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屈李纯1)霍振响1)2)s
1)《西北农林科技大学学报（自然科学版）》编辑部，712100，陕西杨凌；2)西安交通大学马克思主 义学院，710049，西安
摘要以《西北农林科技大学学报（自然科学版）》出版前作者撤稿的I52篇论文 为研究对象，调查稿件的处理过程，通过邮件、电话回访以及追溯撤稿论文的发表情 况，分析撤稿原因，发现一稿多投、期刊出版时滞和审稿周期过长、试验数据及处理
问题、无法完成修改、导师不同意发表是出版前撤稿的主要原因，其中一稿多投是首 要原因。要防范出版前作者撤稿，需要从法律和诚信建设方面规范作者和编辑的行 为，加大宣传力度，增强服务意识，从服务作者的角度缩短审稿周期，发挥网络出版 优势，同时采取多种措施，抵制一稿多投。
关键词科技期刊；科技论文；出版前撤稿；一稿多投开放科学（资源服务）标识码（OSID)
尝试错误
论文撤稿分出版前撤稿和出版后撤稿。其 中出版前撤稿是指作者在投稿到论文出版的过程 中，由于各种因素直接或间接撤回稿件的行为，这种行为扰乱了编辑部的正常出版流程和计划；而出版后撤稿是科技期刊出版流程中的一个必要 组成环节，是基于科研工作的严肃性、严谨性和 准确性做出的必要修正行为目前，对出版前 撤稿问题的既有研究多是围绕撤稿原因及防范对 策的理论分析，认为出版前撤稿的原因主要是受 科研成果评价、研究生毕业、职称评审等因素影 响的一稿多投，或者对专家审稿意见无法完成修 改，以及编辑服务意识不强、审稿和出版周期过 长、期刊学术影响力低等；建议可以通过实行投 稿承诺制、提高期刊影响力及编辑服务意识、缩 短审稿和出版周期等措施来遏制作者撤稿佘小宁161则从法律维权和民事法律关系角度探讨了 如何防范出版前作者撤稿行为。但就出版前作者撤 *
*基金项目：中国高校科技期刊研究会青年基金资助项目 (CLUS-QN-2018-021 )；西北农林科技大学2019年研究 生教育教学改革研究项目（JXGG1931 )。
H通讯作者。稿的实例或者量化分析的研究不多。白雪娜等171基 于《广东农业科学》2015年12月至2017年12月出 版前作者单方面撤稿的78篇论文，分析了出版前 作者撤稿的原因及防范对策。曹启花181通过小木 虫网站作者撤稿的5个实例，探讨了论文出版前作 者单方面撤稿的原因及对策。出版前撤稿是许多 非核心学术期刊经常遭遇的尴尬问题，但核心学 术期刊出版前作者撤稿的原因何在，以及如何从 为作者服务的角度提出应对措施，尚未见相关研 究。《西北农林科技大学学报（自然科学
版）》(以下简称“本刊”）是综合性农业科学类学术 期刊，现为中国科技核心期刊、全国综合性农业 科学核心期刊、中国科学引文数据库核心期刊，2013年以来连续7次入选“百种中国杰出学术期 刊”，被引频次和影响因子均位于同类期刊前 列，但也出现了多篇论文出版前撤稿，个中缘由 值得探究。为此，本研究以2013—2020年本刊出 版前撤稿的152篇论文为研究对象，多渠道搜集相 关数据并进行深度挖掘，从不同角度分析撤稿的 原因，并提出了切实可行的防范措施。
2021年第5
期|科技与出版
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1研究对象和方法
以2013年1月1日至2020年12月1日本刊出版 前撤稿的152篇论文为研究对象，调查每篇论文 的处理过程、研究内容、作者身份，通过邮件、电话回访等方式，分析每篇论文的撤稿原因；用百度搜索并结合知网、万方等数据库追溯撤稿论 文的发表情况，查阅发表论文的收稿日期，与本 刊的收稿日期进行比对，以深入挖掘论文撤稿原 因，并提出相应对策和建议。
2出版前撤稿论文的基本情况
