一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。 A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．变更基金经理
2、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能
C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
3、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A．存在着虚假信息
B．带有利益倾向的诋毁同行
C．以片面信息作为评价依据
D．仅考察基金的短期业绩表现
4、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。
A．基金
B．基金托管人
C．基金管理人
5、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力
B．基金管理人的投资管理能力
C．基金代销机构的宣传能力
6、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
7、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
A：平均价
B：成本价
C：开盘价
D：收盘价
8、契约型基金投资者享有基金的__。
A．份额所有权
B．投资决策权
C．资产管理权
D．资产保管权
云南省长不识滇9、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量
B．公司总资产/发行在外的普通股数量
C．公司净资产/公司库存股票数量
D．公司总资产/公司库存股票数量
10、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从汇入的外汇资金
11、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则
B．可测原则
C．成长原则
D．识别原则
12、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。
A．相同
B．大小无法确定
C．较大
D．较小
13、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性
B．公正性
C．公平性
D．适用性
14、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
迷失东京影评
A．夏普指数
B．贝塔系数
C．特雷诺指数
D．詹森指数
15、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益
D．维持公平而有序的证券市场
16、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．混合型基金
D．货币市场基金
17、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D．基金托管人是开展基金一切活动的中心
18、下列选项中，流动性较强的是__。
A．信托计划
B．基金
C．保险投资产品
D．银行理财产品
19、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用
B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息
D．加强投资者教育
20、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
表面活性剂论文21、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价
B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D．不同类型基金的风险收益特征不同
22、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
23、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
24、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____
A：国债
B：股票
C：基金
D：证券衍生产品
25、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 分）
1、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
2、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A．电话服务中心
B．手机短信
C．“多对一”专人服务
D．邮寄服务
3、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。
A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．道-琼斯指数
4、选择债券指数化投资的原因不包括____
A：可获得超越市场的收益
B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C：指数化组合管理所收取的管理费用更低
D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
5、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
6、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为元人民币，2007年底基金份额净值为元人民币，期间该股票基金每份分红元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．%
B．%
C．%
D．%
7、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估
B．确定风险管理战略
C．风险管理的组织实施
D．监控风险管理业绩
8、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。
A．直销和分销
B．承购包销和余额包销
母系社会
C．直销和包销
D．直销和代销
9、我国基金资产估值的责任人是____
A：基金注册登记结构
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
10、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
隐窝窝论坛11、由于QDⅡ基金主要投资于市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
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