(总分100, 考试时间90分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
A 风险控制委员会
B 投资决策委员会
C 份额持有人大会
D 基金公司董事会
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:D
2. 在美国，证券投资基金一般被称为( )。
A 共同基金
B 单位信托基金
C 证券投资信托基金
D 集合投资计划
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:A
3. 商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
A 只介绍基金的优点，不说明基金的风险
B 以银行信誉为担保，诱导客户购买
C 客观、公正地向客户介绍基金产品
D 以基金历史业绩作承诺，动员客户购买
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答案:C
4. 由基金投资者直接支付的费用有( )。
A 申购费
B 交易佣金
C 过户费
D 托管费
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5wind up
答案:A
5. 以下说法正确的是( )。
A 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
关灵芝
D 开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位
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答案:B
6. 价值型股票基金与成长型股票基金( )。
A 风险一样
B 无法比较
C 风险较高
D 风险较低
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答案:D
7. ( )在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
A 基金管理费
B 基金交易费
C 基金托管费
D 基金运作费
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答案:D
8. 2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只( )——华安现金富利基金。
A 准货币型基金
B 上市开放式基金
C 交易型开放式指数基金反物质飞船
D 保本型基金
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答案:A
9. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
A 信托资产
B 债务资产
C 法人资本
D 借贷资产
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答案:A
10. 下面不属于价值型股票的是( )。
A 周期型股票
B 蓝筹股票
C 防御型股票
D 逆势型股票
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答案:A
11. LOF基金最核心的制度安排是( )。
A 结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势
B 一天可以提供一次或多次基金净值报价
C 基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制
D 套利机制
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答案:C无锡柴油机厂
12. 基金临时信息披露主要指在( )期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A 基金赎回
B 基金清盘
C 基金募集
D 基金存续
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答案:D
13. 通常将市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。
A 5；10
B 1；5聚氨酯薄膜
C 5；20
D 5；10
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hbv疫苗答案:C
14. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A T+0
B T+1
C T+2
D T+3
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答案:B
15. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A 3
B 7
C 10．
D 20
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答案:D
16. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自( )日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A T+0
B T+1
C T+2
D T+3
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答案:C
17. 假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为( )。
A B C D
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答案:C
18. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是( )。
A 有限责任公司
B 股份有限公司
C 合伙制
D 合作制
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答案:A
19. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )。
A 直销渠道
B 平销渠道
C 代销渠道
D 网络渠道
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答案:C
20. 关于中外合资基金管理公司的股东的描述不正确的是( )。
A 为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B 其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
C 实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
D 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
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答案:C
21. 乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为( )。
A B C D
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答案:B
22. ( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
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