2.1基础信息
2013—2020年，每年都会在稿件处理不同 阶段出现作者撤稿，特别是2013年出版前作者撤 稿的论文最多，达到36篇；其次是2014年，有26 篇；其他年份为9~20篇。同时发现，收稿日期在 1一7月的撤稿论文较多。撤稿论文涉及本刊刊登 范围内的几乎所有学科。从撤稿论文的作者信息 可以看出，第1作者为在读硕士的有104篇，在读 博士的有10篇，分别占撤稿论文总数的68.42%和 6.58%，其他的第1作者均为在职人员。
2.2撤稿阶段分布
对于出版前论文撤稿，有的作者会及时与 负责的专业编辑进行沟通，说明原因并撤稿，但 大多数作者不会主动提出撤稿。根据稿件的处理 阶段和撤稿时间的规律不同，本研究将作者撤稿 论文分为审
稿中、退修期和发表前撤稿3个阶段 进行统计，结果（表1 )显示，在审稿中撤稿的 有33篇，退修期撤稿的有79篇，发表前撤稿的有 40篇，不同阶段作者撤稿论文数量总体呈减少趋 势。在审稿中撤稿，经历了编辑初审，虽然不会 对编辑工作流程造成很大影响，但需要作者与负责的专业编辑及时沟通。退修期撤稿论文较多，此时编辑初审、专家审稿及编辑初加工工作已完 成，撤稿会对期刊出版造成一定影响，也会间接 影响编辑工作积极性。发表前撤稿，论文经过前 期的审稿、退修，编辑已经花费了大量精力，此 时会对编辑部的正常工作流程造成极大影响。
表1不同阶段撤稿论文数及撤稿后发表论文数的分布年份
各阶段撤稿论文数置/篇
撤稿后发表论
文数置/篇审稿中退修期发表前合计
201372363627
201441572611
20155561610
20164831510
201741062010
2018276154
2019483155
202033391
合计33794015278
3出版前撤稿原因的多角度分析
3.1作者邮件和电话回访角度的分析
在本刊工作邮箱，采用搜索功能查每篇撤 稿论文作者的邮件，共搜索到有效邮件75封，统 计并分析撤稿原因，结果（表2)显示，邮件反馈 的撤稿原因主要有：只回复撤稿而未说明原因，试验数据不完善或者数据处理有误，个人原因或 写作问题无法修改，导师不同意发表等，占撤稿 论文总数的44.74%；还有因项目结题、职称评 审、临近毕业急需发表，审稿太慢等原因撤稿，占撤稿论文总数
的4.61%。在出版前撤稿的152篇 论文中77篇追溯不到相关的邮件数据，这主要是 由于作者缺乏基本的自律意识，即使有撤稿意愿 或一稿多投已被他刊采用，也不及时与负责编辑 沟通说明情况，或者编辑联系时不接电话、邮件
科技与出版丨2021年第5期
或者QQ不回复而处于故意失联状态，使得稿件的 后续流程无法进行而导致撤稿。
丨业务交流
表2出版前论文撤稿的原因及其发表情况追溯
撤稿原因撤稿论文
数置/篇
撤稿后发表论文
疑似一稿多投的
撤稿论文
数量
/篇
占比/%
数量
/篇
占比/%
试验数据不完整、处理
有误或不宜公开22127.895 3.29
可持续发展内涵未说明原因24117.246 3.95
个人原因或写作问题无
法修改152 1.3200急需发表、审稿太慢74 2.632 1.32
导师不同意发表、无法
缴纳费用75 3.293 1.97
未回复邮件774428.952617.11合计1527851.324227.63为了进一步了解出版前撤稿的深层次原因，笔者逐一与作者进行电话联系，共收集到30位作 者反馈的信息。从电话回访的结果看，出版前撤 稿的原因与邮件回复基本相同，如有11位作者由 于个人原因或工作调动无法完成修改；有6位作者 因试验数据问题撤稿；有4位因导师不同意发表而 无法解决费用问题撤稿。在电话回访中还了解到 以下几点撤稿原因：作者参考编辑部退修意见对 稿件进行认真修改后，认为可以尝试投更好的期 刊；已经毕业，论文发表对从事工作影响不大；因研究生毕业或者职称评审，选择一稿多投，并 选择能及时安排发表的期刊。
