判断题
1、证券投资基金拓宽了中小投资者的投资渠道，但没有拓宽机构投资者的投资渠道。（也拓宽了 ） 2、基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。（向中国证监会报告） 3、M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。（一致）
4、在托管人资不抵债时，其债权人可以对托管人所托管的基金财产主张有限权利。（不可以 ）
5、如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只稳健或防御型的基金。（小于）
6、在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。(等于)
7、根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行申请基金托管业务资格时，
清算、交割系统应当具备的条件之一是，系统内证券交易结算资金须在24小时内汇划到账。（ 2小时 ）
8、基金信息披露的规范性原则是对基金信息披露内容的实质性要求。（ 形式 ）
9、资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。（恒定混合策略）
10、基金托管人具有监督基金投资职责，应当对基金宣传推介材料出具合规意见书。（基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管人出具的基金业绩复核函 ）P152
11、与单一股票投资管理相比，股票投资组合管理的目标是分散风险，而不是投资效用的最大化 （分散风险和投资效用的最大化。） 12、按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。（低于）
13、基本分析多用于判断公司的价值基础，技术分析多用于判断投资的买卖时机，但两者的理论基础是一样的。（不一样）
14、股票投资组合管理的加强指数法通常会引起投资组合与基准指数之间的实质性背离。（不会）
15、如果国债与非国债除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。（品质利差或信用误差）
16、基金代销机构在基金募集期可以对通过网上银行认购的客户给与适当的费率优惠。（基金管理人）
17、基金绩效评价本质上是对基金组合收益水平的衡量。（基金公司投资水平）
18、夏普指数以基金β值作为风险度量指标，因而是一种单位风险收益率。（σ值）
19、詹森指数等于零，说明基金的表现差强人意。（小于）
20、M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。（是一致的）
21改善体成分、基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏差并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。（代表了）
22、债券基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动额。（绝对）
23、低市盈率效应是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要劣于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。（优于）
24、买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。（ 长期波动 长期投资 ）
25、基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法。( 系统风险)（注：全部风险包括系统风险和非系统风险 )
26、夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。(不都是)
27、夏普指数以基金β值作为风险度量指标，因而是一种单位风险收益率。( 特雷诺指数 )
28、加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的、高风险的投资策略提高指数化组合的总收益。（低风险）
29、基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（不能）
29、基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（算术平均市盈率）
30、基金的半年度报告不需要托管人审核，年度报告需要托管人审核，并出具意见。（需要 ）
31、根据我国的有关法规，基金管理公司变更股东出资比例，需报中国证监会备案。（批准）
32、取得基金代销业务资格的商业银行，可以委托其他机构代理销售基金。（不可以，只有基金管理人可以）
33、消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。（也需要）
34、交易所交易资金清算指基金在证券交易所和银行间债券市场之间的所涉及的资金清算。（场外资金清算）
35、从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划并着眼于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。（不调整）
36、我国开放式基金的赎回采取“金额赎回”法。（ 份额赎回 ）
37、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的30日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。（ 3日 ）
38、监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。( 基金产品 )
39、目前，指导我国信息披露的部门规章主要是《证券投资基金信息披露指引》。（《证券投资基金信息披露管理办法》）
40、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应履行向基金管理人追偿的义务。（没有）
41、基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核，并负责将复核后的会计信息对外披露。（基金管理人负责）
42、基金托管人内部控制目标包括保证基金保值增值。( 不包括 )
43、基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。( 投资人 )
44、根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督，公司应当将内部控制制度报中国证监会批准。（不要 ）
45、我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的信托公司才能出任基金托管人。( 商业银行 )
46、基金管理公司的董事和基金托管银行的行长发生变动，应当在发生之日起2日内编制并披露临时报告书。（ 董事长或总经理 ）
47、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于碱式碳酸锌托管人的财产、由基金管理人管理的投资方式。（投资人）
48、基金赎回款项应由托管人负责在规定时间内直接划往投资人指定的帐户。 （资金账户）
49、为了实现我国资本市场与国际接轨，我国对基金募集申请实行的是注册制。（核准制）
50、基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。（有时可以）
51、根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金募集、基金份额的发售和申购、基金份额的登记等业务。( 基金募集只能有基金管理人办理 )
52、保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，cs太平洋任何投资者的本金和收益都有保障。（ 持有一定期限的投资者 ）理性主义
53、根据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，上市开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。（属于）
54可靠性计算、基金托管人按照有关规定对基金的会计复核，是指对管理人的帐务进行的复核。（基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账务的复核、基金头寸的复核、等。
55、基金管理人按一定比例参与基金投资收益的分配。(不能)
56、ETF份额折算每年进行一次。( 不是每年，是在建仓完毕后 )
57、混合型基金的风险主要取决于所持债券风险的大小。（股票）
58、夏普指数和特雷诺指数是差异衡量指标，而詹森指数是比率衡量指标。（比率 差异）
59、基金管理人应当在基金合同生效的5日内在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。（次日）
60、在交易时间内，证券登记结算机构根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值。（证券交易所）
61、在任何情况下，时间加权收益率在数值上都要大于简单收益率。（一般情况下）
62、信用风险是指债券发行人没有能力到期归还本金的风险，不能按时支付利息的情况则
归于市场风险的范畴。（ 也属于 ）
63、为了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。（分别管理）
64、债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限的增加而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。( 不一定 )
65、基金管理人应该制定基金估值和份额净值的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序；估值原则和估值程序确定后，便不允许修改。（可以）
66、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。（投资人）
67、中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（负责）
68、基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。（向中国证监会报告）
69、现代投资理论的发展极大地改变了传统投资管理实践，其中资本资产定价模型为以指数基金为代表的被动式的组合管理实践提供了重要的理论基础。（有效市场理论）
70、在资本资产定价模型中，证券或证券组合所面临的总风险用贝塔系数来测量。（系统风险）（总风险包括系统风险和非系统风险）
71、基金管理公司在实施资产配置的过程中，应当考虑本公司的流动性偏好。（流动性需求）
72、与资产配置的历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能要求不高。（较高）
73、当股票市场价格处于震荡、波动状态时，恒定混合资产配置策略的表现将劣于买入并持有策略。（优于）
74、资产配置的买入并持有策略的支付模式为向上凸型。（直线）
75、从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。（部分）
76、基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。（真实性）P193
77、基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（不可以）
78、托管人以基金名义开立基金账户，保证不同基金的账户相互独立，但基金账户不必独立于托管银行的账户。（必须）
紫海胆79、在我国，开放式基金成立初期的封闭期不得超过1个月。（ 3 ）
80、尽管时间加权收益率在理论上具有优势，但基金净值的简单收益率仍是衡量基金绩效的标准方法。（ 时间加权收益率 ）
81、股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即随着市场信息获得成本的持续降低，超额收益的获得随之减少。消极管理逐渐成为投资管理方式的主流。（积极型管理与消极型管理开始相互借鉴，甚至相互融合）
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