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2012安徽文综
及中资银行的对策移动视频会议
「摘要」论文基于长臂管辖的产生和发展简要介绍了美国司法管辖权的扩展，分析了长臂管辖视角下美国银行业反监管的现状。在此基础上，介绍了美国对外资银行实施反制裁的来由及措施，分析了这些措施对外资银行造成的影响。最后，提出了中资银行应对美国反监管的对策。 「关键词」反；制裁；长臂管辖
文/肖奎
2019年4月100，美国哥伦比亚特区联邦地区法院认定中国的三家银行未按照美国检方要求提供某一香港公司和某一朝鲜国营公司之间的有关银行交易记录，构成藐视法庭罪，并处每日5万美元，直到履行法院命令为止。本案是美国法院援引《美国爱国者法案》“对国外的长臂司法管辖”条款对中资银行进行调查取证，要求其提供银行记录的典型案例。近年来，美国法院多次凭借长臂管辖投射及释放其国
际影响力。特别是，已有多家中资银行在美分支机构被指控反法规执行存在重大缺陷，并遭 受巨额罚金。这对“走出去”的中资银行带来巨大挑战。因此，有必要对美国长臂管辖的机理，以及美国基于长臂管辖对外资银行实施反制裁的影响进行深入研究，进而提出相应对策建议。
美国司法管辖权的扩展及银行业反监管的现状
(-)长臂管辖与美国司法管辖权的扩展
传统上，基于独特的政治法律与历史文化背景，美国在民事诉讼案件中采用根据领土实施管辖的原则。领土主义成为最基本的管辖原则，即以被告在法院地的“实际出现”为基础。根据这一原则，各州对其州内的人和物享有专有和全面的管辖权，而对州外的人或物原则上不得行使管辖权。随着社会的相互交流和经济的依赖性逐渐增强，领土主义原则的缺陷逐渐突显。在1945年国际鞋业公司诉华
盛顿州案中，美国最高法院确立了最低限度联系原则，即
必须要有某种因素，将非本州的被告和本地的法院相联系。
当事人必须基于这种联系提起诉讼，前提是这种联系应该
保证有一定的数量与频率。在最低限度联系原则的基础上，
美国联邦最高法院创立了长臂管辖权。只要非本州的被告
与受诉法院之间具有某种最低限度联系，法院就可以对该
被告拥有管辖权。可见，长臂管辖最初主要适用于美国州
与州之间法院对人诉讼的管辖，美国本州的法院可以对外
州的人实施管辖。随着美国经济政治地位和国际影响力的
不断提高，美国长臂管辖逐渐扩大到国际范围内，包括对
外国公民或法人的管辖。21世纪以来，美国长臂管辖相关
的案件数量不断增加，不少领域都有过震动一时的典型判例。由此可见，长臂管辖是美国司法管辖权不断扩展的结果，即司法管辖范围从美国州内扩展到州外，从国内扩展
到国际。
校花们
(二)长臂管辖视角下美国银行业反监管的现状
美国对外进行长臂管辖制裁的领域和具体法律具有多
分配系数样性。对金融机构反而言，长臂管辖政策集中体现在《美国爱国者法案》之中。研究发现，长臂管辖视角下美国
银行业反监管的现状主要体现在以下三个方面：
浓盐酸一是长臂管辖越伸越长，美国银行业反监管披着
合法的外衣不断强化治外法权，美国与外资银行母国或所
魏书生在地的司法管辖产生严重冲突。从20世纪90年代开始，
October2019I农村金融研究63
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