2010年9月
第26卷第3期
田一谱学玩学招(哲社版) JournalofSichuanInternationalStudiesUniversity
Sep.,2010
V o1.26No.3
论哥特式小说的边缘性特征
南冰
(湘潭大学文学与新闻学院，湖南湘潭411201)
促进就业法提要：哥特式小说自其诞生之日起就受到了诸多非议，但在重读文学史经典的今天，许多学者都以公允的立场肯定
了这一处于边缘地位文学类型的价值.以往的研究中虽频繁地提及哥特式小说的边缘性，但是并没有深入研究它的
边缘性是如何表现的，本文从创作定位，黑性质，崇高美学基础三个方面对这一问题进行了深入的探讨，指出哥特 式小说以这三方面确立其边缘性，实现了对18世纪盛行于英国的理性主义，现实主义等中心文化的挑战，拓展了文
学表达的领域，打破了"优美"一统天下的格局.
关键词：哥特式小说；边缘性；创作定位；黑性质；崇高理论
中图分类号:I207.409文献标识码:A文章编号:10—487(2010)03—0062—04 TlIeMarginalFeatureofGothicFiction
NANBing工业萘
Abstract:Gothicnovelhassufferedalotofcriticismsinceitsbirth.Aspeoplearerereadingliter aryclassics,manyscholars approvethevalueofthisliterarygenrewhichhasalwaysbeenmarginalonthefairstand.TheM
arginalofGothicfictionWas
mentionedfrequentlyinthestudiesbefore,butnoonedidin-depthstudytoexplainhowthema rginalfeatureWasperformed. Thispaperisprobingtheproblemfromtheaspectsofcreativepositioning,blackcharactersan dthebasisofhJghaesthetics. ItpointsoutthatGothicfictionestablisheditsmarginalpositionbasingonthethreeaspectsand challengedBritishrationalism andrealismandotherdominantcultureswhichwerewidespreadin18thcentury.TheGothicfi ctionexpandedthefieldoflit—eraryexpressionandbroketheworlddominationofelegantpattern.
力量组合Keywords:Gothicnovel;marginal;creativepositioning;blackcharacters;hightheory
克拉伦斯?安德鲁斯博士说:"在那些时常支配
着人类的情感中，最强烈的一种就是恐惧，而在人类
各种各样的恐惧中，最为强烈的即是对一切未知事物
的恐惧.……，然而，与人类对所有未知事物的恐惧
并行不悖的，却是对所有未知事物的好奇心.从这种
既恐惧又好奇的心理出发，人类扩大了整个文学领
域，其中也包括鬼怪文学."…中国有志怪小说，西方
则有哥特式小说.但是随着哥特式小说批评的兴盛,
对这一概念的阐述变得驳杂和淆乱，呈现出"泛
化"2的状态：一部分研究者把哥特式小说看做18世
纪以来的一种泛恐怖小说形式.这种形式延续至今,
不仅包括历史上已经获得公认的哥特式小说，还包括
19世纪和20世纪的灵异小说，恐怖小说，甚至部分
恐怖性经典小说.但是无论从构成要素，恐怖的类型
来看哥特式小说和后者之间都有着本质的区别.因
此本文要讨论的哥特式小说是指英国历史上一种固
定的小说类型，是文学史上一个已经逝去的文学过
程，其开端是1764年霍勒斯?沃尔波尔(HoraceWal—
pole,1717～1797)的《奥特朗托堡》(TheCastleofO—tranto),1820年"最后一个哥特人"查尔斯?罗伯特
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马图林(CharlesRobertMaturin)的《漫游者梅尔莫斯》(MelmoththeWanderer)则是它的终点.它得名于《奥特朗托堡》第二版的副标题"AGothicStory".这类小说在它诞生之日起就因表层概念，基本特征，美学基础等方面表现出强烈的边缘性，引起了读者和评论界的关注，那么哥特式小说的边缘性特征可以从一下几个方面得以体现.