3.2撤稿论文发表角度的分析
采用百度搜索功能，并结合知网和万方等数 据库追溯出版前撤稿论文的发表情况，结果（表 1和表2)表明，截至2020年12月1日，152篇撤 稿论文中有78篇已经发表，占撤稿论文总数的 51.32%；撤稿后发表论文数量与当年的撤稿论文 数量有一定关系。按照《学术出版规范期刊学术不端行为界定（CY/T 174—2019 )》对一稿多投 的界定和本刊稿约约定，以已发表论文标注的收稿 曰期与本刊的收稿日期间隔2个月为界限，间隔超 过2个月的稿件为正常改投，2个月以内的稿件为一 稿多投。统计
结果显示，在已发表的78篇论文中，有36篇属于正常改投，占撤稿论文总数的23.68%; 有42篇属于一稿多投，占撤稿论文总数的27.63%，说明一稿多投是作者撤稿的主要原因之一。
为进一步探讨作者选择他刊发表的原因，对撤稿后78篇已发表论文期刊的出版时滞进行统 计，发现有56篇已发表论文期刊的出版时滞在 3 ~ 10个月，说明撤稿后改投他刊发表与出版时滞 太长有一定关系。
4应对出版前撤稿的对策
4.1规范作者行为，培养诚信意识
目前对出版前作者擅自撤稿应该承担什么 责任尚无相应的法律法规和行业规范进行约束。郑晓梅等191通过对科技期刊编辑人员和科研人员 的问卷调查认为，一稿多投是典型的学术不端 行为，未经导师同意擅自投稿为典型学术不当 行为。近几年我国对科研不端行为的防范与治 理非常重视，相继出台了《关于进一步加强科 研诚信建设的若干意见》和期刊学术不端行为 界定的最新行业规范，其目的是规范、引导和 强化学术诚信建设。而出版前作者的撤稿行为违 背了学术诚信和契约精神，可能会造成人力资源 的浪费，挫伤编辑工作的积极性，甚至影响到正 常的学术期刊出版计划[61。因此需要不断提升科 研人员的科学素养，加强科研诚信及学术伦理道 德建设，自觉抵制此类学术不端行为，从根本上 杜绝出版前非正常撤稿行为的发生。这需要学术 期刊编辑在与作者的沟通交流中，主
动承担学术EDITORS，PERFORMANCE |编辑实务
2021年第5期丨科技与出版
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诚信教育的职能。
4.2加大期刊宣传，增强服务意识
作者投稿时会首先选择合适的期刊并了解目 标期刊情况，如果作者因浏览过时的信息而投稿’也会因了解到真相而撤稿。因此科技期刊编辑部应 及时更新期刊的数据库收录、获奖及影响因子等信 息，降低由于获取信息不准确而撤稿的概率。
科技期刊编辑服务意识的增强对于期刊的 发展也至关重要。科技期刊编辑与作者构建良好 的非工作关系，是履行育人责任、打造优质“学 术圈”的着力点，也是持续获得高质量稿源的素 质储备|1(\学术期刊编辑应加强自身法律意识培 养，在日常工作中尊重作者的科研成果，严格按 照编辑部制定的规范化工作流程积极处理稿件，及时反馈稿件处理进度；对不能按时外审返回的 稿件及时与外审专家联系，了解不能按时返回的 原因；对约定期限内不能告知作者处理意见的稿 件应及时与作者沟通，一方面表达对作者研究成 果的尊重，另一方面也能表达对作者投稿知情权 的重视，了解作者意愿，争
取做到“退稿不退 人”，提高作者给期刊投稿的黏性。考虑到数字 化办公的便捷性，本刊编辑部于2010年创建作者 QQ，使作者有关审稿进度、稿件状态、稿件修 改及样刊邮寄等问题能得到及时解决，获得作者 好评，吸引了很多潜在作者投稿，一定程度上保 证了期刊稿源的充足和优质[111。
4.3缩短审稿周期，发挥网络出版优势
