***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第01套(98题) ***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第01套
1.[单选题]
基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（ ）。 A)过户费
B)证管费
C)申购赎回费
D)经手费
2.[单选题]
贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数（ ）时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
A)小于1
B)大于1
黑龙江省国土资源厅C)小于等于1
D)大于等于1
3.[单选题]
下列不属于债券结算业务的是（ ）。
A)分销业务
B)期货期权
C)现券业务
D)利率互换业务
4.[单选题]
作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（ ）。
A)缩小主动风险
B)扩大主动收益
C)减少跟踪误差
D)提高信息比率
5.[单选题]
下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。
A)基金管理费
B)基金赎回费
C)基金托管费
D)持有人大会费用
6.[单选题]
以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（ ）。
A)密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
B)分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿
C)建立交易对手信用评级制度
D)严格划分交易权限，完善内部审核机制
7.[单选题]
在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（ ）。 纳维斯托克斯方程A)反方向增减
B)两者之间变动没有关系
C)同方向增减
D)贴息债券同方向增减，附息债券反方向增减
8.[单选题]
假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（ ）。 A)6％
B)7％
C)5％
D)8％
9.[单选题]
依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。
A)20％
B)25％
C)50％
D)100％
10.[单选题]
关于资产收益率和净资产收益率，下列表述错误的是（ ）。
A)资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值
B)对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近
C)净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
D)资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果
11.[单选题]
下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（ ）。
A)完善处罚惩戒体系
B)扩大可以投资的资产范围
C)完善关于货币市场基金的规则
D)提供托管人的护照
12.[单选题]
在港股通机制下，下列（ ）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。
A)深圳证券交易所
B)上海证券交易所
C)内地证券公司
D)香港证券公司
13.[单选题]
Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。
A)整体收益
B)相对收益
C)超额收益
D)绝对收益
14.[单选题]
对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程称之为（ ）。
A)基金信息披露
B)基金会计核算
C)基金资产估值
D)基金利润分配
15.[单选题]
某日，投资者A在场内申购B货币ETF，适用该交易的交收规则是（ ）。
A)T+1银货对付担保交收
B)T+0逐笔非担保交收
C)T+0银货对付担保交收
D)T+1逐笔非担保交收
16.[单选题]
下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（ ）。
A)基金管理费率的变化
B)基金发生非交易过户
C)基金份额的变动很大
D)基金业绩报酬计提方式的变更
保利红棉小学17.[单选题]
（ ）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。
A)会员管理制度
B)公开市场一级交易商制度
C)做市商制度
D)结算代理制度
18.[单选题]
关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（ ）。
A)对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约
B)超过到期日，美式期权失效
C)其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低
D)世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权
19.[单选题]
以下选项不属于货币市场工具的是（ ）。
A)半年期定期存款
B)回购协议
C)一年期中央银行票据
D)三年期国债
20.[单选题]
投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为
0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（ ）元。
A)5011.8
B)5005.8
C)5000
D)5005
21.[单选题]
交易所上市交易的债券一般按照（ ）进行估值。
A)成本价
B)第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价
C)交易所收盘价
D)交易所市价
22.[单选题]
是（）。
A)R1表示第一次分红前的收益率
B)R2表示第一次分红后到第二次分红前的收益率
C)NAV0表示期初份额净值
电子产品设计与制作D)NAV0表示各期份额分红
23.[单选题]
对基金估值结果负有复核责任的是（ ）。
我的死亡谁做主A)基金托管人
B)律师事务所
C)基金管理人
D)会计师事务所
24.[单选题]
关于QFII主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（ ）。
A)保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
B)商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
C)资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
D)证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
25.[单选题]
（ ）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。
A)事前分析
B)事中分析
C)事后分析
D)全局分析
26.[单选题]
在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。
A)历史价格
B)最新价格
C)预期价格
D)最低价格
rtm27.[单选题]
关于衍生工具的特点，下列表述错误的是（ ）。
A)衍生工具需要按期支付利息和偿还本金
B)衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关
C)衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流
D)衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险
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