一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。 A、2
B、5
C、7大营
D、10
【参考答案】：C
【解析】对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。
2、从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券交易印花税。
A、3.5‰
B、3‰
C、2.5‰
D、1‰
【参考答案】：D
【解析】从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1%的税率征收证券交易印花税。
3、某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券B价值6000元、收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为（）。
A、7.0%
B、6.8%
C、7.5%
D、6.5%
【参考答案】：B
【解析】【4000/（4000+6000）】*5%+【6000/（4000+6000）】*8%=6.8%
4、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（）。 A、技术分析和财务分析
B、技术分析、基本分析和心理分析
C、技术分析和基本分析
D、市场分析和学术分析
【参考答案】：C
【解析】证券投资分析的方法主要有技术分析和基本分析。
5、我国封闭式基金的存续期一般为5-15年。
A、市场供求关系
B、市场存款利率
C、基金单位净值
D、基金单位面值
【参考答案】：A
【解析】封闭式基金是在交易所交易的，价格的直接影响因素是交易市场的供求关系。
6、在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是（）。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、中国证监会
【参考答案】：B
【解析】基金管理人在基金的运作中起着核心的作用。
7、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。
A、有限责任公司
B、合伙制
C、合作制无讼
D、股份有限公司
【参考答案】：A
【解析】在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是有限责任公司。
8、债券投资收益来源不包括（）。
A、息票利息
B、利息收入的再投资收益
C、资本利得
D、资本利得再投资
【参考答案】：D
【解析】债券的投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得。
9、业绩的M2测度（）。
A、评估基金时只考虑市场风险
B、评估基金时只考虑收益率
C、评估基金时只考虑总风险
D、评估基金时考虑风险调整后的收益率
【参考答案】：D
【解析】M2测度考虑了风险调整后的收益率。
10、基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。赤峰学院学报编辑部
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、业务操作手册
D、部门业务规章
【参考答案】：C
【解析】基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是业务操作手册。
11、基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
A、基金交易业务控制
B、信息披露控制
C、投资决策控制
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D、研究业务控制
【参考答案】：B
【解析】信息披露控制不属于基金管理公司投资管理业务控制。
12、一般来说，开放式基金的申购、赎回价是以（）为基础计算的。
A、基金单位资产净值
B、基金市场供求关系
C、基金发行时的面值
D、基金发行时的价格
【参考答案】：A
【解析】基金的申购与赎回的价格是以基金份额净值为基础的。
13、编制基金招募说明书的主要目的是（）。
A、让广大投资者了解基金详情
B、证明基金管理人的专业资格
C、规范基金运作的权利义务关系
D、明确管理人和托管人之间的关系
【参考答案】：A
【解析】编制基金招募说明书的主要目的是让广大投资者了解基金详情。
14、能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（）。
A、特雷诺指数
B、詹森指数
C、信息比率
D、夏普指数
【参考答案】：D
【解析】夏普指数同时考虑了绩效的深度和广度。
15、依照《中华人民共和国基金法》规定，封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。
A、基金投资者
B、基金持有人
C、基金托管人
D、基金管理人
【参考答案】：D
【解析】募集失败，基金管理人必须承担基金募集费用。
16、投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A、T＋4
B、T＋3
C、T＋2
D、T＋1
【参考答案】：C
【解析】投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。快乐无极
17、在我国，大众投资体仍主要以（）为主要金融资产。
A、股票投资
B、银行储蓄
C、基金
D、债券
【参考答案】：B
【解析】还包括分级管理原则。
18、当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A、半强势有效市场假设
太阳能小屋的设计B、强势有效市场假设
C、弱势有效市场假设
D、无效市场假设
【参考答案】：C
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