一
地窖囚禁少女，创作定位确立了哥特式小说的边缘性
一
方面，表层概念在大众意识层面定位了哥特式北京北汽鹏龙机动车拍卖有限公司
小说的边缘性.哥特式小说之父霍勒斯-沃尔波尔
创作的《奥特朗托堡》，有两个版本，第一个版本为1764年12月在伦敦面世的《奥特朗托城堡：一个故事》(TheCastleofOtranto:AStory)，但是1765年4月再版时，霍勒斯?沃尔波尔在副标题上加了一个修饰词"哥特式"(Gothic)，把副标题"一个故事"改为"一
个哥特式故事"(AGothicStory).该书第一版问世
后，受到读者的好评,500册两个月内销售一空.当
时的权威刊物《学术评论》也评价该书文笔流畅.但是第二版标题的变动引起了当时英国评论界的质疑, 四川外语学院(哲社版)2010年第3期
一
部现代意义，文明时代的小说怎么能和"Gothic"结
合在一起呢?在他们看来"小说"和"Gothic"是互相
矛盾的."Gothic"一词有着悠久的历史，源于"哥特" (goths)，最初指居住在罗马帝国东北边界的一个以
野蛮剽悍，嗜杀成性的日耳曼部落.文艺复兴时期的思想家用它来指称一种为他们所不齿的中世纪建筑风格，这种建筑风格在12世纪至16世纪期间盛行于欧洲，主要体现于教堂和城堡，法国的巴黎圣母院和英国伦敦的圣保罗大教堂就是"哥特"式建筑的代表.文艺复兴时期的思想家之所以把"哥特式"强加
于这类建筑之上，是因为它完全打破了罗马建筑的大圆顶模式，而采用尖塔高耸，尖形拱门，大窗户及绘有圣经故事的花窗玻璃，完全颠覆了古典建筑模式.这样,"哥特一词逐渐被赋予了野蛮，恐怖，落后，神秘,
黑暗时代，中世纪等多种含义"忡.实际上，哥特式
建筑在突破了罗马建筑模式的基础上，取得了辉煌的成绩，掀开了建筑史上的新篇章.霍勒斯在崇尚理性，标榜文明的18世纪把"Gothic"引入自己的小说, 利用人们对哥特式建筑的在意识层面的误解确立了哥特式小说独特的边缘性.另一方面，创作论在理论层面定位了哥特式小说的边缘性.霍勒斯在《奥特朗托堡》的序言中写道:"本书试图融合两种传奇形式：古代的和现代的.古代传奇中，一切都是想象和
虚幻的；而现代传奇总是试图去描述现实；有时这种努力成功了.作品中并不缺乏虚构，但是想象的源泉却受到控制，人们严格地遵循现实生活的规则.尽管在现代传奇中，现实限制了想象，但她还是完成
了自己的复仇，这绝不属于古代传奇故事.身处古代的男女主人公，他们的举止，感情，对话就像机器一样，显
得极不自然.本书的作者认为可以把两种传奇形式完美的结合起来."_4哥特式小说的另一位作家克拉
拉?里夫(ClaraReeve,1729～1807)在《英国老男爵》(TheO/dEnglishBaron,1777)的序言中也指出要把"古代传奇和现代传奇小说中最动人有趣的情景结
合起来"[3]93，其他哥特式小说家虽然没有直接说明自己的创作理论，但是他们的作品都不约而同的在履行霍勒斯所提倡的创作理论.也就说，以霍勒斯为创
始人的哥特式小说家除了在概念上把自己创作的这类作品区别与当时的主流文学外，也有意识地确立了既不同于当时笛福，菲尔丁等人又不同于以往传奇作品的创作方法，在主流文学的外围形成了一个独特小说形式，在创作之始就确定了哥特式小说的边缘性. 二，哥特式小说的"黑"性质在文本层面展现
了其自身的边缘性
《奥特朗托堡》作为第一部英国哥特式小说，确
立了这一创作形式的"黑性质".阴森恐怖的城
堡，残暴的君主，戴头盔的巨人，穿着僧服四处游荡的骷髅，滴血雕像，变成活人的画像，这些都成为之后英国哥特式小说参照和模仿的因素.这些在当时主流
文学现实主义作家笛福，菲尔丁看来是不"真实"的,
非理性的.笛福几乎在他的每一部小说的序言中都
不厌其烦的强调他所叙述故事的真实性——以现实事件为基础.按照笛福的创作理论,《奥特朗托堡》
中所构建于早期神话，传说，历史中的这些非真实性
因素是"虚构"的，不能作为小说创作的基础.但
是在《奥特朗托堡》之后，克拉拉?里夫的《英国老男爵》中闹鬼的房子；威廉?贝克福特(WilliamBeck—
f0rd,1759～1844)的《瓦塞克》(Wathek,1786)(又译
爱森斯坦作《哈里发沉沦记》)把东方传说和西方鬼怪故事结合起来，充满洞穴和深渊的大火，飞舞的地府精灵，怪
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