案：D
7、息税前利润不包含（）。
A.所得税
B.利息
C.净利润
D.折旧
正确答案：D
8、投资后阶段常用的监控指标不包括（ ）。
A.管理指标
B.经营指标以吏为师
C.估值指标
D.财务指标
正确答案：C
2010江苏数学
9、下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
10、股权投资基金的分配通常采用（ ）
A.基金管理人的业绩报酬
B.瀑布式的收益分配体系
C.门槛收益率
D.回拨机制
正确答案：B
11、2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
范立欣正确答案：B
12、关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（ ）。
A.应提交经审计的年度财务报告
B.应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件
C.逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格
D.应在每年度9月底之前提交
正确答案：A
13、下列（ ）不是私募股权投资母基金的特点。
A.高收益；低风险
B.精挑细选；有效分散风险
C.高效投资；专业动态管理
D.投资机会；规模优势
正确答案：A
14、（2018年真题）股权投资基金特点不正确的是（）
A.投资期限长
B.投资后管理投入资源较多
大报恩寺C.专业性较强
D.流动性较高
正确答案：D
15、关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的是()
A.股权明晰，股票发行和转让行为合法合理
B.业务明晰，具有持续经营能力
C.公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算
D.公司须依法设立并存续满两年
正确答案：C
16、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（ ）成立。
A.英国
B.美国
C.德国
D.荷兰
正确答案：B
17、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
18、股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
工业区位论
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
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