解析）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、基金管理公司内部控制（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各环节。
A、有效性原则
B、健全原则
C、相互制约原则
D、独立性原则
【参考答案】：B
【解析】基金管理公司内部控制的健全原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各环节。
2、下列有关基金信息披露的规范性文件中，（）是自律性规则。
A、《证券投资基金契约的内容与格式(试行)》
B、《证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)》
C、《证券投资基金信息披露指引》及其补充通知
D、《证券投资基金上市规则》
【参考答案】：D
【解析】包括但不限于上述内容
3、关于指数化投资策略的叙述正确的是（）。
A、指数策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
B、指数投资策略是一种消极的投资策略
D、指数化投资策略可以消除市场风险
【参考答案】：B
【解析】指数投资策略是一种消极的投资策略。
4、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
【参考答案】：B
【解析】投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
5、我国对基金募集申请核准这项业务的监管采用的是（）。
A、审批制
B、核准制
C、注册制
D、以上答案都不对
【参考答案】：B
【解析】单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%。
6、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A、3
B、7
语音学C、10
D、20
【参考答案】：D
【解析】基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。
7、夏普指数以（）作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A、方差
B、贝塔值
C、标准差
D、波动率
【参考答案】：C
【解析】特雷诺指数和詹森指数以贝塔值作为基金风险的度量，夏普指数以标准差作为基金风险的度量。
8、从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与（）连线的斜率。
A、市场组合
B、风险收益率
C、组合收益率
D、基金组合
【参考答案】：D
【解析】在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
9、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。
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A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、4亿元
【参考答案】：A
【解析】其他股东的注册要求是1亿元。
10、有偏预期理论中，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有短期债券。
A、左上方倾斜
B、右上方倾斜
C、左下方倾斜
D、右下方倾斜商业综合体策划
【参考答案】：B
【解析】有偏预期理论中，在大多数情况下，流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜。
11、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A、9％
B、1.5％
C、6％
D、3％
【参考答案】：A
【解析】设到期收益率为X，则X应满足X*2/12=（100-98.5）
/98.5，得X约等于9％。
12、（）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体目标和计划。
A、投资决策委员会
B、风险控制委员会
C、监事会
D、股东会
【参考答案】：A
【解析】我国目前基金管理公司的组织形式一般是有限责任公司。
13、以下关于基金托管人资格的描述不正确的（）。
A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
丙烯基硫脲B、有安全高效的清算、交割系统
C、可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人
D、净资产和资本充足率符合有关规定
【参考答案】：C
【解析】基金托管人必须是取得托管资格的商业银行。
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14、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
A、30
B、20
C、10
D、5
【参考答案】：B
【解析】开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日。
15、基金宣传推介材料应由基金管理公司的（）出具合规意见书。
A、总经理
B、分管营销的副总经理
C、督察长
D、投资总监
【参考答案】：C
【解析】基金宣传推介材料应由基金管理公司的督察长出具合规意见书。
16、季度报告每（）公布一次，披露目的是及时为广大基金持有人提供关于基金投资运作及其业绩的简要报告。
A、周
B、月
C、季度
D、半年
【参考答案】：C
【解析】基金托管人主要业务人员一年内变更达到30%时，必须发布临时报告。
17、业绩的M2测度（）。
A、评估基金时只考虑市场风险rvd
B、评估基金时只考虑收益率
C、评估基金时只考虑总风险
D、评估基金时考虑风险调整后的收益率
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