wuxiaworld审稿周期过长是出版前撤稿的原因之一。在 对本刊撤稿论文审稿周期调查后发现，审稿周期 在2个月以内的有124篇，超过2个月的有28篇。因此不断优化稿件处理流程，在收到作者投稿后及 时处理稿件是编辑部应持续关注的问题。为此本刊编辑部对内部审稿流程进行优化，缩短了审稿 周期。同时，随时更新审稿专家数据库，在审稿 质量综合评价基础上优化审稿人队伍1121。这一系 列措施取得了非常显著的成效，审稿周期明显缩 短，来稿量明显增加。
稿件及时发表是投稿作者的最大心愿。在邮 件调查中发现，因急需见刊而选择撤稿的有4篇，其中2篇已经发表，发表期刊的出版时滞在4〜8 个月，明显比本刊短。从对撤稿论文发表情况的 追溯可以看出，出版周期长也是撤稿的主要原因 之一。中国知网优先数字出版及网络首发出版平 台在缩短论文发表时滞、确认科技成果首发权方 面具有明显优势，国内学术期刊网络出版时间较 纸质版平均缩短了2 ~ 3个月|131。本刊第一时间与 中国知网签署相关合作协议，到2018年，网络出 版时间较纸质版提前6个月，极大地缩短了发表周 期，保证了作者科研成果的及时发表。以上举措 的实施，极大地提
高了本刊信息传播的速度、深 度和广度，扩大了本刊的学术影响力，形成了良 性发展态势，来稿质量和数量均有明显提高。
4.4采取多种措施，遏制一稿多投
从出版前撤稿论文的发表情况可以看出，一稿多投是撤稿的主要原因，对一稿多投稿件的 合理合规处理是防止恶意撤稿的关键。《学术 出版规范期刊学术不端行为界定（C Y/T 174— 2019)》已将一稿多投界定为学术不端行为。因此在稿件初审阶段要及时发现并做好阻截工作，也要及时与作者沟通，做好学术诚信教育工作。目前各期刊一般都采用网络投稿系统，因此稿件 初审阶段是防止一稿多投的第一道门槛。在北京 勤云科技发展有限公司的远程稿件处理系统，通 过查阅“未发表相似文献”，可以查询到与该稿 件题目相似或相同论文的进展情况，以判定是否
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属于一稿多投，对一稿多投的作者提出警示。但 对采用不同远程处理系统的期刊，投稿情况则无 法查询。针对这一问题，中国科学院金属研究所 学报信息部以其主办的6种期刊为基础，建立局域 的材料行业期刊联盟实现数据库共享，既保证了 各期刊彼此的独立采编，又对一稿多投现象实现 了有效
防范[141。建议有关部门可以基于网络大数 据，通过行业学会或编辑期刊专业委员会，建立 专业领域的学术期刊联盟，来有效预防一稿多投 现象|151，或者不同平台进行数据共享，防止投稿 阶段的学术不端行为。
5结语
山东建筑大学高鹏
经过对本刊跨度近8年的出版前撤稿相关信 息进行搜集和深度挖掘后发现，出版前撤稿行为 发生的原因是一稿多投、期刊出版时滞和审稿周 期过长、试验数据问题和写作问题以及未征得导 师同意而投稿等。对此提出了应对措施：首先，从法律和诚信建设方面规范作者和编辑的行为，作者在投稿前须了解拟投期刊是否符合自己的期 望，并结合自己论文内容和质量慎重选择期刊，而且必须征得导师同意后再投稿。其次，科技期 刊应从服务于作者的角度不断优化稿件各环节处 理流程，在保证出版质量的前提下尽可能缩短审 稿周期。第三，应充分发挥网络优势，在稿件处 理各阶段利用不同渠道或结合大数据分析结果，发现一稿多投现象及时做出处理，肃清此类学术 不端行为，净化科研环境和氛围。第四，应充分 利用中国知网网络首发平台，发挥网络出版优 势，完成传统媒体与数字化出版媒体的多角度、多层次的深度融合|11]，掌握网络首发权，提高作 者科研成果的发表效率’提升传播效果。参考文献
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(责任编辑：张昕）
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